荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《荣昌生 物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规、 规范性文件的要求，勤勉尽责地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事的 作用，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将 2023 年度担任独立董 事的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈云金，1985 年 7 月出生，男，香港籍，境外永久居留权。于 2010 年获香 港中文大学普通法法学硕士学位；中国执业律师。2010 年 8 月至 2012 年 4 月任 美国 Gibson, Dunn & Crutcher 律师事务所香港分所律师，2012 年 4 月至 2014 年 1 月，任韩国三星电子香港有限公司法务主任，20 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所颁布的《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，荣昌生物制 药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）将 2023 年度募集资金存放与使 用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]62 号）核准，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 5,442.6301 万股，发行价格为每股 48 元。截至 2022 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况专项说明 安永华明（2024）专字第70051338_J01号 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司董事会： 我们接受委托，审计了荣昌生物制药（烟台）股份有限公司的财务报表，包括 2023年12月31日的合并及公司的资产负债表、2023年度合并及公司的利润表、股东权 益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月27日出具了编号为安 永华明（2024）审字第70051338_J01号的无保留意见审计报告。 2023年度 营业收入扣除情况专项说明 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第9号——财务类退市指标： 营业收入扣除》的规定，荣昌生物制药（烟台）股份有限公司编制了后附的2023年度 营业收入扣除情况表（以下简称"情况表"）。如实编制和对外披露情况表并确保其 真实性、合法性、完整性是荣昌生物制药（烟台）股份有限公司管理层的责任。 基于我们为对荣昌生物制药（烟台）股份有限公司财务报表整体发表审计意见而 实施的审计工作，我们未发现后附情况表所载相关信息与我们审 ...

荣昌生物制药(烟台)股份有限公司 董事会审核委员会2023年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》和《荣昌生物制药(烟台)股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》"）《董事会审核委员会议事规则》等相关规定，荣昌生物制药（ 烟台)股份有限公司(以下简称"公司")董事会审核委员会本着勤勉尽责的原则 ,认真履行了审核监督职责。现对2023年度董事会审核委员会履职情况向公司董 事会作如下报告; 一、审核委员会基本情况 因第一届董事会董事任期届满,公司于2023年6月9日召开2022年年度股东大会 ,选举产生了公司第二届董事会成员。同日,公司召开第二届董事会第一次会议选 举产生了新一届的董事会审核委员会,委员会由三名成员组成,分别为独立董事郝 先经、独立董事陈云金及董事王荔强,其中会计专业人士郝先经担任委员会召集人 二、审核委员会会议召开情况 报告期内,董事会审核委员会根据《上市公司治理准则》《公司章程》《董 事会审核委员会议事规则》等相关规定,积极履行职责。2023年度 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号： | 2024-014 | | --- | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于使用自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据公司资金整体运营情况，公司秉承资金效益最大化的原则，在不影响公 司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，对不超过人民币 3 亿元的自有 资金通过购买安全性高、流动性好的理财产品降低财务成本。在总额不超过人民 币 3 亿元（含 3 亿元）额度内，资金可以循环使用。 （四）公司对现金管理相关风险的内部控制 履行的审议程序：荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2024 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第 八次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使 用不超过人民币 3 亿元的自有资金购买安全性高、流动性好、 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关联（连）交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称公司）的关联 （连）交易管理工作，规范关联（连）交易行为，有效防范和控制经营风险，保证关 联（连）交易的合法性、公允性、合理性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）、《上海证券 交易所上市公司关联交易实施指引》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下 简称《联交所上市规则》）、《企业会计准则》《香港财务报告准则》等法律、法规、规 章、规范性文件以及《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），特制定本制度。 （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本条第（一）、（二）、（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包 括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶 的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织； 第二章 关联（连）方及关联（连） ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 2023 年度，总经理严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律法规及《公司章程》《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司总经理 工作细则》的相关规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行职 责，并按照公司确定的发展战略和目标，勤勉尽责地开展各项工作，确保经营管 理层规范运作。 经与会董事表决，同意票：9 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。同意票占出 席董事的 100％。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 1 2023 年度，公司董事会严格按照有关法律法规 ...

证券代码：688331 证券简称：荣昌生物 公告编号：2024-011 港股代码：09995 港股简称：榮昌生物 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开的第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关 于公司向银行申请综合授信额度的议案》。现将具体情况公告如下： 根据公司经营需求及财务状况，公司 2024 年度拟向银行及其他金融机构申 请总额不超过 55 亿元人民币（或等值外币）的综合授信额度，授信类型包括但 不限于短期流动资金贷款、项目贷款、中长期借款、银行承兑汇票、保函等，具 体的授信业务品种、授信期限及额度以公司与相关金融机构最终签订的合同或协 议为准。 上述授信额度不等于公司的实际融资金额，具体融资金额在综合授信额度内， 并以银行等金融机构与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视 公司业务发展的实际需求来合理确定。 ...

| 证券代码：688331 | 证券简称：荣昌生物 | 公告编号： | 2024-015 | | --- | --- | --- | --- | | 港股代码：09995 | 港股简称：榮昌生物 | | | 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于变更注册资本暨修订《公司章程》 及修订部分内部管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 荣昌生物制药（烟台）股份有限公司（以下简称"公司"或"荣昌生物"）于 2024 年 3 月 27 日召开了第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于变更注册 资本暨修订<公司章程>的议案》、《关于修订公司部分内部管理制度的议案》，现将 具体情况公告如下： 一、关于变更注册资本暨修订《公司章程》情况 公司于 2024 年 3 月 27 日召开的第二届董事会第十一次会议,审议通过了《关 于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》, 公司 2022 年 12 月 28 日召开的 2022 年第二次临时股东大会 、2022 年第一次 A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股 ...

荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 关于董事会审核委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》 《董事会审核委员会工作规则》等相关规定，公司董事会审核委员会本着勤勉 尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现将会计师事务所 2023 年度履职情况 和审核委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业 规范，以及公司 2023 年年报工作安排，安永华明对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司 2023 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况、2023 年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况、2023 年度营业收入扣除情况等进行核查并出具了专项报 告。 经审计，安永华明认为公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则 的规定编制，公允反映了公司 2023 年 1 ...