股东 名称 是否为控 股股东及 其一致行 动人 标记股份数 量（股） 占其所 持股份 比例 占公 司总 股本 比例 标记股 份是否 为限售 股 标记起始 日 标记到期 日 冻结申请 人 冻结 原因 上海 政本 否 6,370,000 14.83% 0.78% 否 2023年12 月11日 2026年12 月10日 浙江省金 华市金东 司法 标记 一、本次股东持有的上市公司股份被司法标记情况 持股 5%以上股东上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简 称"上海政本"）不属于上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称 "公司"、"复旦微电"）的控股股东或第一大股东及其一致行动人， 其股份被司法冻结/司法标记事项不会导致公司无实际控制人的情况 发生变化。股东《告知函》显示：截止 2023 年 12 月 13 日，上海政本 持有的复旦微电股份被司法冻结/司法标记数量占本公司总股份的 2.22%。本次披露的司法标记事项不会对公司日常经营与管理造成影响。 《告知函》显示：截止 2023 年 12 月 13 日，上海政本持有本公司 42,955,111 股股份，占公司总股本的 5.26%。 | 区人民法 | | -- ...

关于持股 5%以上股东权益变动超过 1%提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司于12月11日收到上海政本、上海年锦出具的《关于持股5%以上股东累 计减持超过1%的告知函》，现将有关权益变动情况公告如下： | A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-059 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 | | 名称 | 上海政本 | | --- | --- | --- | | 信息披 | | | | 露义务 | 通讯地址 | 上海市杨浦区国泰路11号1层展示厅A179室 | | 人基本 | | | | 信息 | | | | | 权益变动时间 | 2023年3月29日-2023年12月11日 | 本次权益变动属于股份减持，不触及要约收购。 本次权益变动后，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公 司"）股东上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"上 海 ...

上海复旦微电子集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票名称：复旦微电 股票代码：688385 | | 特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 类别 | □媒体采访 □业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | | □现场参观 □其他__________ | | 参与单位/个人 | 兴业证券、野村东方资管、柏基投资、浙商证券、国联安基 金、UBS、景领投资、君和资本、浙金信托、中金公司 | | 时间 | 2023 年 12 月 7 日 | | 地点 | 公司会议室 | | 公司接待人员 | 证券事务代表 郑克振、财务经理 金建卫 | 投资者关系活动主要内容 1、公司 FPGA 在高可靠市场的价格变动趋势？ 答：今年以来，公司 FPGA 及其他产品线的毛利率水平基本稳定，由于公司产 品质量、技术等方面的特点，在高可靠市场应用较好。芯片作为一种工业品， 随着产品的成熟、应用的拓展，价格也是随行就市调整的。我们部分成熟的 FPGA 产品，价格是有下降趋势的；部分型号，还有 PSoC 等产品，则价格调整较小。 公司通过新产品研发，满足客户差异化需要，以取得比较 ...

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | | 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 20 日(星期一) 至 11 月 24 日(星期五)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 IR@fmsh.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公 司 2023 年第三季度的经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 27 日 16:00-17:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交 流。 一、说明会类型 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何 ...

调研基本信息 - 调研时间为2023年11月8日15:00 - 16:00 [1] - 调研地点在公司会议室 [1] - 参与单位有华泰证券、富国基金、中邮证券等多家机构 [1] - 公司接待人员为证券事务代表郑克振和财务部经理金建卫 [1] 研发费用情况 - 2023年三季度公司研发费用约75,783.19万元，较上年同期增加约19,792.86万元，因新品研发、多元化供方工艺产品研发及可转债募投项目前期投入增加 [1] AI芯片布局 - 公司在FPGA领域有技术优势，开发的产品适用于视频、工控、安全、AI、高可靠等应用 [1] 存储业务情况 - 公司存储产品在消费类产品领域环比出货略有提升，后续市场需求端可能逐步改善 [1] 存货情况 - 为降低供应链风险，公司2022年下半年开始加大以FPGA芯片为代表产品的晶圆备货力度，2023年上半年到货入库使6月末存货大幅增加，上半年度存货周转率下降 [1] - 截止2023年3季度末，备货目标基本达成 [2] - 2023年上半年存货跌价准备计提比例为7.98%，不低于行业可比公司平均水平，整体计提充分 [2] 开发支出和无形资产情况 - 2020 - 2023年上半年研发投入分别为52,944.24万元、74,892.45万元、88,610.18万元及58,814.38万元，资本化研发投入占总体研发投入的比例分别为18.18%、17.27%、24.30%以及16.99% [2] - 截至2023年6月末FPGA及其他开支支出占开发支出总额的比重已达60%，因FPGA产品线发展快、设计难度大、研发周期长，导致开发支出增幅比例大于无形资产 [2]

FPGA产品线 - FPGA产品应用广泛，除高可靠领域外，还拓展至医学成像、机器视觉、车用毫米波/激光雷达等领域 [1] - FPGA产品毛利率稳定，但成熟产品因市场竞争价格呈下降趋势，需加强新品研发以提升差异化价值 [1] - 公司FPGA产品技术领先、质量可靠，客户口碑良好，能根据不同应用场景提供适配产品 [2] - FPGA产品线以FPGA为主，PSoC产品占比较小 [3] 存储产品 - 2023年三季度存储营业收入环比下降，主因高可靠应用领域出货减少，但消费类存储产品销量有所复苏 [1] - 公司对FPGA芯片中生命周期长、需求稳定的型号加大了晶圆备货力度 [3] 安全与识别产品 - 安全与识别产品线中，智能卡与安全芯片占比约50%，射频识别（RFID）与传感芯片占30%，其余为智能识别设备芯片 [3] 车规产品与募投项目 - 公司安全与识别、存储、MCU产品线均有通过车规的产品 [3] - 募投项目基于现有技术积累开发新一代FPGA等产品，目标客户为现有客户群体及新应用领域用户 [1] 供应链与产能 - 公司为保障供应链安全，自2022年下半年起对重点产品进行备货，FPGA芯片晶圆备货已达标 [3] - 在建工程主要为子公司上海华岭的临港集成电路测试产业化项目 [3]

营业收入及利润 - 2023年第三季度，公司营业收入为94,180.82万元，较去年同期下降6.00%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为20,087.15万元，同比下降38.88%[4] - 公司营业总收入为273.8亿人民币，较去年同期增长[21] - 公司营业利润为66.5亿人民币，净利润为66.4亿人民币，较去年同期下降[22] 研发投入 - 研发投入合计为28,997.87万元，占营业收入的比例增加至30.79%[5] - 公司前三季度持续加大研发投入，研发费用较去年同期增加约为19,792.86万元[6] - 公司营业总成本为203.4亿人民币，其中研发费用为75.8亿人民币，较去年同期增长[21] 资产状况 - 报告期末总资产为33.10亿，主要因生产经营规模扩大，备货使得存货增加[11] - 公司流动资产合计为5,817,847,240.41元，其中存货为3,149,327,602.97元，应收账款为1,126,974,319.74元[18] - 公司非流动资产合计为2,316,007,522.57元，其中固定资产为897,633,986.42元，开发支出为392,446,703.03元[18] - 公司资产总计为8,133,854,762.98元，流动负债中短期借款为753,204,670.54元，应付账款为249,222,202.68元[19] 股东情况 - 前10名股东中，香港中央结算（代理人）持有股份最多，持股数量为284,197,980股，占比34.80%[13] - 香港中央结算（代理人）持有的H股股份中，有11,000股因在途手续未实际办理，与公司股权管理机构掌握的名册中存在11,000股差异[16] 现金流量 - 公司经营活动产生的现金流量净额受备货影响大幅增加[9] - 经营活动现金流入小计为242.7亿人民币，较去年同期略有下降[24] - 公司经营活动现金流出小计为3,529,098,120.07和2,393,087,377.26[25] - 公司投资活动现金流入小计为626,636,738.23和390,507,897.67[25] - 公司筹资活动现金流入小计为1,275,135,414.91和537,453,354.78[25] - 公司现金及现金等价物净增加额为-393,063,089.70和459,828,741.06[26] - 公司期末现金及现金等价物余额为727,223,855.98和875,584,047.61[26] 可转债相关 - 公司正在推进可转换债券申报发行等相关工作，需通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定后方可实施[17]

营业收入 - 2023年1至9月，公司营业收入为27.38亿元人民币，同比增长1.25%[6] - 2023年7至9月，公司营业收入为9.42亿元人民币，同比下降6.00%[7] - 2023年前三季度营业收入为27.38亿元，相比2022年前三季度的27.04亿元增长了1.25%[19] - 公司2023年前三季度营业收入为2,298,844,865.62元，同比下降12.24%[21] 净利润 - 2023年1至9月，归属于上市公司股东的净利润为6.50亿元人民币，同比下降24.33%[6] - 2023年7至9月，归属于上市公司股东的净利润为2.01亿元人民币，同比下降38.88%[7] - 2023年1至9月，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6.04亿元人民币，同比下降27.75%[6] - 2023年7至9月，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.89亿元人民币，同比下降40.41%[7] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为6.50亿元，相比2022年前三季度的8.59亿元下降了24.32%[19] - 公司2023年前三季度净利润为35,998,502.96元，同比增长99.89%[21] 研发投入 - 2023年1至9月，研发投入为8.78亿元人民币，同比增长31.56%[4] - 2023年1至9月，研发投入占营业收入的比例为32.07%，同比增加7.39个百分点[4] - 2023年前三季度研发费用为7.58亿元，相比2022年前三季度的5.60亿元增长了35.56%[19] 资产和负债 - 2023年1至9月，总资产为81.34亿元人民币，同比增长33.10%[5] - 2023年1至9月，归属于上市公司股东的所有者权益为51.62亿元人民币，同比增长13.92%[5] - 公司2023年9月30日的总资产为81.34亿元，相比2022年12月31日的61.11亿元增长了33.11%[18] - 流动资产从2022年12月31日的43.27亿元增加到2023年9月30日的58.18亿元，增长了34.47%[17] - 非流动资产从2022年12月31日的17.84亿元增加到2023年9月30日的23.16亿元，增长了30.02%[18] - 流动负债从2022年12月31日的9.04亿元增加到2023年9月30日的17.06亿元，增长了88.77%[18] - 非流动负债从2022年12月31日的0.54亿元增加到2023年9月30日的6.30亿元，增长了1066.67%[18] 每股收益 - 2023年前三季度基本每股收益为0.80元，相比2022年前三季度的1.05元下降了23.81%[20] 现金流量 - 公司2023年前三季度现金及现金等价物净减少额为393,063,089.70元，而2022年同期增加459,828,741.06元[23] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-378,716,377.86元，同比减少177,939,038.60元[23] - 公司2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为1,096,739,899.23元，同比增长702,402,554.46元[23] - 公司2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为727,223,855.98元，同比下降16.94%[23] - 公司2023年前三季度收回投资收到的现金为618,962,270.71元，同比增长61.71%[23] - 公司2023年前三季度取得投资收益收到的现金为4,212,475.46元，同比增长202.49%[23] - 公司2023年前三季度处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为257,799.85元，同比增长2683.33%[23] - 公司2023年前三季度购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为490,453,116.09元，同比增长7.5%[23] 股东和股权 - 报告期末普通股股东总数为20,310，香港中央结算（代理人）有限公司持股比例为34.80%[12] - 上海政本企业管理咨询合夥企业（有限合夥）持有的11,800,000股股份处于司法冻结中[15] 其他财务信息 - 2023年前三季度营业成本为9.70亿元，相比2022年前三季度的9.46亿元增长了2.54%[19] - 公司正在推进可转换债券申报发行工作，需通过上交所审核并获得中国证监会同意注册的决定[16]

| A 股证券代码：688385 | 证券简称：复旦微电 公告编号：2023-057 | | --- | --- | | 港股证券代码：01385 | 证券简称：上海复旦 | 上海复旦微电子集团股份有限公司 关于部分董事自愿承诺不减持公司股份公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称"公司"、"复旦微电"）于 2023 年 10 月 17 日收到公司部分董事出具的《关于自愿不减持公司股份的承诺 函》，现将相关情况公告如下： | 股东名称 | 职务 | 直接持股数（股） | 占公司总股数比例 % | | --- | --- | --- | --- | | 蒋国兴 | 董事长 | 7,210,000 | 0.88 | | 施雷 | 执行董事、总经理 | 7,210,000 | 0.88 | 二、承诺具体内容 基于对上海复旦微电子集团股份有限公司未来前景和长期投资价值的充分 认可，本人自愿承诺：自 2023 年 10 月 18 日起 6 个月内（即 2023 年 10 月 18 ...

关于对上海复旦微电子集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券 审核问询函的回复 上海证券交易所： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们"）审计了上海复旦微 电子集团股份有限公司（以下简称"复旦微电"或"发行人"、"公司"）2020年度、 2021年度及2022年度的财务报表（统称"申报财务报表"），并分别于2023年4月28日 出具了编号为安永华明（2023）审字第60469429_B02号的无保留意见审计报告、2022年 3月18日出具了编号为安永华明（2022）审字第60469429_B01号的无保留意见审计报告 以及2023年3月21日出具了编号为安永华明（2023）审字第60469429_B01号的无保留意 见审计报告。 我们对申报财务报表执行审计程序的目的，是对申报财务报表是否在所有重大方面 按照企业会计准则的规定编制，是否公允反映上海复旦微电子集团股份有限公司2020年 12月31日、2021年12月31日及2022年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度、 2021年度及2022年度的合并及公司经营成果和现金流量表发表审计意见，不是对上述申 报财务报表中 ...