圣湘生物科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：圣湘生物科技股份有限公司 上市地点：上海证券交易所 证券简称：圣湘生物 证券代码：688289.SH 信息披露义务人：朱锦伟 住所：上海市浦东新区 股权变动性质：股份减少 签署日期：2023 年 12 月 21 日 1 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"圣 湘生物"或"公司"）中拥有权益的股份变动情况； 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没 有通过任何其他方式增加或减少其在圣湘生物中拥有权益的股份。 四、本次权益变动不存在其他附加生效条件。本次权益变动是根据本报告书 所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本 报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法 ...

圣湘生物科技股份有限公司 关于 2023 年第二期限制性股票激励计划内幕信 息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开了第 二届董事会 2023 年第十二次临时会议和第二届监事会 2023 年第十次临时会议，审议 通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于<公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》等议案，并于 2023 年 12 月 2 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》及其他公司内部制度的有关规定，公司对 2023 年第二期限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）采取了充分必要的保密措施，对本激励计划的内 幕信息知情人进行了登记。根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-085 圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 18 日 （二） 股东大会召开的地点：湖南省长沙市高新区麓松路 680 号圣湘生物科技 股份有限公司 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 63 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 63 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 97,252,043 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 97,252,043 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 16.9968 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 16.996 ...

关于圣湘生物科技股份有限公司 2023年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：圣湘生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受圣湘生物科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席了公司 2023 年第五次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"），对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人 员及召集人的资格、表决程序和表决结果的合法有效性进行现场律师见证，并发 表本法律意见。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《圣 湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定出具本 法律意见书。 本所声明如下： （一）在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序以及表决结果是否符合《公司法》 《股东大会规则》以及《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审 议的提案内容以及这些提案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-083 圣湘生物科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 圣湘生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开了 第二届董事会 2023 年第十二次临时会议和第二届监事会 2023 年第十次临时会议，审 议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于<公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》等议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）的相关规定，公司对《公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草 案）》中确定的首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会根据《管 理办法》相关规定，在征询公示意见后对激励对象名单进行核查，相关公示情况及核 查结果如下： 一、公示情况及核查方式 （一）公示情况 公司于 2023 年 12 月 2 日在上海证券交易所网站 ...

圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 圣湘生物科技股份有限公司（688289）2023 年第五次临时股东大会会议资料 目录 | 年第五次临时股东大会会议须知 2023 2 | | --- | | 2023 年第五次临时股东大会会议议程 4 | | 年第五次临时股东大会会议议案 2023 6 | | 议案一：圣湘生物科技股份有限公司关于《公司 2023 年第二期限制性股票激励 | | 计划（草案）》及其摘要的议案 6 | | 议案二：圣湘生物科技股份有限公司关于《公司 2023 年第二期限制性股票激励 | | 计划实施考核管理办法》的议案 7 | | 议案三：圣湘生物科技股份有限公司关于提请股东大会授权董事会办理公司限 | | 制性股票激励计划相关事宜的议案 8 | 1 圣湘生物科技股份有限公司（688289）2023 年第五次临时股东大会会议资料 2023 年第五次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》以及《圣湘生物科技 ...

西部证券股份有限公司 关于圣湘生物科技股份有限公司 差异化权益分派事项的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"保荐人"、"西部证券"）担任圣湘生物科 技股份有限公司（以下简称"圣湘生物"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的持续督导机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件的相关规定，本保荐机构对圣湘生物 2022 年度利润分配所涉及的差异化权益分派（以下简称"本次差异化权益分 派"）相关事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、本次差异化权益分派 的原因 公司于 2022 年 10 月 20 日召开第二届董事会 2022 年第三次临时会议，审 议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以 集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 10,000 万元 （含），不超过人民币 20,000 万元（含），回购价格不超过人民币 35 元/股 （含），回购期限自公司董事会审议通过回购方案之日起 12 个月内。 1 截至本核查意见出具之日，公司 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-082 圣湘生物科技股份有限公司2023年季度权 益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股现金红利 0.2622 元 相关日期 | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2023/12/8 | 2023/12/11 | 2023/12/11 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2023 年 11 月 15 日的 2023 年第四次临时股东大会 审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年季度 （1）差异化分红送转方案 根据公司 2023 年第四次临时股东大会会议审议通过的《圣湘生物科技股份有 限公司关于 2023 年前三季度利润分配方案的议案》，公司拟以实施权益分派的股 权登记日登记的公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股 东每 10 股派发现金红利 2.622 元（含税）。本次不进行公积金转增股本 ...

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2023-080 圣湘生物科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，并按照圣湘 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事王善平先 生作为征集人，就公司拟于 2023 年 12 月 18 日召开的 2023 年第五次临时股东大会审 议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事王善平先生，其基本情况如下： 王善平，男，1964 年 10 月出生，研究生学历，管理（会计学）博士。历任湖南 财经学院财政会计系副主任、湖南大学会计学院院长、湖南师范大学副校长。现任湖 南师范大学会计学教授、博士生导师。新世纪百千万人才工程 ...

湖南启元律师事务所 关于圣湘生物科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 2023 年 12 月 致：圣湘生物科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受圣湘生物科技股份有限公司（以 下简称"公司""圣湘生物"）的委托，作为公司2023年第二期限制性股票激励计 划项目（以下简称"本次激励计划""激励计划"）专项法律顾问为公司本次激励 计划提供专项法律服务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、上海证券交易所发布的《科创板上市公司自律监管指南第4号—— 股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南第4号》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等现行法律、法规和规 范性文件以及《圣湘生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司 本次激励计划出具本法律意见 ...