核心观点 - 圣湘生物科技股份有限公司实施2025年限制性股票激励计划 向全资子公司中山海济的核心骨干员工授予限制性股票 旨在激励核心人才并促进公司长期发展 [1][4][8] 激励计划审批程序 - 公司于2025年7月10日召开第二届董事会2025年第八次临时会议 审议通过激励计划草案及相关考核管理办法 [5] - 同日召开第二届监事会2025年第五次临时会议 审议通过相同议案并对激励对象名单进行核实 [6] - 2025年7月14日至7月23日完成激励对象名单公示 未收到任何异议 [6] - 2025年7月29日召开2025年第三次临时股东大会 审议通过全部相关议案 [6] - 2025年8月5日召开第三届董事会2025年第一次临时会议 确认授予条件成就并确定授予日 [7][8] 限制性股票授予详情 - 授予日确定为2025年8月5日 [8] - 授予数量为119.26万股 占公司股本总额的0.21% [8] - 授予对象为9名核心骨干员工 均为全资子公司中山海济员工 [8][9] - 授予价格为16.40元/股 [8] - 股票来源为定向发行或二级市场回购的A股普通股 [8] - 计划有效期最长不超过36个月 设置两个归属期 各归属50% [8] - 第一个归属期为授予日起12个月后至24个月内 第二个归属期为24个月后至36个月内 [8] 授予条件实现情况 - 公司未出现最近一年审计报告否定意见或无法表示意见 最近一年内控否定意见或无法表示意见 以及违法违规行为等情形 [10] - 激励对象未出现最近12个月内被交易所认定不适当人选 最近12个月内被证监会及其派出机构行政处罚或市场禁入等情形 [10] - 董事会确认公司和激励对象均未出现不符合授予条件的情形 [10] 独立财务顾问核查结论 - 激励计划已取得必要批准与授权 授予日、授予价格、授予对象及授予数量的确定符合相关法律法规及公司章程规定 [11]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行股票4000万股，每股发行价格50.48元，募集资金总额20.192亿元[1] - 实际募集资金净额为人民币55.658亿元[1] - 资金到位情况经众环验字（2020）110009号验资报告审验[1] 募集资金使用安排 - 募集资金专户存储，并与保荐人、银行签署三方监管协议[2] - 募集资金净额全部用于主营业务相关项目，拟投资金额55.658亿元[2] - 部分项目尾款未达支付时点，导致部分募集资金暂时闲置[2] 现金管理方案 - 使用不超过1.3亿元闲置募集资金进行现金管理[3] - 投资安全性高、流动性好的产品（包括结构性存款、大额存单、收益凭证等）[3] - 投资期限不超过12个月，资金可滚动使用[3] - 自2025年8月15日起12个月内有效[3][5] - 不得用于质押或证券投资[3] 收益分配与资金管理 - 现金管理收益归公司所有，优先用于补足募投项目资金缺口及日常经营流动资金[4] - 到期资金归还募集资金专户[4] - 按照企业会计准则第22号和第37号进行会计核算[5] 决策程序与授权 - 经第三届董事会2025年第一次临时会议审议通过[5] - 无需提交股东大会审议[5] - 授权董事长在额度内决定具体产品并签署合同[5] - 财务部负责具体执行[5] 资金使用监管 - 独立董事有权监督资金使用情况，必要时可聘请专业机构审计[4] - 审计监察部负责对资金使用与保管情况进行审计监督[4] - 公司需及时披露现金管理情况及损益[4] - 财务部需及时分析产品投向和项目进展，控制投资风险[4] 对募投项目的影响 - 不影响募集资金投资计划正常实施[4] - 不变相改变募集资金用途[4] - 不影响公司主营业务正常发展[4] - 提高资金使用效率，增加现金资产收益[2][5]

股权激励计划概述 - 公司实施2025年限制性股票激励计划 授予总量为119.26万股[1] - 激励对象为9名核心骨干员工 均来自全资子公司中山圣湘海济生物医药有限公司[1] - 授予权益总数占公司股本总额比例为0.21% 未超过股本总额1%的法定上限[1] 股权分配结构 - 子公司核心骨干员工获授比例达激励计划总额的100%[1] - 激励计划未涉及公司实际控制人及其直系亲属[1] - 名单包含外籍员工 体现国际化人才激励策略[1]

限制性股票授予基本情况 - 授予日为2025年8月5日 [1] - 授予数量为119.26万股，占公司股本总额57,938.8006万股的0.21% [1][8] - 授予价格为16.40元/股 [1] - 激励对象为9名核心骨干员工 [1] 股权激励计划结构 - 采用第二类限制性股票方式 [1] - 股票来源为公司从二级市场回购的人民币A股普通股 [7] - 激励计划有效期最长不超过36个月 [7] - 分两个归属期：第一个归属期（授予后12-24个月）归属50%，第二个归属期（授予后24-36个月）归属50% [7] 激励对象资格 - 激励对象均为公司全资子公司中山圣湘海济生物医药有限公司的核心骨干员工 [5] - 不包括独立董事、监事、持股5%以上股东或实际控制人及其亲属 [5][8] - 激励对象主体资格合法有效，未出现不得授予权益的情形 [5][6] 会计处理与业绩影响 - 采用Black-Scholes模型确定限制性股票公允价值 [10] - 参数选取：标的股价22.34元/股（2025年8月5日收盘价），有效期1年/2年，历史波动率19.49%/16.64%，无风险利率1.50%/2.10% [10] - 股份支付费用将在激励计划实施过程中按归属比例分期确认 [11] - 成本费用在经营损益中列支，对有效期各年净利润产生影响 [11] 法律与财务顾问意见 - 湖南启元律师事务所认为授予已取得必要批准，符合相关规定 [12] - 上海妙道企业管理咨询有限公司认为授予事项符合各项法律法规要求 [13][14][15]

公司股权激励计划 - 公司董事会薪酬与考核委员会对2025年限制性股票激励计划激励对象名单进行核查并发表意见 [1][2] - 激励对象不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女 [2] - 激励对象均为公司核心骨干员工 符合法律法规及公司章程规定的任职资格 [2] 激励对象合规性审查 - 激励对象不存在最近12个月内被证券交易所或中国证监会认定为不适当人选的情形 [2] - 激励对象未因重大违法违规行为被行政处罚或采取市场禁入措施 [2] - 激励对象均不涉及《公司法》规定不得担任公司董事及高级管理人员的情形 [2] 激励计划实施细节 - 公司确定2025年8月5日为限制性股票授予日 [2] - 授予价格确定为16.40元/股 [2] - 激励对象名单与经公司2024年第三次临时股东大会审议通过的激励计划相符 [2]

公司治理动态 - 公司于2025年8月5日以现场结合通讯方式召开第三届2025年第一次董事会临时会议 [2] - 会议审议《关于聘任公司证券事务代表的议案》等文件 [2] 业务结构分析 - 2024年度营业收入中体外诊断行业占比97.66% [2] - 其他业务收入占比2.34% [2] 基础信息 - 公司证券代码SH 688289 [2] - 8月5日收盘价为22.34元 [2]

公司治理动态 - 圣湘生物第三届董事会2025年第一次临时会议审议通过关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案 [2]

公司治理变动 - 圣湘生物选举戴立忠担任第三届董事会董事长 [2]

公司股权激励计划 - 公司于2025年8月5日召开第三届董事会2025年第一次临时会议审议通过限制性股票授予议案 [1] - 授予价格为16.40元/股 向9名激励对象授予119.26万股限制性股票 [1] - 授予日确定为2025年8月5日 该计划依据2025年第三次临时股东大会授权实施 [1]

公司治理动态 - 公司于2025年8月5日召开第三届董事会2025年第一次临时会议 [1] - 会议审议通过《圣湘生物科技股份有限公司》相关议案 [1] - 本次会议基于2025年第三次临时股东大会授予的授权权限 [1]