合肥江航飞机装备股份有限公司 关于中航工业集团财务有限责任公司的 风险持续评估报告 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》 《企业集团财务公司管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——交易与关联交易（2023 年 1 月修订）》等相关规定 和要求，合肥江航飞机装备股份有限公司（以下简称为"公司"）通过 查验中航工业集团财务有限责任公司（以下简称为"航空工业财务"） 的相关资料，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关 风险评估情况报告如下： 一、中航工业集团财务有限责任公司基本情况 中航工业集团财务有限责任公司是经国家金融监督管理总局批 准，在国家工商行政管理总局登记注册，具有企业法人地位的非银行 金融机构。 航空工业财务是在原西安飞机工业集团财务有限责任公司和原 贵州航空工业集团财务有限责任公司重组基础上，由中国航空工业集 团有限公司及所属成员单位共 12 家共同出资组建，于 2007 年 5 月正 式成立。后经四次增资及股权变更，现有注册资金 395,138 万元人民 币，股东单位 4 家，其中，中国航空工业集团有限公司出资额 262,938 万元，占注册资本 ...

证券代码：688586 证券简称：江航装备 公告编号：2024-004 合肥江航飞机装备股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 合肥江航飞机装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 13 日以现场结合通讯表决方式召 开，本次会议通知已于 2024 年 3 月 3 日以邮件方式送达公司全体监事。 本次会议由监事会主席王伟先生主持，会议应参加表决监事 3 人，实际参加 表决监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")等法律、法规和《合肥江航飞机装备股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，逐项表决，做出以下决议： （一） 审议通过《2023 年度监 ...

证券代码：688586 证券简称：江航装备 公告编号：2024-007 合肥江航飞机装备股份有限公司 关于向全资子公司提供银行授信担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次担保无需提交股东大会审议。 二、被担保人的基本情况 1.名称：合肥天鹅制冷科技有限公司 2.成立日期：2004年6月1日 3.注册地点：安徽省合肥市包河工业区天津路88号 被担保人未提供反担保，公司无逾期对外担保情形； 本次担保无需提交股东大会审议。 4.法定代表人：刘义友 被担保人：合肥江航飞机装备股份有限公司（以下简称"公司"）的全 资子公司合肥天鹅制冷科技有限公司（以下简称"天鹅制冷"）； 本次担保金额：不超过人民币 5,000 万元，截至本公告披露日，公司对外 担保余额为 828.46 万元（不含本次担保）； 一、担保情况概述 公司于 2024 年 3 月 13 日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关 于向全资子公司提供银行授信担保的议案》。为满足天鹅制冷经营发展资金需求， 公司全资子公司天鹅制冷拟向 ...

证券代码：688586 证券简称：江航装备 公告编号：2024-011 合肥江航飞机装备股份有限公司 关于变更会计政策的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2022 年 11 月 30 日，财政部颁布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会 〔2022〕31 号）（以下简称"《准则解释 16 号》"），其中"关于单项交易产生的 资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。 根据上述通知要求，公司对现行的会计政策进行相应变更，并按该规定的 生效日期执行。本次会计政策变更是公司按照国家统一的会计制度要求进行的 变更，无需提交公司董事会和股东大会审议。 二、本次会计变更的主要内容 （一）本次会计政策变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以 及其他相关规定。 （二）本次会计政策变更后采用的会计政策 重要内容提示： 本次会计政策变更系根据中华人 ...

中信证券股份有限公司、中航证券有限公司 关于合肥江航飞机装备股份有限公司 2024 年 3 月 13 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于预 计 2024 年度日常关联交易额度的议案》，关联董事蒋耘生、陈驰华回避表决， 表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定。 表决结果：6 票同意，0 票反对，2 票回避，0 票弃权。 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司、中航证券有限公司（以下简称"保荐机构"）作为 合肥江航飞机装备股份有限公司（以下简称"江航装备"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构履行持续督导职责，根据《科创板首次公开 发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对江航装 备 2024 年度预计日常关联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 本次日常关联交易预计事项尚需要提交股东大会审议，关联股东需回避表决。 2024 年 3 月 13 日，公司第二届独立董事专门会 ...

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成，独立董事3人，占比超三分之一[1] - 2023年召开6次董事会会议和2次股东大会[5][6] 人员聘任 - 2023年8月28日审议通过聘任董事会秘书和总法律顾问议案，29日公告披露[18] 审计相关 - 续聘大华会计师事务所担任2023年度审计机构，决策程序合规[14][15] 报告披露 - 2023年分别披露2022年年度、2023年第一季度、半年度、第三季度报告[13] 独立董事履职 - 2023年独立董事忠实勤勉履职，2024年将继续履行义务[20]

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数 三分之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 合肥江航飞机装备股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为合肥江航飞机装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司 独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、规章的规定 和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司 和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及 各专门委员会的作用。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况 报告如下： 林贵平，1966 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，人 机与环境工程专业，研究生学历。1993 年 3 月至 2000 年 5 月任北京 航空航天大学教师；2000 年 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票10,093.61万股，每股发行价10.27元，募集资金总额103,661.39万元，扣除费用后净额94,093.34万元[1] - 2023年度募投项目投入9,242.46万元，累计投入46,912.64万元[4][36] 资金管理与使用 - 2022年8月26日同意使用最高不超过5.8亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[12][37] - 2022年8月26日同意使用不超过5.8亿元募集资金购买中航证券理财产品，额度可滚动循环使用[13][37] - 2023年8月28日同意使用最高不超过5.6亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[14][37] - 截至2023年12月31日，购买多家银行挂钩型结构性存款本金保障型产品合计金额48,000万元[16] - 截至2023年12月31日，已购买中国银行结构性存款2亿元以及上海浦东发展银行结构性存款2.8亿元[37] 银行账户余额 - 截至2023年12月31日，招商银行协定存款2,246.69万元[15] - 截至2023年12月31日，浦发银行两账号协定存款分别为240.52万元、874.07万元[15] - 截至2023年12月31日，交通银行两账号余额分别为394.43万元、150.88万元[8] - 截至2023年12月31日，公司协定存款账号活期存款资金部分为10万元，协定存款为384.43万元[16][17] 项目投资情况 - 产品研制与生产能力建设项目承诺投资13,169万元，本年度投入5,272.93万元，累计投入8,816.11万元，投入进度66.95%[36] - 技术研究与科研能力建设项目承诺投资17,903万元，本年度投入2,415.97万元，累计投入7,943.83万元，投入进度44.37%[36] - 环境控制集成系统研制及产业化项目承诺投资7,036万元，本年度投入1,553.56万元，累计投入2,952.70万元，投入进度41.97%[36] - 补充流动资金承诺投资15,000万元，累计投入15,000万元，投入进度100%[36] - 超募资金投向承诺投资40,985.34万元，累计投入12,200万元，投入进度29.77%[36] 项目调整与借款 - “产品研制与生产能力建设项目”和“环境控制集成系统研制及产业化项目”预定可使用状态日期延期至2025年7月[23][37] - 以部分募集资金向天鹅制冷提供总额不超过7036万元无息借款，截至2023年12月31日累计提供借款3100万元，报告期内提供1200万元[21][38] - 同意在募投项目实施期间，使用自有资金、银行承兑汇票支付部分募投项目所需资金，后续由募集资金专户等额置换[38]

独立董事任职限制 - 原则上最多在3家境内上市公司任职[3] - 每年在公司现场工作时间不少于15日[3][25] - 占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[4] - 有经济管理高级职称以会计专业人士身份提名，需在会计等岗位5年以上全职工作经验[5] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其配偶等不得担任[7] - 在直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其配偶等不得担任[7] - 最近36个月因证券期货违法犯罪受处罚不得被提名[8] - 最近36个月受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评不得被提名[10] 提名与补选 - 董事会、监事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[10] - 自独立董事辞职之日起60日内完成补选[12] 任期与解除 - 任期三年，连任不得超过两届[15] - 连续两次未亲自出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[18] 委员会任职 - 审计、提名、薪酬与考核委员会中，独立董事应过半数并担任召集人[20] - 审计委员会召集人应为会计专业人士[20] 工作要求 - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[23] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[26] 职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意，公司及时披露[17] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司同时披露异议意见[21] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[26] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[27] 公司保障 - 保障独立董事知情权，定期通报运营情况并提供资料[30] - 审议重大复杂事项前可组织独立董事参与研究论证[30] - 不迟于规定期限发董事会会议通知并提供资料[31] - 专门委员会会议原则上不迟于会前三日提供资料[31] - 保存会议资料至少十年[31] - 两名及以上独立董事提延期，董事会应采纳[31] - 相关人员配合独立董事行使职权，不得阻碍[37] 费用与制度 - 公司承担聘请专业机构及行使职权所需费用[35] - 可建立独立董事责任保险制度[35] - 津贴标准由董事会制订、股东大会审议并在年报披露[35]

委托贷款 - 公司拟向天鹅制冷提供5000万元1年期委托贷款，利率不高于银行同期[2][3] - 2024年3月13日董事会审议通过该议案，无需股东大会审议[2][3] 天鹅制冷情况 - 成立于2004年6月1日，注册资本2.2亿元[5] - 2023年营收17046.51万元，净利润-2358.55万元[5] - 截至2023年底，资产36268.06万元，负债25358.03万元，净资产10910.03万元[5] 过往资助 - 2023年为天鹅制冷提供4000万元财务资助，无到期未清偿[6] - 截至公告披露日，委托贷款余额4000万元，逾期金额为0元[11] 风险控制 - 公司可掌握资金使用情况，监控还款以控制风险[2][10]