证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-016 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 13 日 14 点 00 分 中科微至科技股份有限公司 （一） 股东大会类型和届次 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 召开地点：中科微至科技股份有限公司 109 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 13 日 至 2024 年 5 月 13 日 股东大会召开日期：2024年5月13日 本次股东大会涉及每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一 普通股份的表决权数量相同的议案 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间 ...

关联人定义 - 关联人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其他组织等[5] 关联交易定价 - 关联交易定价顺序适用国家定价、市场价格和协商定价，无则按成本加合理利润确定[9] 关联交易审批 - 与关联自然人成交金额30万元以上交易，经董事会批准后生效并披露[15] - 与关联法人成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易，经董事会批准后生效并披露[15] - 交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元交易，提交股东大会审议[15] 关联担保规定 - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，经董事会审议通过后披露并提交股东大会审议[16] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[16] 关联财务资助 - 公司审慎向关联方提供财务资助或委托理财，按发生额连续12个月内累计计算适用相关规定[18] 关联交易累计计算 - 与同一关联人或不同关联人交易标的类别相关交易，按连续12个月内累计计算适用相关规定[18] 日常关联交易 - 公司与关联人首次进行日常关联交易，按协议涉及交易金额适用相关规定提交审议[18] - 公司可在披露上一年度报告前合理预计日常关联交易年度金额并按规定审议披露，超预计需重新审议披露[19] - 上市公司年度和半年度报告应分类汇总披露日常关联交易，超3年协议每3年重新履行程序和义务[19] 监督检查 - 独立董事、监事至少每季度查阅公司与关联人资金往来情况[22] 关联交易披露 - 公司披露关联交易需向证券交易所提交公告文稿等文件[23] - 关联交易公告应包含交易概述、定价政策等内容[24] 表决回避 - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，过半数非关联董事出席且决议经非关联董事过半数通过，不足3人提交股东大会[25] - 股东大会审议关联交易，关联股东回避表决，无非关联股东时全部关联股东豁免回避[25][26] - 独立董事判断关联交易可聘请中介机构出具独立财务顾问报告[25] 回避表决程序 - 关联董事回避表决程序包括主动申请、主持人提醒等，无关联董事不足3人提交股东大会[30] - 关联股东回避表决程序包括主动申请、主持人提醒等，由非关联股东表决[31] 子公司关联交易 - 公司控股子公司指持有其50%以上股权等情况的公司[33] - 公司控股子公司与关联人交易视同公司行为[33] - 公司参股公司关联交易可能影响股价时应履行披露义务[33] 制度其他规定 - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[34] - 关联交易决策记录等文件保存期限不少于10年[34] - 本制度由董事会修改并报股东大会审议通过[34] - 本制度由董事会负责解释[34] - 本制度经股东大会通过之日起生效实施[35] 公司时间 - 中科微至科技股份有限公司时间为2024年4月[36]

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-019 中科微至科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 限制性股票激励计划涉及的标的股票来源为从二级市场回购的公司 A 股普通股 股票及/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《中科微至科技股份有限 公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）拟向 激励对象授予的限制性股票总量为 135.00 万股，约占本激励计划草案公告日公 司股本总额 13,160.8698 万股的 1.03%。其中，首次授予 104.82 万股，占本激 励计划草案公告时公司股本总额 13,160.8698 万股的 0.80%，占本次授予权益总 额的 77.64%；预留 30.18 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 1 ...

中科微至科技股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 累计数均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累 计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会 提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要 求及时准确披露激励对象相关信息。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。 中科微至科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 中科微至科技股份有限公司（ 以下简称（ 公司"）2024 年限制性股票激励计 划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | 获授限制性股 | 占授予限制性 | 占本激励计划 公告时公司总 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 票 | 股票总数的比 | 股本的比 ...

股票代码：688211 证券简称：中科微至 中科微至科技股份有限公司 第二期员工持股计划（草案） 摘要 二〇二四年四月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 2 风险提示 一、中科微至科技股份有限公司第二期员工持股计划将在公司股东大会审议 通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 特别提示 一、中科微至科技股份有限公司（以下称"中科微至"或"公司"）第二期 员工持股计划（以下称"员工持股计划"或"本员工持股计划"）系公司依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行 政法规、规章、规范性文件和《中科微至科技股份有限公司公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的规定制定。 二、本员工持股计划遵循公司自主决定、 ...

中信证券股份有限公司 关于中科微至科技股份有限公司 预计 2024 年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的 核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为中科微至科技股份有限公司 （以下简称"中科微至"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司预计 2024 年度向银行申请综 合授信额度并为全资子公司提供担保的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次申请综合授信额度并提供担保情况概述 公司于 2024 年 4 月 20 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于预计 2024 年度向银行申请综合授信额度并为全资子公司提供担保的议 案》。为保证公司 2024 年资金流动性，支持公司战略发展规划，提高运行效率，降低资 金成本，优化负债结构，2024 年度公司及全资子公司预计向银行申请合计不超过人民币 20 亿元的综合授信额 ...

公司治理 - 2023年召开董事会11次，股东大会2次[4][5] - 独立董事任职期间组织召开5次审计委员会会议，出席1次战略委员会会议[6] 人事变动 - 2023年5月11日聘任姚益等人为公司高管[10] - 2023年10月24日提名高博为非独立董事候选人[11] - 2023年12月28日聘任杜萍为董事会秘书[11] 合规情况 - 报告期内无应披露未披露关联交易[8] - 公司及相关方未变更或豁免承诺[8] - 未发生被收购情况[8] - 未因非准则变更原因作会计政策或估计变更[10] - 未实施股权激励[12] - 募集资金使用无违规情形[12] 独立董事履职 - 2023年独立董事勤勉尽责[13] - 2024年将继续履职助力公司发展[13]

业绩数据 - 2023年安徽中科微至物流装备制造有限公司资产总额11.902851665亿元，营收11.3389077877亿元，净利润4662.753761万元[7] - 2023年广东中科微至智能制造科技有限公司资产总额5313.218364万元，营收1991.555818万元，净利润55.272904万元[10] - 2023年中科微至人工智能技术研发（江苏）有限公司资产总额2.2680452755亿元，营收7040.129577万元，净利润1828.492636万元[13] - 2023年12月31日公司资产总额94363805.03元，营收86873339.89元，净利润3733428.29元[15] - 2023年12月31日至瞳智能科技（上海）有限公司资产总额29921345.45元，营收92259.67元，净利润 -92787.25元[17][18] - 2023年12月31日中科微至智能传感科技（杭州）有限公司资产总额329912761.55元，营收1511730.53元，净利润 -3150910.16元[20][22][23] - 2023年12月31日中科微至自动化科技（成都）有限公司资产总额52754014.21元，营收10380759.93元，净利润343105.33元[24][26] - 2023年12月31日WAYZIM TECHNOLOGY PTE. LTD.资产总额73959913.80元，营收36213391.69元，净利润 -105018.91元[27][29][30] - 2023年度公司资产总额55420115.08元，营收3862365.21元，净利润 -5238019.14元[36] 授信担保 - 2024年度公司及全资子公司预计向银行申请不超20亿元综合授信额度，公司为全资子公司提供不超5亿元担保[2][3] - 截至2023年12月31日，公司为全资子公司担保余额为0亿元，无对外担保逾期情况[2] - 本次担保额度可在全资子公司间调剂，资产负债率70%以上的担保对象仅能与同类对象调剂[4] - 公司目前尚未签订相关授信及担保协议，本次担保不涉及反担保[39] - 截至公告披露日，公司及控股子公司无对外担保，对控股子公司担保余额为0元，无逾期担保和涉及诉讼的担保[41] 公司设立 - 中科微至(浙江)智能装备有限公司于2024年4月9日设立，注册资本为5000万元，公司直接持股100%，尚未实际开展经营[37][38] 决策意见 - 董事会认为2023年度为子公司担保符合公司经营和战略，能控制风险，决策合规[42] - 监事会认为2024年度公司及子公司预计申请不超20亿元综合授信额度，公司为子公司提供不超5亿元担保，符合公司情况，同意该事项[43] - 保荐机构对公司2024年度申请授信额度并为子公司担保事项无异议，该事项尚需股东大会审议[43]

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-008 中科微至科技股份有限公司 关于 2023 年度公司募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，将中科微至科技股份有 限公司(以下简称"公司"、"本公司")2023 年度募集资金存放与实际使用情 况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中科微至智能制造科技江苏股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕2451 号) 同意注册， 公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)股票 3,300.00 万股，每股面值为 人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 90.20 元。本次公开发行募集资金总额 为人民币 2,976,600,0 ...

公司代码：688211 公司简称：中科微至 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 中科微至科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中科微至科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整 ...