2024 年第一次临时股东大会之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于龙迅半导体（合肥）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所 关于龙迅半导体（合肥）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 法律意见书 致：龙迅半导体（合肥）股份有限公司 敬启者： 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受龙迅半导体（合肥）股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股 东大会规则》"）等法律、法规和其他规范性文件（以下简称"法律、法规"） 以及《龙迅半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，就公司召开 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"）的有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员 的资格、召集人资格、会议表决 ...

龙迅半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截至授予日） 注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公 司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计 划所获授的限制性股票数量累计均未超过公司股本总额的 1%。 2、参与本激励计划的激励对象包括中国台湾地区员工，不包括独立董事、监事、单 独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子 女。 3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造 成。 一、第一类限制性股票授予激励对象名单及拟授出权益分配情况如下： 序号 姓名 国籍 职务 获授的限制性股 票数量（万股） 占本激励计划 授予权益总数 的比例 占本激励计划 公告日公司股 本总额的比例 1 苏进 中国 董事、副总经理、 核心技术人员 0.60 0.43% 0.01% 合计 0.60 0.43% 0.01% 序号 姓名 国籍 职务 获授的限制 性股票数量 （万股） 占本激励计 划授予权益 总数的比例 占本激励计划 公告日公司股 本总额的比例 一、高级管 ...

证券代码：688486 证券简称：龙迅股份 公告编号：2024-006 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 龙迅半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"或"龙迅股份"）于 2024年1月12日召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议， 审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等相关规定，公司对2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单在公司内 部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情 况及核查意见如下： 一、公示情况 1、公司于2024年1月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《龙迅股份2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）及其摘要、《龙迅股份2024年限 ...

龙迅半导体（合肥）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688486 证券简称：龙迅股份 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 召开时间 2024 年 1 月 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议案 6 | | | 议案一《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》...6 | | | 议案二《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》...7 | | | 议案三《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事 | | | 宜的议案》 8 | 1 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保龙迅半导体（合肥）股份有限公司（以 下 ...

证券代码：688486 证券简称：龙迅股份 公告编号：2024-002 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 龙迅半导体（合肥）股份有限公司（简称"公司"）第三届董事会第十五次 会议于2024年1月12日在公司会议室召开，会议采用现场和通讯相结合的方式召 开，会议通知及材料已于2024年1月7日以电子邮件方式送达公司董事。本次会议 由公司董事长FENG CHEN召集和主持，应出席董事8人，实际出席董事8人，符合 法定人数，公司监事及高级管理人员列席本次会议。本次董事会的召集、召开程 序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《公 司章程》和《公司董事会议事规则》的相关规定，会议合法有效。全体与会董事 经认真审议和表决，形成以下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 董事苏进先生为本激励计划的激励对象系关联董事，回避本议案的表决 ...

证券简称：龙迅股份 证券代码：688486 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 1 月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围与分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票数量 8 | | （三）第一类限制性股票的有效期、授予日、限售期、解除限售安排及禁售期 9 | | （四）第二类限制性股票的有效期、授予日、归属安排及禁售期 9 | | （五）限制性股票的授予、解除限售/归属条件 11 | | （六）限制性股票的授予价格 17 | | 五、独立财务顾问意见 19 | | （一）对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 19 | | （二）对公司实行本激励计划可行性的核查意见 20 | | （三）对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 20 | | （四）对本激励计划权益授出额度的核查意见 21 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 21 | | ...

龙迅半导体（合肥）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 龙迅半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《龙迅半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）进行了核查。现发表核查意见如 下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内 出现过未按法律法规、公司章程、 ...

证券代码：688486 证券简称：龙迅股份 公告编号：2024-003 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 龙迅半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 四次会议于2024年1月7日以电子邮件的形式发出会议通知，于2024年1月12日在 公司会议室以现场会议的方式召开会议。本次会议应出席监事3人，实际出席监 事3人。本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》等法律法规及《龙迅半导体（合肥）股份有限公司章程》和《公 司监事会议事规则》的相关规定。会议决议合法、有效。 会议由监事会主席王瑞鹍主持召开，全体与会监事经认真审议和表决，形成 以下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 监事会认为：公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容 符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 ...

龙迅半导体（合肥）股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关规定，我们 作为龙迅半导体（合肥）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认 真阅读有关文件资料后，基于独立、客观判断的原则，对公司第三届董事会第十 五次会议审议的相关事项，发表如下独立意见： 一、《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》的 独立意见 经审议，我们认为： 1、公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"、"本激励计划"）及其摘要的拟定、审议流程符合《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规禁止实施股权激励计划的情形， 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 经审议，我们认为： 本激励计划考核指标分为两个层面：公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。 公司层面业绩指标为营业收入增长率及毛利率。营业收入增长率指标反映企 业经营 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688486 证券简称：龙迅股份 公告编号：2024-005 龙迅半导体（合肥）股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 1 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：安徽省合肥市经济技术开发区宿松路 3963 号智能科技园 B3 栋 龙迅股份会议室。 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 29 日 至 2024 年 1 月 29 日 股东大会召开日期：2024年1月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证券交易所网络投 ...