一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 1 月 4 日出具的《关于同意龙迅半导体（合肥）股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2023〕6 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。 公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,314,716 股，并于 2023 年 2 月 21 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为 69,258,862 股，其中有限售条件流通股 54,386,167 股，占公司总股本的 78.5259%，无限售 条件流通股为 14,872,695 股，占公司总股本的 21.4741%。有限售条件流通股中， 首次公开发行网下配售限售股 720,452 股，已于 2023 年 8 月 21 日起上市流通。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股和战略配售股份，其 中：战略配售股股东 1 名，对应限售股数量 1,028,981 股，占公司股本总数的 1.4857%；其他限售股股东 14 名，对应限售股数量 21,312,978 股，占公司股本总 数的 30.7729%。本次上市流通的 ...

证券代码：688486 证券简称：龙迅股份 公告编号：2024-011 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 龙迅半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"或"龙迅股份"）第 三届监事会第十五次会议于2024年1月24日以电子邮件的形式发出会议通知，于 2024年1月29日在公司会议室以现场会议的方式召开会议。本次会议应出席监事3 人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《龙迅半导体（合肥）股份有限 公司章程》和《公司监事会议事规则》的相关规定。会议决议合法、有效。 会议由监事会主席王瑞鹍先生主持召开，全体与会监事经认真审议和表决， 形成以下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 监事会对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）设定 的激励对象获授限制性 ...

证券代码：688486 证券简称：龙迅股份 公告编号：2024-009 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《龙迅股份 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）规定的公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 首次授予条件已成就，根据龙迅半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司" 或"龙迅股份"）2024 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2024 年 1 月 29 日 召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2024 年 1 月 29 日为限制性股票的首次授予日，合计向 132 名激励对象授予 123.67 万股限制性股票，授予价格为 70.00 元/股。其中，第一类限制性股票 0.60 万股， 第二类限制性股票 123. ...

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； 龙迅半导体（合肥）股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 核查意见（截至授予日） 龙迅半导体（合肥）股份有限公司(以下简称"公司")监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办 法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《龙迅半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《龙迅股份 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）》"）等有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称"本激励计划"）首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查。 现发表核查意见如下： 1、本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不 得成为激励对象的情形： （1）最近 1 ...

证券代码：688486 证券简称：龙迅股份 公告编号：2024-008 按照《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理制度》及相关内 部保密制度的规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进 行了必要登记。根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等 规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的情况进 行自查，具体情况如下： 1 二、核查对象买卖公司股票情况说明 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及其直系亲属（配偶、父母、 成年子女）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在本激励 计划首次公开披露前六个月（即 2023 年 7 月 12 日至 2024 年 ...

上海市锦天城律师事务所 关于龙迅半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于龙迅半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项之 法律意见书 致：龙迅半导体（合肥）股份有限公司 第一部分 引言 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"或"我们"）接受龙迅半导体 （合肥）股份有限公司（以下简称"龙迅股份"或"公司"）的委托，指派沈诚 律师和徐启捷律师作为公司特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—— 股权激励信息披露》及其他有关法律、法规、规范性文件及《龙迅半导体（合肥） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程 ...

龙迅半导体（合肥）股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 龙迅半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"或"龙迅股份"）第 三届董事会第十六次会议于2024年1月29日在公司会议室召开，会议采用现场和 通讯相结合的方式召开，会议通知及材料已于2024年1月24日以电子邮件方式送 达公司董事。本次会议由公司董事长FENG CHEN先生召集和主持，应出席董事8 人，实际出席董事8人，符合法定人数，公司监事及高级管理人员列席本次会议。 本次董事会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》等法律法规及《公司章程》和《公司董事会议事规则》的相关规定，会 议合法有效。全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的议案》 证券代码：688486 证券简称：龙迅股份 公告编号：2024-010 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员 ...

证券代码：688486 证券简称：龙迅股份 公告编号：2024-007 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 29 日 （二） 股东大会召开的地点：安徽省合肥市经济技术开发区宿松路 3963 号智能科技园 B3 栋龙迅股份会议室。 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决 权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 45,792,443 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 45,792,443 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 66.5490 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 6 ...

2、本激励计划所确定的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规 定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效。 龙迅半导体（合肥）股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关规定，我们 作为龙迅半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"或"龙迅股份"）的 独立董事，在认真阅读有关文件资料后，基于独立、客观判断的原则，对公司第 三届董事会第十六次会议审议的相关事项，发表如下独立意见： 一、《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的 议案》的独立意见 经审议，我们认为： 1、根据公司 2024 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本激励计划的 首次授予日为 2024 年 1 月 29 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 等法律、法规以及《龙迅股份 2024 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予 日的相关规定。 3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本激励计划规定 的首次授予条件均已成就 ...

证券简称：龙迅股份 证券代码：688486 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 一、释义 关于 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 1 月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | （二）本次实施的股权激励计划与股东大会通过激励计划的差异情况说明 ... 7 | | （三）本次限制性股票授予条件成就的说明 7 | | （四）本激励计划的首次授予情况 8 | | （五）实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | （六）结论性意见 11 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | | （一）备查文件 12 | | （二）咨询方式 12 | 2 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： 龙迅股份、公司、 上市公司 指 龙迅半导体（合肥）股份有限公司（含合并报表分子公司） 本激励计划、限制 性股票激励计划、 股权激励计划 指 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 ...