云从科技集团股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第三条 对外担保同时构成关联交易的，还应执行《云从科技集团股份有限 公司关联交易制度》的相关规定。 第四条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外担保，严格控制对 外担保可能产生的风险。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险，公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第六条 公司对外担保，须根据《公司章程》和本制度规定经董事会或股东 大会审议。 未经公司事先批准，公司及控股子公司不得对外提供担保。 第七条 公司控股子公司发生的对外担保，应按照本制度的规定，在按照权 限由公司董事会或股东大会审议通过后，再由子公司董事会（或执行董事）、股 东会（或股东）审议。公司控股子公司应在其董事会（或执行董事）或股东会（或 股东）做出决议后，及时通知公司。 1 第八条 对外担保的管理部门为公司财务中心资金管理部， 第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，确保投资者的合法权益，保护公司财产安全，降低经营风险，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号— ...

云从科技集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第三条 公司按照《上市公司信息披露管理办法》以及《科创板股票上市规 则》的规定建立健全信息披露事务管理制度，及时、公平地披露信息，保证所披 露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 第二章 信息披露的原则 第四条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司证券及其衍生 品种交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项。 第五条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息，保证所披 露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 1 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证及时、 公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确 ...

云从科技集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《云从科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有 关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第五条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级 管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第二章 选任 第六条 公司 ...

交易审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等六种情形需董事会审议后提交股东大会批准[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等六种情形由董事会审议批准[8] - 交易涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产10%等六种情形由公司董事长批准[10] 指标与计算 - 公司未盈利时可豁免适用净利润指标[6] - 连续12个月滚动发生委托理财以该期间最高余额为成交额[6] - 分期实施交易以交易总额为基础适用标准[7] 关联与投资 - 董事长与关联方有关联关系的关联交易直接提交董事会审议[12] - 公司用自有资金进行证券等投资由董事长、董事会或股东大会审议批准[12] - 公司可在被投资公司经营期满等五种情况时终止或处置对外投资[19] - 公司可在投资项目有悖经营方向等四种情况时转让对外投资[20]

云从科技集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 的行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《云从科技集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》以及本规则规定的范围 内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财 ...

证券代码：688327 证券简称：云从科技 公告编号：2024-006 云从科技集团股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：云从科技集团股份有限公司（以下简称"公 司"）2024 年度预计与佳都科技集团股份有限公司（以下简称"佳都科技"）的日 常关联交易是根据公司业务发展及日常生产经营所需，遵循市场定价原则，定价 合理、公允，不存在损害公司及全体非关联股东尤其是中小股东利益的情形。公 司选择合作的关联人均具备较高的履约能力，有利于公司日常业务的持续开展， 公司主要业务不会因此形成对关联人的依赖，不影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 2024 年 2 月 6 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，关联监事赵捷先 生对该议案回避表决，其他非关联监事以 2 票赞成、0 票弃权、0 票反对的表决 结果，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。 2、独立董事专门委 ...

云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召开 第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于 修订公司内部管理制度的议案》，并于同日召开第二届监事会第十一次会议，审 议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》，具体情况如下： 证券代码：688327 证券简称：云从科技 公告编号：2024-005 云从科技集团股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、《公司章程》修订情况 为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，拟对《云从科技集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相关条款进行修订，主要修订内容 详见本公告附件。 除附件列举的条款外，《公司章程》中的其他条款不变，修订后的《 ...

云从科技集团股份有限公司 章 程 2024 年 2 月 | 第一章 总则 1 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 2 | | | 第三章 股份 3 | | | 第一节 股份发行 | 3 | | 第二节 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 股份转让 | 9 | | 第四章 股东和股东大会 10 | | | 第一节 股 东 | 10 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 13 | | 第三节 股东大会的召集 | 18 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 19 | | 第五节 股东大会的召开 | 21 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 24 | | 第七节 特别表决权 | 30 | | 第五章 董事会 32 | | | 第一节 董事 | 32 | | 第二节 董事会 | 37 | | 第六章 专门委员会 44 | | | 第七章 总经理及其他高级管理人员 44 | | | 第八章 监事会 49 | | --- | | 第一节 监事 49 | | 第二节 监事会 50 | | 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 53 | | 第一节 财务会计制度 53 | | 第 ...

云从科技集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第四条 公司依法设立监事会。监事会是公司依法设立的监督机构，对股东 大会负责并报告工作。 第五条 监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。 监事应具有履行职责必需的专业知识或工作经验。 监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召 集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上 监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会中的职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主 选举产生。公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。 第一条 为了进一步规范云从科技集团股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》和《云从科技集团股份有限公司》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，并行使对公司董事及 高级管理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工 ...

中信建投证券股份有限公司 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会、监事会表决情况及关联董事的回避表决情况 2024 年 2 月 6 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，关联董事刘佳先 生对该议案回避表决，其他非关联董事以 8 票赞成、0 票弃权、0 票反对的表决 结果，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。 2024 年 2 月 6 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，关联监事赵捷先 生对该议案回避表决，其他非关联监事以 2 票赞成、0 票弃权、0 票反对的表决 结果，审议通过了《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》。 2、独立董事专门委员会的审查意见 公司独立董事专门委员会对本次关联交易发表如下意见：本次公司 2024 年 度日常关联交易预计的事项，主要为涉及公司日常经营活动的关联交易业务，符 合公司实际经营需要。本次关联交易遵循公允、互利、合理原则，不会对公司独 立性及规范运作产生不利影响，不存在损害公司及全体非关联股东特别是中小股 东利益的情形。审议通过《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》，并同 意将《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的 ...