人员信息申报 - 新任董高人员任职通过后2个交易日内申报身份信息[4] - 现任董高人员信息变化或离任后2个交易日内申报身份信息[4] 股份转让限制 - 上市一年内董高人员股份不得转让[4] - 离职后半年内董高人员股份不得转让[4] - 任职期及届满后6个月内每年转让不超25%[6] - 持股不超1000股可一次全转让[6] - 新增无限售股当年可转25%，新增限售股次年计基数[6] 股份转让披露 - 董高人员转让股份首次卖出前15日报告披露减持计划[7] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内董高人员不得买卖[9] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内董高人员不得买卖[9] 文档提及时间 - 文档提及公司时间为2025年10月[11]

协议签订与备案 - 公司应在募集资金到位后1个月内与保荐机构、商业银行签订三方监管协议[9] - 公司应在协议签订后2个工作日内向上海证券交易所备案并公告协议主要内容[10] - 原三方监管协议提前终止，公司应在1个月内签订新协议，并在2个交易日内报上交所备案并公告[12] 募投项目论证 - 募投项目搁置时间超过1年，公司需重新论证该项目可行性等[14] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证该募投项目[14] 资金置换与使用 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后以募集资金置换自筹资金应在6个月内实施[16] - 募投项目以自筹资金支付后，用募集资金置换应在6个月内实施[16] - 节余募集资金（包括利息收入）低于1000万元，可免于特定程序，但需在年报披露使用情况[19] - 公司将暂时闲置募集资金临时补充流动资金，单次期限最长不超12个月[17] - 现金管理产品期限不超过十二个月[17] 核查与报告 - 公司董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[26] - 保荐机构至少每半年度对公司募集资金情况进行一次现场核查[26] - 每个会计年度结束后，保荐机构对公司年度募集资金情况出具专项核查报告[27] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告[28] 项目变更与计划 - 募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，无需股东会审议[21] - 公司应至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金具体使用计划[18] - 公司变更募投项目需提交董事会审议并及时公告相关内容[22]

关联人定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、法人或其一致行动人等为关联人[7] 关联交易审议标准 - 董事会审议与关联自然人成交金额30万元以上、与关联法人成交金额占公司最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元的关联交易（关联担保除外）[9] - 提交股东会审议的关联交易标准为交易金额（提供担保除外）占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，或公司为关联人提供担保[10] 交易计算与豁免 - 同一关联人交易、不同关联人同一类别且与标的相关交易按连续12个月累计计算[10] - 一方以现金认购另一方公开品种等9种交易可免予按关联交易审议和披露[11] 审议程序 - 提交股东会审议的议案先由董事会进行关联交易审查[12] - 公司单方面获利益交易可免股东会审议程序[12] - 公司与其合并报表范围内主体交易可免披露和履行程序[12] 表决回避 - 股东会审议关联交易时关联股东回避，不参与投票表决[13] - 董事会审议关联事项时有关联关系的董事回避表决[14] 董事会会议要求 - 董事会会议由过半数无关联关系董事出席即可举行，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足3人应提交股东会审议[15] 违规处理 - 公司有权撤销未按规定披露的关联合同、交易或安排[15] - 因董事故意或重大过失未披露造成损失，公司有权解除其职务并要求赔偿[15] 披露相关 - 董事书面通知董事会声明利益关系视为做了披露[16] - 公司关联交易披露由董事会秘书负责[18] - 公司应及时披露经董事会、股东会审议的关联交易[18] - 日常关联交易可预计年度金额，超预计需重新履行程序披露，年度和半年度报告分类汇总披露，协议超3年每3年重新履行程序披露[18] 实施与变更 - 需批准的关联交易由董事会和高管根据决定组织实施[18] - 关联交易协议变更或终止需原批准机构批准[18] 办法生效与解释 - 本办法制定和修改经董事会审议通过之日生效，由董事会负责解释和修订[20]

控股股东定义 - 持有公司总股本总额50%以上股份的股东为控股股东[4] 资金管理 - 不得为控股股东垫支费用、拆借资金等[6] - 财务部门定期检查非经营性资金往来情况[7] 责任规定 - 董事长是防止资金占用工作第一责任人[9] - 内审部门对控股股东占用资金情况内审[10] 关联交易与支付 - 与控股股东关联交易支付需审查决策程序[11] - 财务支付需经主管会计审核和董事长审批[13] 违规处理 - 发现协助侵占资产，董事会处分相关人员[15] - 发生非经营性资金占用，处分责任人[15] 制度相关 - 制度由董事会解释和修订，审议通过生效[17] - 制度未尽事宜按法规和章程执行[17] 其他信息 - 公司为深圳市路维光电股份有限公司[18] - 涉及时间为2025年10月[19]

深圳市路维光电股份有限公司 累积投票制度 深圳市路维光电股份有限公司 累积投票制度 2025 年 10 月 深圳市路维光电股份有限公司 累积投票制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构、维护中小股东利益，规范公司选举董事的行为，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》及《深圳市路维光 电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司股东会就选举董事进行表决时，可以实行累积投票制。公司股 东会选举 2 名以上独立董事的，应当实行累积投票制。 除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案提出。 第三条 累积投票制，是指股东会选举 2 名以上董事时，有表决权的每一普 通股（含表决权恢复的优先股）股份拥有与拟选出的董事人数相同的表决权，股 东拥有的表决权可以集中使用。由职工代表担任的董事由公司职工代表大会、职 工大会或者其他形式民主选举产生或更换，不适用本制度的相关规定。 第二章 候选人的通知 第四条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应充分披露董事候选 人的详细资 ...

审计组织架构 - 公司在董事会下设立审计委员会，成员全为董事，召集人是独立董事且为会计专业人士[6] - 内部审计机构为独立部门，向董事会审计委员会报告工作[6] 审计职责 - 内部审计部门对公司各机构及子公司的内部控制、财务收支等进行审计[7] - 审计委员会监督及评估外部审计机构工作等[7] 审计流程 - 内部审计部工作资料保存不少于10年[10] - 审计项目实施前3个工作日发书面审计通知书[14] - 被审计对象5个工作日内对审计报告征求意见稿提书面意见[14] - 内部审计人员每年向审计委员会提交内部控制评价报告[12] - 内部审计部门每季度向董事会审计委员会报告[8] 审计后续 - 被审计对象规定时间整改问题并书面告知内审部门[17] - 内审部门发现内控重大缺陷或风险及时报告[17] - 内审部门跟踪审计建议执行情况，重大项目后续审计[18] 审计结果应用 - 审计结果及整改情况作为人员考核、任免、奖惩依据[19] 违规处理 - 被审计对象拒绝接受或不配合，处分相关责任人[23] - 内审人员未按规定实施审计，董事会处分、追究责任[23] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律、法规和公司章程执行[22] - 制度由公司董事会负责解释和修订[22] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[22]

董事会构成 - 公司董事会由7名董事组成，设董事长1人，任期3年[6] - 兼任高管及职工代表董事不超总数1/2，独立董事占比不低于1/3且含会计专业人士[6] 专门委员会 - 董事会下设四个专门委员会，审计委员会成员3名以上，召集人为会计专业独董[6][8] 审议规则 - 6种交易情况应提交董事会审议，涉资产总额占近一期审计总资产10%以上[11] - 交易与关联自然人成交30万元以上等经独董过半数同意后由董事会审议[13] - 与关联人交易金额占近一期审计总资产或市值1%以上且超3000万元提交股东会审议[13] - 所有对外担保行为须董事会审批，部分需股东会审议，董事会审批需特定同意比例[14] - 应披露关联交易等经独董过半数同意后提交董事会审议[14] 会议相关 - 董事长主持股东会和董事会会议，不能履职时由董事推举他人履行[14][15] - 董事会秘书负责会议组织协调，安排议程等[10] - 特定主体可提议临时会议，董事长10日内召集主持[16] - 董事会每年至少开2次会，定期和临时会提前不同时间通知[17] - 定期会议书面通知变更需在原定日前3日发出[18] - 会议需过半数董事出席，董事连续2次未出席应建议撤换[21][22] - 任期内连续12个月未出席超总次数1/2，董事书面说明并披露[23] - 一名董事不得接受超两名董事委托[23] - 决议须全体董事过半数通过，表决一人一票[24][27] - 董事回避表决时，关联董事不得代理，无关联董事不足3人提交股东会[27] 其他 - 董事会会议档案保存十年[33] - 议事规则经股东会审议通过生效，由董事会解释[34] - 深圳市路维光电股份有限公司相关时间为2025年10月[36]

担保原则与范围 - 公司对外担保遵循平等、自愿等原则，实行统一管理[5] - 可为满足条件单位提供担保，特定情形单位原则上不得担保[8] 审议规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％需提交股东会审议[9] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供担保需提交股东会审议[9] - 为资产负债率超70％的担保对象提供担保需提交股东会审议[10] - 按担保金额连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30％的担保需提交股东会审议[10] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供担保需提交股东会审议[10] - 对股东、实际控制人及其关联人提供担保需提交股东会审议[10] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议的2/3以上董事审议通过[10] - 股东会审议特定担保事项需出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过[10] 管理职责 - 公司财务部门负责担保事项统一登记备案与注销，管理担保合同并通报董事会秘书[17] - 财务部门对被担保单位进行资信调查、评估等工作并建立财务档案，定期报告[17] 追偿与纠纷处理 - 被担保人债务到期15个交易日内未履行还款义务等情况，公司应及时披露并启动追偿程序[18] - 人民法院受理债务人破产案件，债权人未申报债权，公司应参加破产财产分配预先追偿[18] - 担保事项出现纠纷，公司派员以诉讼或非诉讼方式处理[19] - 同一债务有两个以上保证人，公司拒绝承担超出约定份额的保证责任[19] - 公司为债务人履行担保义务后向债务人追偿并通报董事会[19] 信息披露与责任追究 - 公司按规定履行对外担保信息披露义务，相关人员及时通报并提供资料[21] - 应由董事会或股东会审议的担保，在指定报刊披露相关内容[21] - 公司董事等人员未按规定签订担保合同造成损害，应追究责任[24]

薪酬制度 - 完善董事和高管薪酬管理体系，建立激励与约束机制[4] - 薪酬与考核委员会制定考核标准和薪酬政策并提建议[7] 薪酬构成 - 独立董事领津贴，数额股东会定；外部董事按合同，内部董事按职务领薪[10] - 高管实行年薪制，含基础、绩效、长期激励三部分[10] 发放规则 - 津贴次月或决议日按月发，特定情形不予发放[12] 调整与奖惩 - 薪酬调整考虑同行业增幅、通胀、经营状况等[14] - 审批后可为专门事项设专项奖惩[14] 制度生效 - 制度经股东会通过生效，董事会负责解释修订[16]

深圳市路维光电股份有限公司 重大交易决策制度 深圳市路维光电股份有限公司 重大交易决策制度 2025 年 10 月 深圳市路维光电股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为确保深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、 有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、规范性文 件和《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东会、董事会和董事长、总经理各自的权限得到有效发挥，做到 权责分明，保证公司运作效率。 第三条 本制度所称"交易"包括下列事项： （一）购买或者出售资产； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）； （十二）上海证券交易所认定的其他交易。 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料、动力，以及出售产品或 商品等与日常经营相关的交易行为。 第二章 交易审批权限 第四条 公司拟发生的交易（提供担保、提供财务资助除外） ...