投资概况 - 公司计划使用最高额度不超过人民币12亿元的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理 资金可循环滚动使用 [1][2] - 投资种类为安全性高、流动性好且满足保本要求的理财产品或存款类产品 包括结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等 [1][4] - 投资期限自董事会审议通过之日起12个月内有效 产品期限最长不超过12个月 [1][4] 资金来源 - 资金来源为首次公开发行股票募集资金 募集资金总额为人民币183,048.87万元 其中超募资金金额138,672.87万元 [3] - 募集资金已于2021年11月26日到位 公司对募集资金采取专户存储管理 [3] 募投项目 - 公司首次公开发行股票募投项目包括高性能数模混合电源管理芯片开发及产业化项目和硅基氮化镓高电子迁移率功率器件开发项目 [3] - 项目投资总额为44,376万元 拟投入募集资金44,376万元 [3] - 由于募集资金投资项目建设需要一定周期 部分募集资金存在暂时闲置情形 [4] 审议程序 - 公司于2025年8月25日召开第二届董事会第二十次会议审议通过该议案 [1][5] - 公司于2025年8月25日召开第二届监事会第十九次会议审议通过该议案 [5] - 该事项在董事会审批权限范围内 无需提交股东大会审批 [1][5] 投资管理 - 授权公司董事长行使投资决策权并签署相关合同文件 具体事项由财务部负责实施 [4] - 现金管理所获收益归公司所有 严格按照监管要求进行管理和使用 [4] 保荐机构意见 - 保荐机构国元证券对该事项出具无异议的核查意见 认为公司履行了必要审批程序 [8] - 保荐机构认为该事项符合募集资金监管规则 不会影响募投项目正常实施 [8]

募集资金基本情况 - 公司获准公开发行人民币普通股1500万股 每股面值1元 发行价格每股134.81元 募集资金总额达183,048.87万元人民币 [1] - 募集资金已于2021年11月26日全部到位 并由天职国际会计师事务所出具验资报告 [2] - 公司对募集资金实行专户存储制度 [2] 募集资金投资项目 - 高性能数模混合电源管理芯片开发及产业化项目与硅基氮化镓高电子迁移率功率器件开发项目总投资额44,376万元 拟投入募集资金44,376万元 [3] - 因项目建设存在周期 部分募集资金出现暂时闲置情况 [3] 现金管理方案 - 计划使用不超过12亿元人民币的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理 资金可循环滚动使用 [3] - 资金将用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或存款类产品（包括结构性存款、定期存款、大额存单等） [4] - 产品期限不超过12个月 且不得用于质押或证券投资 [5] - 投资期限自董事会审议通过之日起12个月内有效 [5] 决策程序与授权 - 2025年8月25日公司董事会审议通过现金管理议案 授权董事长行使投资决策权 [6] - 同日监事会审议通过 认为该事项符合监管要求且未损害股东利益 [7] - 保荐机构国元证券对现金管理方案无异议 认为程序合规且符合股东利益 [8]

签署声明与承诺 - 上市公司董事和高级管理人员应在公司股票首次上市前签署《董事（高级管理人员）声明及承诺书》，新任的应在任职后1个月内签署[4] - 声明事项重大变化（持股情况除外）应在5个交易日内更新提交[4] 义务与职责 - 董事和高级管理人员应促使公司和授权人遵守相关法律法规和公司章程[5] - 对公司和全体股东负有忠实和勤勉义务，避免利益冲突[7] - 按规定履行报告和信息披露义务，保证信息真实、准确、完整[11] 行为限制 - 董事不得利用职权牟取不正当利益，未经报告和决议不得与公司订立合同等[7] - 不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合操纵证券交易价格[14] - 股份变动应在2个交易日内报告并公告[18] - 在年报、半年报公告前15日内，季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖公司股票[18] 候选人披露 - 候选人最近36个月内受中国证监会行政处罚或证券交易所公开谴责等应披露相关情况[22] 董事会构成 - 职工人数300人以上的上市公司，董事会成员中应有职工代表[23] - 董事会中兼任高管及职工代表董事人数总计不得超董事总数的二分之一[23] 补选与解职 - 董事辞任，公司应在60日内完成补选[25] - 董事、高管任职期间出现特定情形，应在30日内解除职务[26] 履职要求 - 董事应保证有足够时间精力参与公司事务，原则上亲自出席董事会会议[9] - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于十五日[43] 决策审议 - 董事审议授权、重大交易等事项应关注多方面并监督执行[32][33] - 独立董事行使特定职权需经全体独立董事过半数同意[42] 信息披露 - 董事应保证公司所披露信息真实、准确、完整，有异议应声明并说明理由[38] - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[44] 董事长职责 - 董事长应推动公司制度制订和完善，审慎决策重大事项[47] - 定期了解董事会决议执行情况，要求及时履行信息披露义务[48] 高级管理人员职责 - 执行决议遇问题应及时报告并提请应对和信息披露[51] 行为准则 - 董事、高级管理人员履职应遵守行为准则，违规造成损失需赔偿[56]

募集资金情况 - 2021年12月公开发行1500万股，发行价134.81元/股，募集资金总额20.2215亿元，净额18.3048867924亿元[1] - 募集资金2021年11月26日到账[2] - 截至2025年6月30日，累计使用9.797171117亿元，本报告期使用942.937581万元[4] - 截至2025年6月30日，专户余额9.7510104752亿元[4] - 2025年募集资金期初余额9.7685946839亿元，支出942.937581万元，收益净额767.095494万元[6] 资金管理情况 - 开设多个银行专项账户，宁波银行上海分行专户2024年度注销[8][9] - 2024年变更部分专户并重新签订监管协议[11][12] - 截至2025年6月30日，专项账户存款余额1381.104751万元，未到期理财余额9.6129亿元及对应账户未使用资金0.01元[15] - 使用部分闲置募集资金买结构性存款等[16] - 截至2025年6月30日，购买方正证券收益凭证余额5500万元和2500万元[18] - 截至2025年6月30日，未到期现金管理余额96129万元[24] - 2024年8月26日，同意15亿元内闲置资金现金管理，期限12个月可循环[24] - 截至2025年6月30日，已用超募资金永久补充流动资金83000万元[27] - 2021年12月15日和2024年4月15日，分别同意41500万元超募资金永久补流[25] 募投项目情况 - 2025年半年度募投项目未变更，无转让或置换[33] - 2024年8月26日，四个募投项目达预定可使用状态日期延至2026年12月31日[31] - 2022年11月28日，新增芯导科技（无锡）为部分募投项目实施主体，地点调至上海、无锡[30] - 2023年10月26日，新增芯导科技（无锡）为“研发中心建设项目”实施主体，地点调至上海、无锡[30] - 本报告期无募投项目先期投入及置换[21] - 本报告期无闲置资金补流、超募资金用于在建及新项目、节余资金使用情况[23][28][29] - 高性能分立功率器件开发和升级项目截至期末投入进度35.67%[39] - 高性能数模混合电源管理芯片开发及产业化项目截至期末投入进度36.90%[41] - 硅基氮化镓高电子迁移率功率器件开发项目截至期末投入进度22.30%[41] - 研发中心建设项目截至期末投入进度36.21%[41] - 超额募集资金永久补充流动资金项目截至期末投入进度100.00%[41] - 承诺投资项目累计投入与承诺金额差额 -294042888.30元[42] - 未达计划进度原因、项目可行性重大变化情况均无[42]

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额20.2215亿元，净额18.304887亿元，超募13.867287亿元[8] - 募投项目投资总额4.4376亿元，拟投入募集资金4.4376亿元[9] 现金管理计划 - 拟用不超12亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，可循环滚动[6] - 投资期限自2025年8月25日起12个月内有效[11] - 产品为保本、高安全、高流动性的理财或存款，期限最长12个月[10] 审批情况 - 2025年8月25日董事会、监事会审议通过现金管理议案[14][15] - 保荐机构对现金管理事项无异议[23] 其他说明 - 现金管理不影响日常资金和主营业务，可提高资金效率[21] - 符合法规及管理办法，未变相改变用途，不影响募投计划[23]

现金管理决策 - 公司拟用不超11.5亿元闲置自有资金进行现金管理[2][7][11] - 投资产品含银行、券商理财产品等[2][9][11] - 2025年8月25日董事会审议通过该议案[3][11] 投资相关情况 - 投资期限自审议通过日起12个月有效[10][12] - 金融市场波动或影响投资收益[4][13] 风险管控措施 - 公司按制度开展现金管理严控风险[14] - 内审部每季度末全面检查投资项目并报告[14] - 独立董事、监事会有权监督资金使用情况[14] 其他说明 - 现金管理不影响日常资金周转和主营业务[16] - 按会计准则处理，以年度审计结果为准[16]

公司治理制度 - 取消监事会，职权由董事会审计委员会行使[1] - 拟修订《上海芯导电子科技股份有限公司章程》部分条款，尚需股东大会审议通过[2][3] - 拟制定《上海芯导电子科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度》等3项制度[5] - 拟修订《上海芯导电子科技股份有限公司股东会议事规则》等27项制度[5][6] 股份与股权 - 公司已发行股份数为11760万股，均为普通股，每股面值人民币1元[10] - 为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[10] 股东与股东会 - 股东对股东会、董事会决议内容违反法律、行政法规有权请求法院认定无效[13] - 股东会、董事会会议召集程序、表决方式等违反相关规定，股东有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[13] - 年度股东会应于上一个会计年度结束后的6个月内举行[17] 董事会与董事 - 董事会由7名董事组成，设董事长1人，独立董事3人[32] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开前10日书面通知全体董事[34] - 董事任期三年，届满可连选连任，独立董事连续任职不得超六年[29] 高级管理人员 - 公司设总经理1名，可设副总经理，由董事会决定聘任或解聘[39] - 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及董事会认定的其他人员[39] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[43] - 法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上，可不再提取[43] - 具备现金分红条件，优先现金分红，每年现金分配利润不少于合并报表当年可分配利润的10%[45] 其他事项 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[43] - 公司实行内部审计制度，明确相关领导体制、职责权限等[47] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经过股东会决议，但章程另有规定除外[48]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会9月15日14点召开[3] - 现场会议在上海浦东新区公司会议室召开[3] - 网络投票9月15日进行[3] 投票时间 - 交易系统投票平台9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[4] - 互联网投票平台9:15 - 15:00[4] 审议议案 - 审议取消监事会等两个议案[4] - 议案2025年8月27日披露[4] 其他信息 - A股股票代码688230，股权登记日2025/9/8[9] - 会议登记9月9日，地点公司证券部[12] - 会议联系部门证券部，电话021 - 60753051[13]

会议情况 - 公司于2025年8月25日召开第二届监事会第十九次会议，3名监事均出席[2] 议案审议 - 审议通过《2025年半年度报告》等多项议案[3][4][5][6] 资金管理 - 公司拟用不超12亿闲置募集资金进行现金管理[7]

国元证券股份有限公司 关于上海芯导电子科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为上海 芯导电子科技股份有限公司（以下简称"芯导科技"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则 适用指引第 1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等 有关规定，对芯导科技使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎 核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金投资项目情况 根据《上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招 股说明书》披露，公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意上海芯导电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]3364 号），公司获准向社会公开发行人民币 ...