北京市金杜律师事务所 关于有研粉末新材料股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：有研粉末新材料股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受有研粉末新材料股份有限公司 （以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）《上市公司股东会规则（2025 修订）》（以下简称《股 东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目 的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有 效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和现行有效的《有研粉末新材料股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，指派律师出席了公司于 2025 年 4 月 9 日召开的 2025 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会）， 并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 公司董事会于 2025 年 3 月 24 日作出的《有研粉末新材料股份有限公司 第二届董事会第二十 ...

证券代码：688456 证券简称：有研粉材 公告编号：2025-009 有研粉末新材料股份有限公司 第三届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 有研粉末新材料股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第一次会议于 2025 年 4 月 9 日以现场加通讯方式召开，经全体监事一致同意，豁免会议的提 前通知程序和期限。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事 李联荣先生主持。本次会议的通知、召开及审议程序符合《中华人民共和国公司 法》《有研粉末新材料股份有限公司章程》以及有关法律、法规的规定，所作决 议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。 同意选举李联荣先生为公司第三届监事会主席，任期三年，与本届监事会任 期相同。 表决结果：2 票同意，1 票回避，0 票反对，0 票弃权，表决通过。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《关于完成公司董事会、监事会换届选 ...

证券代码：688456 证券简称：有研粉材 公告编号：2025-008 有研粉末新材料股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2025 年 4 月 9 日 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 28 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 28 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 55,264,886 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 55,264,886 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 53.3136 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 53.3136 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 1、表决方式：会 ...

有研粉末新材料股份有限公司 会议资料 目 录 议案三：关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案 ........ 11 一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、 确保大会的正常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东 及股东代理人（以下统称为股东）、董事、监事、董事会秘书、高 级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员以外，公司 有权依法拒绝其他人员入场，对于干扰大会秩序、寻衅滋事和侵犯 其他股东合法权益的行为，公司有权予以制止并及时报告有关部门 查处。 三、公司资本运营部负责本次大会的会务事宜。 四、为了能够及时、准确地统计出席本次大会的股东人数及所 代表的股份数，出席本次大会的各位股东请务必准时到达会场。 五、出席会议的股东（或股东代理人）须在会议召开前 30 分钟 到会议现场办理签到手续。股东签到时，应出示以下证件和文件： 证明其法定代表人身份的有效证明、持股凭证和法人股东账户卡； 委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位 的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证和法人股东账户卡。 股东账户卡；委托代理人出席 ...

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会4月9日15:00在有研粉材会议室召开[4] - 网络投票通过上交所系统，交易系统4月9日9:15 - 15:00可投，互联网平台9:15 - 15:00可投[4] - 出席会议股东需提前30分钟签到[8] - 投票方式为现场和网络投票结合[4] 董事会换届 - 第三届董事会由7名董事组成，任期三年[13][19] - 非独立董事候选人有贺会军等4人[13] - 独立董事候选人有曲选辉等3人[19] - 议案已通过第二届董事会第二十四次临时会议审议[20] - 公告于2025年3月25日在上海证券交易所网站披露[21] 监事会换届 - 第三届监事会由3名监事组成[24] - 股东代表监事候选人有李联荣、于丹丹[24] - 议案已通过第二届监事会第五次临时会议审议[24] - 公告于2025年3月25日在上海证券交易所网站披露[24] - 两份议案均于2025年4月9日提交股东大会审议[23][27]

董事会提名 - 公司第二届董事会提名委员会审核第三届董事会独立董事候选人任职资格[1] - 提名曲选辉、夏鹏、沈岿为第三届董事会独立董事候选人[2] 候选人信息 - 夏鹏为会计专业人士，有注册会计师执业资格和正高级会计职称[1] 审查时间 - 审查意见出具时间为2025年3月21日[3]

换届选举 - 2025年3月24日审议董事会、监事会换届选举议案[1][4] - 第三届董事会7人、监事会3人，任期三年[2][4] - 换届选举提交2025年第一次临时股东大会审议[5] 人员任职 - 李联荣任有研粉末副书记、纪委书记、监事会主席[13] - 于丹丹任有研粉末监事[13]

独立董事任职要求 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量不超三家[4] - 在公司连续任职不超六年[4] 独立性判定 - 持股1%以上或前十股东自然人股东直系亲属无独立性[2] - 5%以上股东单位或前五名股东单位任职人员直系亲属无独立性[2] - 最近12个月内有不具备独立性情形之一的人员无独立性[2] 不良记录判定 - 最近36个月内受证监会行政处罚或司法刑事处罚有不良记录[3] - 最近36个月内受交易所公开谴责或3次以上通报批评有不良记录[3] 其他 - 已参加培训并取得相关证明材料[4] - 声明时间为2025年3月24日[5]

独立董事任职要求 - 需具备五年以上法律、经济等工作经验[1] - 兼任境内上市公司数量未超三家[4] - 在公司连续任职未超六年[4] - 需取得证券交易所认可培训证明材料[4] 独立性与不良记录判定 - 特定持股及亲属关系人员不具独立性[2] - 近12个月有不独立情形人员不具独立性[2] - 近36个月受处罚或谴责人员有不良记录[3] 声明时间 - 声明时间为2025年3月24日[6]

独立董事提名 - 公司董事会提名曲选辉为第三届董事会独立董事候选人[1] 提名资格要求 - 被提名人持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[2] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[2] - 近36个月无证监会处罚、刑事处罚、交易所谴责或3次以上通报批评[3] - 兼任境内上市公司不超三家，在公司任职不超六年[4]