芯原微电子（上海）股份有限公司 关于2023年度向特定对象发行A股股票 预案披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开的第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了关 于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的相关议 案。 《2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》（以下简称"预案"）及相关公 告已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注 意查阅。 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-062 预案的披露事项不代表审核、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、 确认或批准，预案所述本次发行相关事项尚需公司股东大会审议通过、上海证券 交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施，本次发行能 否成功实施存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 芯原微电子（上海）股份有 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区春晓路 289 号张江大厦 20A） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 方案的论证分析报告 二〇二三年十二月 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"芯原股份"或"公司"）是 上海证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增加公司 资本实力，提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司证券发行注册 管理办法》（以下简称"《证券发行办法》"）等有关法律法规和规范性文件的规定， 拟向特定对象发行股票不超过 49,991,123 股（含本数），募集资金总额不超过 180,815.69 万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额用于 AIGC 及智慧 出行领域 Chiplet 解决方案平台研发项目和面向 AIGC、图形处理等场景的新一 代 IP 研发及产业化项目。 一、本次向特定对象发行的背景和目的 （一）本次向特定对象发行的背景 1、国家政策持续利好，推动行业高质量发展 集成电路是信息产业发展的核 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 在符合国家相关法律法规及《公司章程》的前提下，公司实行连续、稳定的 利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司当年 实际经营情况和可持续发展。利润分配额不得超过累计可分配利润，不得损害公 司持续经营能力。公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证应当充分 考虑独立董事和中小股东的意见。 1 三、 未来三年股东回报规划的具体内容 （一） 利润分配原则 1、公司优先采用现金分红的利润分配方式； 未来三年（2023 年-2025 年）股东回报规划 为进一步强化回报股东意识，为股东提供持续、稳定、合理的投资回报，芯原微 电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关法律法规、规范性 文件以及《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，在综合考虑公司战略发展目标、经营规划、盈利能力、现金流量状况以及 外部融资环境等多种因素基础上，制订了公司未来三年（20 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的要求，致力于完善公司治理 结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展， 不断提高公司的治理水平。 鉴于公司拟 2023 年度向特定对象发行 A 股股票，为保障投资者知情权，维 护投资者利益，根据相关法律法规要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交 易所采取监管措施或处罚及整改的情况公告如下： 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-064 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处 罚情况的公告 证监决[2022]250 号）（以下简称"《警示函》"），具体内容如下： 2020 年 8 月、2020 年 12 月，公司与 Alphawave IP Inc.（以下简称"Alphawave"） 签署协议， ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-060 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的影响 与填补回报措施及相关主体承诺的公告 1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况及公司经 营情况等方面未发生重大不利变化。 2、假设本次发行于 2024 年 6 月底实施完成，该完成时间仅为公司用于本测 算的估计，不代表公司对于本次发行实际完成时间的判断，最终以本次发行获得 上海证券交易所审核通过以及中国证监会同意注册并实际发行完成时间为准。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发〔2013〕110 号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的 若干意见》（国发〔2014〕17 号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产 重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告〔2015〕31 号）的要求， 为保障中小投资者利益，公司就 2023 年度向特定对象发 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-061 芯原微电子（上海）股份有限公司 关于终止境外发行全球存托凭证事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关 于终止境外发行全球存托凭证事项的议案》，同意公司终止境外发行全球存托凭 证（Global Depository Receipts，"GDR"）。现将具体情况公告如下： 一、本次境外发行全球存托凭证事项概述 公司于 2023 年 3 月 3 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五 次会议，并于 2023 年 3 月 20 日召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案》《关 于发行 GDR 并在瑞士证券交易所上市方案的议案》等关于境外发行全球存托凭 证的议案，同意公司发行 GDR 并申请在瑞士证券交 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票不存在直接或通过 利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日 召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的相关议案。对于 本次发行不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，也不存在直接 或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的事项承诺如下： 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-063 芯原微电子（上海）股份有限公司董事会 2023 年 12 月 23 日 公司不存在向本次发行的发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的 情形，亦不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者补偿的情形。 特此公告。 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次 会议通知已于 2023 年 12 月 15 日发出，会议于 2023 年 12 月 22 日在公司会议室召 开，本次会议以现场及电话会议方式召开，应出席会议的监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《芯原微电 子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，表决 形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经过与会监事认真审议，形成如下决议： 证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-058 芯原微电子（上海）股份有限公司 第二届监事会第十次会议决议公告 1、 审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 公司监事会确认公司符合向特定对象发行 A 股股票的条件。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权 本议案尚需提交股东大会审议。 2、 逐项审议通过《关于公司 2 ...

芯原微电子（上海）股份有限公司独立董事 关于公司第二届董事会第十一次会议审议的相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《芯原微电子（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，作为芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，基于独立、客观判断的原则，我们于 2023 年 12 月 22 日对公 司第二届董事会第十一次会议审议的相关议案发表独立意见如下： 一、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》已经公司第二届董 事会第十一次会议审议通过，表决程序符合有关规定。对于该议案项下的相关事 项，我们认为：公司符合《公司法》《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性 文件的规定中关于向特定对象发行 A 股股票的条件。因此，同意公司符合向特 定对象发行 A 股股票的条件，并同意将本议 ...

证券代码：688521 证券简称：芯原股份 芯原微电子（上海）股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区春晓路 289 号张江大厦 20A） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 二〇二三年十二月 公司声明 公司及董事会全体成员保证本预案的内容真实、准确和完整，并对本预案中 的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别或连带的法律责任。 本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行 负责；因本次向特定对象发行 A 股股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 本预案是公司董事会对本次向特定对象发行 A 股股票的说明，任何与之相 反的声明均属不实陈述。 投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他 专业顾问。 本预案所述事项并不代表审核机关对于本次向特定对象发行 A 股股票相关 事项的实质性判断、确认，本预案所述本次向特定对象发行 A 股股票相关事项 的生效和完成尚待公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过、中国证监 会同意注册。 1 特别提示 1、本次向特定对象发行的方案及相关事项已经于 2023 年 12 月 22 日召开的 公司第二届董事会第十一次会议审 ...