01 关于本报告 董事长致辞 走进航天软件 责任专题：党建引领新征程，全面提升促发展 持续发展，优化ESG治理 绿色生态，助力低碳转型 务实图新，共享社会价值 以人为本，增强向心认同 不忘初心，谱写发展新篇 未来展望 附录 02 关于本报告 报告说明 本报告是由北京神舟航天软件技术股份有限公司（本报告也简称"航天软件""航天软件公司""神软""公司"或"我们"） 向社会发布的2023年环境、社会及治理（ESG）报告，报告面向航天软件的所有利益相关方，秉持客观、规范、透明的原 则，如实披露了航天软件于2023年对于股东、客户、合作伙伴、员工等重要权益人的履责实践，以及中国航天科技集团 有限公司（本报告也简称"航天科技集团""航天科技集团公司""集团"或者"集团公司"）在ESG领域所作的努力，旨在 回应利益相关方的期望，未来更好地履行社会责任。 地址:北京市海淀区永丰路28号 邮编:100094 电话:010-59895666/888 传真:010-59895111 邮箱:zqswb@bjsasc.com 时间范围 本报告为年度报告，除特殊说明外，报告期间为2023年1月1日至2023年12月31日，为增强报告的 ...

公司代码：688562 公司简称：航天软件 北京神舟航天软件技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京神舟航天软件技术股份有限公司全体董事： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外， ...

证券代码：688562 证券简称：航天软件 公告编号：2024-008 北京神舟航天软件技术股份有限公司 第一届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京神舟航天软件技术股份有限公司（以下简称"公司"）第一 届监事会第十六次会议于 2024 年 4 月 22 日以现场会议方式召开。会 议由监事会主席牛占杰先生主持，会议应参加表决监事 5 人，实际参 加表决监事 5 人。本次监事会会议的召集和召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《北京神舟航天软件技术股份有 限公司章程》的规定，作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 监事会根据《公司法》《公司章程》等有关规定，认真履行职责， 对公司的依法运作、财务状况、募集资金的使用及管理、内控规范等 方面进行全面监督，保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权 益，促进了公司的规范化运作。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票 ...

我作为北京神舟航天软件技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》、《独立 董事工作规则》等相关法律法规和规章制度的规定和要求， 在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发 表独立意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东 的利益。现将 2023 年度我履行独立董事职责情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李文华先生，中国国籍，男，无境外永久居留权，1970 年出生，博士研究生学历，教授，硕士生导师。1995 年 5 月 至 1997 年 9 月，任北方工业大学经济管理学院教师；2000 年 7 月至 2004 年 9 月，任亿阳信通股份有限公司法律顾问； 2004 年 9 月至 2012 年 12 月，历任北京交通大学人文社会科 学学院法律系讲师、副教授、民商经济法教研室主任；2012 年 12 月至今，历任北京交通大学法学院副教授、教授、民 商经济法 ...

国信证券股份有限公司 关于北京神舟航天软件技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为北京神 舟航天软件技术股份有限公司（以下简称"航天软件"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 （2023 年 12 月修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对航天软件 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 24 日出具的《关于同意北京神 舟航天软件技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 653 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。并经上海证券交易所同意， 公司首次向社会公开发 ...

证券代码：688562 证券简称：航天软件 公告编号：2024-011 截至2023年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金结存情况 如下： 北京神舟航天软件技术股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 注：应结余募集资金与实际结余募集资金的差额为：公司以自有资金支付的印花税人民 币293,264.62元，未使用募集资金置换。 二、募集资金管理情况 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》以及《北京神 舟航天软件技术股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定，北京 神舟航天软件技术股份有限公司（以下简称"航天软件"或"公司"）编 制了2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会于2023年3月24日出具的《关于同 ...

公司基本信息 - 公司中文名称为北京神舟航天软件技术股份有限公司，简称航天软件[17] - 公司A股在上海证券交易所科创板上市，股票代码为688562[20] - 公司注册地址和办公地址均为北京市海淀区永丰路28号[17] - 公司网址为http://www.bjsasc.com，电子信箱为zqswb@bjsasc.com[17] - 董事会秘书为王亚洲，证券事务代表为邬华宝[18] - 公司年度报告备置地点为公司董事会办公室[19] - 公司披露年度报告的媒体有《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》《证券时报》[19] 报告期信息 - 报告期为2023年1月1日 - 2023年12月31日[13] 会计师事务所与保荐机构 - 天职国际会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告[5] - 公司聘请的境内会计师事务所为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）[21] - 报告期内履行持续督导职责的保荐机构为国信证券股份有限公司，持续督导期间为2023年5月24日 - 2026年12月31日[21] 股本与分红 - 截至2023年12月31日，公司总股本4亿股[5] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.45元（含税），合计拟派发现金红利1800万元（含税），现金分红占2023年度可分配利润的30.73%[5] - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.45元（含税），合计拟派发现金红利1800万元（含税）[200] - 2023年度公司现金分红占可分配利润的30.73%[200] 财务指标变动 - 2023年基本每股收益0.16元/股，较2022年降低20%；稀释每股收益0.16元/股，较2022年降低20%[24] - 2023年营业收入较2022年降低12%，主要受宏观环境等因素影响[24][25] - 2023年归属于上市公司股东的净利润较2022年降低2.49%，因收入下降且固定成本持平[25] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产较2022年末增加207.99%，系首次公开发行股票募集资金到账所致[24][25] - 2023年扣除非经常性损益后的基本每股收益较2022年减少38.46%，因股本增加及扣非净利润减少[24][25] - 2023年经营活动产生的现金流量净额较2022年减少，受合同收付款时差及应付票据到期承兑影响[25] - 2023年末加权平均净资产收益率较2022年减少6.25个百分点，因首发上市净资产大幅增加[24][26] - 2023年研发投入占营业收入的比例为8.07%，较2022年增加0.57个百分点[24] - 2023年非经常性损益合计31387601.73元，较2022年的21901928.79元有所增加[29][30] - 公司将增值税即征即退7458075.52元认定为经常性损益，因其与日常销售业务直接相关且经常发生[31] - 2023年公司实现营业收入16.67亿元，净利润5857.28万元，总资产36.18亿元，净资产18.18亿元，募集资金净额11.72亿元[35] - 交易性金融资产期初余额5007.86万元，期末余额3.16亿元，变动2.66亿元，影响利润293.26万元[33] - 2023年公司实现营业收入166,719.04万元，同比减少12.00%；净利润5,857.28万元，同比下降2.49%[110] - 2021 - 2023年审计信息化业务收入分别为4.55亿元、4.80亿元和3.75亿元，占主营业务收入比重分别为30.35%、25.38%和22.47%[111] - 2021 - 2023年公司向航天科技集团关联销售金额分别为30,672.41万元、38,183.13万元和55,236.60万元，占营收比例分别为20.43%、20.15%和33.13%[112] - 2021 - 2023年公司计入当期损益的政府补助分别为4,056.58万元、3,658.94万元和4,259.64万元[113] - 2021 - 2023年公司利润总额分别为4,702.44万元、6,372.00万元和5,681.62万元[113] - 2021 - 2023年年末存货账面价值分别为133,028.44万元、115,739.46万元和67,464.26万元，占同期末资产总额比例分别为43.73%、38.36%和18.64%，存货周转率分别为1.06、1.23和1.46[114] - 2021 - 2023年年末应收账款账面价值分别为26,344.00万元、35,159.10万元和39,805.47万元，呈上升趋势[115] - 2023年公司实现营业收入1,667,190,357.48元，归属上市公司股东的净利润为58,572,758.50元[119] - 2023年营业收入较上年下降12.00%，营业成本下降12.70%，销售费用增长13.24%，管理费用下降2.57%，研发费用下降5.38%[120] - 2023年经营活动产生的现金流量净额较上年下降202.92%，投资活动和筹资活动产生的现金流量净额变动不适用比例计算[120] - 2023年主营业务收入1,667,190,357.48元，较上年下降11.91%[121] - 2023年软件和信息技术服务业毛利率为19.75%，较上年增加0.71个百分点[123] - 2023年自主软件产品收入3.40亿元，同比减少40.53%；信息技术服务收入5.12亿元，同比增加24.22%；信息系统集成收入8.15亿元，同比减少8.26%[124] - 前五名客户销售额84.42亿元，占年度销售总额50.64%；前五名供应商采购额10.03亿元，占年度采购总额15.70%[126][129] - 销售费用7231.87万元，同比增加13.24%；管理费用1.12亿元，同比减少2.57%；研发费用1.34亿元，同比减少5.38%[134] - 经营活动产生的现金流量净额为 -1.18亿元，同比减少202.92%；投资活动产生的现金流量净额为 -4.53亿元；筹资活动产生的现金流量净额为12.38亿元[136] - 2023年度公司计提各项资产减值损失合计1955.83万元[137] - 华北地区营业收入9.31亿元，同比增加16.01%；华东地区营业收入1.63亿元，同比增加2.19%；西南地区营业收入1.36亿元，同比增加38.33%[124] - 直销模式营业收入16.64亿元，同比减少8.30%；经销模式营业收入271.89万元，同比减少96.58%[124] - 软件和信息技术行业外购产品及服务成本10.94亿元，占总成本81.77%，同比减少15.49%；人工薪酬成本1.92亿元，占总成本14.32%，同比增加3.24%[128] - 中国航天科技集团有限公司为公司关联销售客户，销售额5.52亿元，占年度销售总额33.13%[128] - 中国航天科工集团等四家公司为新增前五大供应商[132] - 货币资金本期期末数为16.7545825232亿美元，占总资产比例46.30%，较上期期末增长79.88%，主要因首发上市收到募集资金[140] - 交易性金融资产本期期末数为3.1640410959亿美元，占总资产比例8.74%，较上期期末增长531.82%，系使用闲置募集资金买理财产品[140] - 存货本期期末数为6.7464262118亿美元，占总资产比例18.64%，较上期期末下降41.71%，因项目交付验收存货结转成本[140] - 短期借款本期期末数为700万美元，占总资产比例0.19%，较上期期末下降56.99%，因偿还借款[141] - 合同负债本期期末数为6.9191047381亿美元，占总资产比例19.12%，较上期期末下降38.87%，因预收款项减少[141] - 神舟通用营业收入为1.511862亿元，营业利润为3839.55万元，净利润为3832.18万元[146] - 航天四创营业收入为3.786222亿元，营业利润为199.07万元，净利润为203.29万元[146] 产品研发与升级 - 数据库产品完成多项功能性能提升，大数据中台产品改款版本发布，支持数据库类型达13种[37] - 工业软件PLM产品推出多项重大升级版本，实现多项关键功能突破[39] - 重点投入CAE软件研发，形成自主CAE集成平台软件工程试用版本[41] - 以神软AVIDM为核心的产品在航天及军工企业深度应用，支撑多个大型项目和专项课题[42] - 公司先后突破ASP+平台技术等众多关键核心技术，对核心技术拥有完全的自主知识产权[74] - 报告期内ASP+平台技术攻克数据治理场景下数据分级等难题，高安全数据治理技术处于国内先进水平[75] - 复杂产品三维协同设计及技术状态管理技术攻克普适性业务建模等核心挑战，涵盖八项关键细分技术[76] - 数据库管理系统技术攻克数据库智能化运维等关键技术，提升数据安全能力性能，开展“分布式物化视图”技术攻关[77] - 2023年完成24项专利、20项著作权申请，获得授权专利17项[45] - 报告期内新增受理专利24项，新增授权专利17项，全部为发明专利，失效专利6项[79] - 2023年新增软件著作权20项，累计申请专利205项、获得专利82项，累计申请并获得软件著作权827项[80] - ASP+平台产品研发（2023年）预计总投资规模4,500,000.00元，本期投入412,863.88元[84] - ASP+技术平台2023年度阶段版本预计总投资4,940,000元，本期投入1,288,795.77元[84] - ASP+统一建模平台预研项目预计总投资4,160,000元，本期投入1,211,078.05元[86] - 研发数据管理系统预计总投资4,580,000.00元，本期投入1,603,807.45元[86] - 产品研制协同管理类软件项目预计总投资4,550,000.00元，本期投入1,444,229.59元[88] - 结构化工艺设计与制造工艺管理系统V6.1.0项目预算460万美元，已完成需求调研与方案论证等，正进行功能开发[90] - 数字主线管理项目预算453万美元，已完成系统预研规划等，计划年内实现原型系统构建[91] - AVCAE V1.0产品研发预算308万美元，已完成技术论证方案，形成CAE软件框架平台基础功能[95] - 结构化工艺设计与制造工艺管理系统V6.1.0采用平台化和服务化建设理念，达行业先进水平[90] - 数字主线管理项目研究数字主线需求及关键技术，达行业先进水平，有潜在经济效益[91][95] - AVCAE V1.0具备CAE软件脚本引擎等多种功能，达行业先进水平，支撑公司工业软件布局[95] - 结构化工艺设计与制造工艺管理系统V6.1.0面向航天型号产品，实现信息集成与数字化制造[90] - 数字主线管理项目能整合现有技术，提高产品研制效率和质量，应用覆盖面将扩大[91][95] - AVCAE V1.0满足航天等领域对国产工业软件需求，扩大公司市场份额[95] - 各项目均围绕产品研制协同，助力公司在相关领域发展[90][91][95] - 神通数据库云平台研发项目投入3309万元，已完成需求分析、产品实现和测试，增强云平台功能[96] - 神通并行数据库HTAP存储引擎研发项目投入1848万元，已完成需求分析、产品设计、实现和测试，提升TP业务性能[96] - 智汇大数据平台研发项目投入724万元，已完成需求分析、产品设计、实现和测试，支持数据治理[97] 市场拓展与业务成果 - 市场工作采用多种营销策略，拓展不同行业和区域市场份额[39] - 2023年完成航天科技集团多个经营管理系统项目验收，构建一体化综合管控平台[43] - 报告期内在政府审计和内审市场成功拓展20余个审计信息化项目[44] - 公司在科工、航空等多领域用户单位耕耘，为产品方案走出去奠定客户基础[54] 公司战略与愿景 - 公司提出“成为高可靠共性软件产品提供商和数字化转型服务商”的战略愿景[35] - 通过强化技术、提升运营效率等举措提升产品和服务团队能力[38] - 公司采取以市场需求为导向，通过前瞻性研究开发及技术创新引领客户需求的经营管理模式[55] - 公司通过ASP+底层开发平台拓展业务，采取项目牵总单位模式，不同业务有不同开展模式，客户集中于航天及党政军领域[56] - 公司统筹研发任务，优化研发管理模式，聚焦6个研发方向，拓展产学研合作[57] - 公司作为项目牵总单位需采购软硬件和服务，制定采购和供应商管理制度，建立合格供应商名录[58] - 公司按“1+2+N”业务布局建立营销体系，涵盖行业、区域及产品销售，各部门分工明确[59] - 公司未来将发挥五大优势，践行发展民族软件产业使命，布局国民经济其他重要行业信息化建设业务[149] - 2024年公司将夯实“1+2+N”布局，以提高毛利率为牵引，构建全方位发展支撑业务[151] - 公司将加快推动募集资金投资项目开展，策划超募资金投资，提升现有产品技术水平并拓展新产品线[153] - 聚焦工业软件等重点领域，形成攻关任务清单，开展人工智能技术赋能应用场景研究[154] - 自主软件产品方面，提升神通数据库性能，工业软件向其他高端装备制造领域拓展[155] - 审计信息化服务深挖需求并拓展内审及其他监管领域，商密网云服务向其他航天军工大型央企集团拓展[156]

国信证券股份有限公司 关于北京神舟航天软件技术股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的专项核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐人"）作为北京神 舟航天软件技术股份有限公司（以下简称"航天软件"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月 修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对航天软件 2024 年度日常关联 交易情况预计事项进行了专项核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 22 日召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《北 京神舟航天软件技术股份有限公司关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》， 预计 2024 年度公司向关联方采购商品、设备、技术服务 1,980.00 万元，向关联 方销售商品、设备、技术服务 58,000.00 万元，在关联人的财务公司存款 18,000.00 万 ...

三、监督2023年年度审计工作 2023年度审计期间，审计委员会与外部审计机构持续 保持充分沟通，分别于年审会计师进场前、初审结果出具 后及董事会审议前，针对审计人员安排、审计计划、审计 方法、审计重点等事项与外部审计机构进行交流，并持续 监督年审工作进展情况，听取关于初审情况的报告，对年 审工作结果进行审核。 北京神舟航天软件技术股份有限公司 董事会审计与风险委员会对外部审计机构 2023 年度履职监督情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》的要求，北京神舟航天软件技术股份有限公司董事会 审计与风险委员会（以下简称"审计委员会"）勤勉尽 责，对公司受聘外部审计机构持续履行监督职责，现将 2023 年度监督情况报告如下： 一、监督外部审计机构选聘工作 2023年11月27日，根据公司《董事会审计与风险委员 会工作细则》等有关规定，审计委员会启动选聘年度审计 机构的事项。2023年12月14日，第一届董事会审计委员会 第六次会议查阅了天职国际有关资格证照等，认为其具备 足够的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性，具备证 券相关业务审计资格，能够满足公司2023年度审计工作的 质量要求。2 ...

1 经核查公司独立董事王玉荣、李文华、戚振东的兼职、 任职情况以及其签署的独立性自查情况报告，上述人员不 存在在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会 成员以外的任何职务以及在公司主要股东单位任职的情 形，与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务 往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 北京神舟航天软件技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 22 日 北京神舟航天软件技术股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求， 北京神舟航天软件技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司独立董事王玉荣、李文华、戚振东的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： ...