2023 年第三次临时股东大会会议资料目录 公司代码：688301 公司简称：奕瑞科技 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 1 / 15 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 | 2023 | 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 2023 | 年第三次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：关于向下修正"奕瑞转债"转股价格的议案 | 7 | | 议案二：关于公司《2023 | 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其 | | 摘要的议案 9 | | | 议案三：关于公司《2023 | 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办 | | 法》的议案 10 | | | 议案四：关于提请股东大会授权董事会办理公司激励计划相关事宜的议案..11 | | | 议案五：关于公司董事会换届暨选举第三届董事会非独立董事的议案 13 | | | 议案六：关于公司董事会换届暨选举第三届董事会独立董事的议案 1 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人高永岗,已充分了解并同意由提名人上海奕瑞光电子科技股份有限公司 董事会提名为上海奕瑞光电子科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海 奕瑞光电子科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-076 | | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 24 日 14 点 30 分 召开地点：上海浦东新区金海路 1000 号 45 幢上海奕瑞光电子科技股份有限 公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 24 日 至 2023 年 11 月 24 日 股东大会召开日期：2023年11月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 | 公告编号：2023-077 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，上海奕瑞光电子 科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事章成受其他独立董事 的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 11 月 24 日召开的 2023 年第三次临时股 东大会审议的 2023 年限制性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股东 征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事章成，其基本情况如下： 章成，男，1978 年 11 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。 历任广东正 ...

| 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-078 | | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票及股票期权激励 计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月13日召 开了第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过 了《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）的相关规定，公司对 2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象 名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核 查，相关公示情况及核查情况如下： 一、 公示情况 1、 公司于2023年10月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上 披露了公司《 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会,现提名高永岗为上海奕瑞 光电子科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况。被提名人已书面同意出任上海奕瑞光电子科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立 董事任职资格,与上海奕瑞光电子科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资 ...

(一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 本人储小青,已充分了解并同意由提名人上海奕瑞光电子科技股份有限公司 董事会提名为上海奕瑞光电子科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海 奕瑞光电子科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定〈如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会,现提名储小青为上海奕瑞 光电子科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情 况。被提名人已书面同意出任上海奕瑞光电子科技股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立 董事任职资格,与上海奕瑞光电子科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立 性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独 立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 (直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配偶、配偶的父母、配偶的兄 ...

公司于 2023 年 11 月 8 日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于公司 董事会换届暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会 对第三届董事会董事候选人的任职资格进行审查，公司董事会同意提名 Tieer Gu （顾铁）先生、Chengbin Qiu（邱承彬）先生、曹红光先生、杨伟振先生、Richard Aufrichtig 先生为公司第三届董事会非独立董事候选人；同意提名高永岗先生、 Xiangli Chen（陈向力）先生、储小青先生为公司第三届董事会独立董事候选人。 独立董事候选人具备履行独立董事职责的任职资格及工作经验，其中高永岗先生 为会计专业人士。前述候选人简历详见附件。 | 证券代码：688301 | 证券简称：奕瑞科技 公告编号：2023-074 | | --- | --- | | 转债代码：118025 | 转债简称：奕瑞转债 | 上海奕瑞光电子科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性 ...

上海奕瑞光电子科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十四次会议相关议案的独立意见 因此,我们同意提名 Tieer Gu(顾铁）先生、Chengbin Qiu（邱承彬）先生、曹红 光先生、杨伟振先生、Richard Aufrichtig 先生为第三届董事会非独立董事候选人。 该议案将提交公司 2023年第三次临时股东大会审议。 二、关于公司董事会换届暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案 经审阅本次董事会提交的第三届董事会独立董事候选人的简历和相关资料,充分了 解了被提名人教育背景、工作经历等情况后,我们认为:各候选董事具备履行董事职责 的任职条件和工作经验,能够胜任所聘岗位的职责要求。本次公司第三届董事会独立董 事候选人的提名程序符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定,并已征得被提名人 本人同意,本次换届选举合法有效,不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益 的情形。 经审查,第三届董事会独立董事候选人高永岗先生、Xiangli Chen（陈向力）先生、 储小青先生均未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,不属于"失 信被执行人",不存在《公司法》等法律法规和《公司章程》中规定的不 ...