2023年12月31日 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 目 录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | | 页次 | | --- | --- | | 一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1 - 2 | | 二、荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 | | | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3 – 8 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70051338_J02号 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的荣昌生物制药（烟台）股份有限公司2023年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告（"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制募集资金专 项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 是荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作 的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意 ...

公司代码：688331 公司简称：荣昌生物 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外， ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 八次会议，于 2024 年 3 月 27 日在公司会议室以现场方式召开，会议已于 2023 年 3 月 11 日以通讯方式发出会议通知。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由任广科先生主持，会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和 国公司法》和《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的相关规定，所作决议合法有效。经与会监事表决，会议形成如下决 议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 监事会认为：《公司 2023 年监事会工作报告》符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规 及《公司章程》、《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司监事会议事规则》等公司 制度的规定，可以促进监 ...

二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 公司董事会认为公司在任独立董事郝先经、马兰、陈云金三人 在各方面均独立于上市公司,未在公司担任除独立董事及董事会各 相关专门委员会成员以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担 任任何职务,与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务 往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,满足相关法律法 规,证监会部门规章,交易所业务规则和公司章程等相关文件对于 独立董事独立性的要求。 荣昌生物制药(烟台) 董事会对在任独立董事独立性情况评估的专项意见 一、独立董事独立性自查情况 荣昌生物制药(烟台)股份有限公司(以下简称"公司")现 有独立董事 3人,分别为郝先经、马兰、陈云金。根据证监会《上 市公司独立董事管理办法》、证券交易所业务规则和公司章程的规 定,公司独立董事对自身独立性进行了自查,并将自查情况提交了 董事会。自查结果显示,公司独立董事均符合独立性要求,不存在 直接或者间接利害关系,或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的情形,能够独立履行职责。 7 H ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等 相关规定，现将会计师事务所 2023 年度履职情况和评估情况汇报如下： 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"安永华明"）成立于 1992 年 9 月，注册地址为为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室，具有近 12 年的证券业务从业经验。 截至 2023 年 12 月 31 日，从业人员总数 6,847 人，其中合伙人 245 人，注册 会计师近 1,800 人；注册会计师中，超过 400 人签署过证券服务业务审计报告。 安永华明 2022 年度业务总收入人民币 59.06 亿元，其中，审计业务收入人 民币 56.69 亿元（含证券业务收入人民币 24.97 亿元）。2022 年度 A 股上市公 司年报审计客户共计 138 家，收费总额人民币 9.01 亿元。这些上市公司主要行 业涉及制造业、金融业、批发和 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号：2024-010 港股代码：09995 港股简称：榮昌生物 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以 下简称"公司"）拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安 永华明"）为 2024 年度 A 股审计机构及内部控制审计机构，拟续聘安永会计师 事务所（以下简称"安永香港"）担任 2024 年度港股审计机构。 2.投资者保护能力 安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风 险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金 和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 2 亿元。安永华明近三年不存 在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。 一、拟聘任 A 股会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），于 1 ...

2023年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第 70051338_J03 号 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会： 我们审计了荣昌生物制药（烟台）股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31 日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金 流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月27日出具了编号为安永华明（2024） 审字第70051338_J01号的无保留意见审计报告。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，荣昌生物制药（烟台）股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"） 。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是荣昌生物制药 （烟台）股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计荣昌生物制药（烟 台）股份有限公司2023年度财 ...

一、现金管理概况 （一）现金管理的目的 提高公司闲置募集资金使用效率，在确保日常经营募集资金投资项目（以下 简称"募投项目"）资金需求和资金安全的前提下，增加公司资金收益，保障公 司全体股东权益。 （二）资金来源 1.资金来源的一般情况 本次理财资金来源为闲置募集资金。 2.使用闲置募集资金现金管理的情况 核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司使用部分闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"荣昌生物"或"公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对荣昌 生物使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 经中国证券监督管理 ...

证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号：2024-006 港股代码：09995 港股简称：榮昌生物 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 限售股份上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意荣昌生 物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 62 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币 普通股（A 股）股票 54,426,301 股，并于 2022 年 3 月 31 日在上海证券交易所科 创板上市。公司首次公开发行完成后总股本为 544,263,003 股，其中有限售条件 流通股为 313,373,710 股，无限售条件流通股为 230,889,293 股。 本次上市流通的限售股为首次公开发行向战略投资者定向配售（以下简称"战 略配售"）的部分限售股，限售期限为自公司首次公开发行股票上市之日起 24 个 月，对应限售股股东数量为 1 名。本 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 限售股份上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"荣昌生物"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》）等有关规定，对荣昌生物限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情 况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、公司首次公开发行股票并上市及之后的股本变化情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意荣昌生 物制药（烟台）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 62 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民 币普通股（A 股）股票 54,426,301 股，并于 2022 年 3 月 31 日在上海证券交易所 科创板上市。公司首次公 ...