及支付发行费用的鉴证报告 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 上海正帆科技股份有限公司 容诚专字[2025]200Z0641号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发 | 1-3 | | | 行费用鉴证报告 | | | 2 | 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发 | 1-3 | | | 行费用专项说明 | | 关于上海正帆科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 容诚专字[2025]200Z0641号 上海正帆科技股份有限公司全体股东 ： 我们审核了后附的上海正帆科技股份有限公司（以下简称正帆科技）管理层编 制的《关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供正帆科技为用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及 支付发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证 报告作为正帆科技用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及支付发行费 ...

| 证券代码：688596 | 证券简称：正帆科技 | 公告编号：2025-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118053 | 转债简称：正帆转债 | | 上海正帆科技股份有限公司 关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募 投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2025 年 4 月 18 日，上海正帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技"或 "公司"）召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过 了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 36,628.18 万元（含税）置换预先 已投入募投项目的自筹资金，及使用募集资金 218.82 万元（不含税）置换已预 先支付发行费用的自筹资金。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过 6 个月，符合相关法律法规的要求。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海正帆 ...

| 证券代码：688596 | 证券简称：正帆科技 | 公告编号：2025-023 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118053 | 转债简称：正帆转债 | | 公司对募集资金采用专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到 账后，已全部存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户内，公司及子公司已 与保荐人国泰海通证券股份有限公司及存储募集资金的银行签订了《募集资金专 户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》。 二、募集资金投资项目的基本情况 根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次向不 特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额为 104,109.50 万元，扣除发行费用 后的募集资金净额投资于以下项目： | 序号 | 项目名称 | 投资总额 （万元） | 拟投入募集资金金额 （万元） | | --- | --- | --- | --- | | | 铜陵正帆电子材料有限公司特气建设项目（二 | | | | 1 | 吨电子先进材料及 万立 期）——年产 890 30 | 35,000.00 | 35,000.00 | | | 方电子级混合气体项目 ...

显示行业投资项目进展 - 川奇光电投资30.2亿元建设的扬州高端显示产业园二期项目预计5月投产 [1] - 合肥新站高新区两项半导体显示材料项目同步落地 总投资额达11.4亿元 [1] 川奇光电扬州高端显示产业园项目 - 项目总投资30.2亿元 主体项目已封顶 预计5月投产 第三季度实现满产 [2] - 项目于2023年4月开工建设 建设周期约2年 用地226亩 建设厂房及附属设施72605平方米 [2] - 项目包括4栋主体厂房 1栋全自动仓库 1栋水池泵房 [2] - 将购置255台套设备 建设21条生产线 包括光学膜 电子纸母片及电子纸生产线 [2] - 建成后新增年产7000吨光学膜 720万片电子纸母片 4320万片电子纸的生产能力 [2] - 将成为世界首座能生产大于42英寸电子纸的模组厂 [2] - 公司由元太科技独资设立 注册资本24230万美元 经营范围包括新型平板显示屏及材料 [4] 合肥半导体显示材料项目 - 正帆科技投资8.4亿元 建设ALD先进涂层材料及研发中心 超高纯大宗气体项目 [5] - ALD涂层材料可用于新型显示 汽车 光伏等领域 [5] - 正帆科技业务覆盖集成电路 太阳能光伏 平板显示等领域 [5] - 芯越微电子投资3亿元 建设功能性微电子材料生产基地 占地32.5亩 [5] - 项目达产后预计年产值约5亿元 生产显影液 刻蚀液 光刻胶剥离液等产品 [5] - 芯越微电子产品应用于高端半导体及面板行业关键工艺 [5]

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2025-021 上海正帆科技股份有限公司 注：铜陵正帆、丽水正帆、正帆百泰分别系公司全资子公司铜陵正帆电子材料有限公司、正帆科技（丽 水）有限公司、正帆百泰（苏州）科技有限公司。 关于持续督导保荐人名称变更及签订募集资金监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕342号），上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025年3月18日向不特定对象发行了10,410,950张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元，按面值 发行，募集资金总额为人民币104,109.50万元，扣除不含税发行费用人民币1,473.35万元，募集资金净额 为人民币102,636.15万元。上述募集资金已于2025年3月24日到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 于2025年3月24日对本次发行的募集资金到 ...

融资情况 - 2025年3月18日发行10410950张可转债，募资104109.50万元[3] - 扣除费用后，募资净额102636.15万元[3] 保荐人变更 - 2023年8月聘海通证券，后变更为国泰海通[4] 资金监管 - 与国泰海通及监管银行签监管协议[6] - 开设专项账户用于项目及资金安排[6] - 丙方至少半年现场调查一次[8] - 乙方按月出具对账单[9] - 支取超规定需通知丙方并提供清单[9] - 协议至专户资金支出完销户失效[10]

正帆科技688596 时间: 2025年4月9日星期三 40.46分综合得分 趋势方向 主力成本分析 36.61 元 当日主力成本 37.82 元 5日主力成本 38.34 偏弱 跌停 元 20日主力成本 37.61 元 60日主力成本 周期内涨跌停 过去一年内该股 涨停 0次 0 次 北向资金数据 | 持股量287.75万股 | 占流通比0.99% | | --- | --- | | 昨日净买入42.49万股 | 昨日增仓比0.148% | | 5日增仓比0.129% | 20日增仓比0.328% | 技术面分析 40.23 短期压力位 36.36 短期支撑位 41.08 中期压力位 36.36 中期支撑位 目前短线趋势不慎明朗，静待主力资金选择方向； 目前中期趋势不慎明朗，静待主力资金选择方向 K线形态 ★多方炮★ 在底部出现有上涨可能，在中间出现有可能是上涨中继，顶部出现是复合见顶信号 资金流数据 2025年04月09日的资金流向数据方面 | 主力资金净流入38.37万元 | | --- | | 占总成交额0% | | 超大单净流出46.01万元 | | 大单净流入84.38万元 | | 散户资金净流出 ...

股票期权激励 - 2021年第二期股票期权激励计划第三个等待期于2024年12月3日届满[1] - 实际可行权期间为2024年12月17日至2025年12月2日[1] 限制行权 - 本次限制行权期为2025年4月14日至2025年4月28日[1] - 限制行权期内全部激励对象将限制行权[1] - 公司将申请办理限制行权相关事宜[1]

股价走势 - 当日主力成本40.23元 5日主力成本39.33元 20日主力成本38.96元 60日主力成本37.44元 [1] - 短期压力位39.89元 短期支撑位37.66元 中期压力位41.08元 中期支撑位37.38元 [2] - 股价突破短期压力位 短线有望走强 但中期趋势不明朗 需等待主力资金选择方向 [2][3] 资金流向 - 主力资金净流入2721.90万元 占总成交额10% 其中超大单净流入1466.65万元 大单净流入1255.25万元 [2] - 散户资金净流出442.77万元 [2] - 北向资金持股量287.75万股 占流通股0.99% 昨日净买入42.49万股 增仓比0.148% 5日增仓比0.129% 20日增仓比0.328% [1] 技术形态 - K线呈现长上影形态 显示上档压力沉重 升势受阻 [2][3] - 过去一年内未出现涨停或跌停 [1] 财务数据 - 最新财报显示每股收益0.8元 销售毛利率27.467% [2][3] 行业关联 - 所属行业及概念板块表现：专用设备+0.28% 中芯概念-0.08% 第三代半导体-0.02% 工业气体+0.04% [2][3]

文章核心观点 公司发布2021年第二期股票期权激励计划2025年第一季度自主行权结果暨股份变动公告，涵盖行权数量、上市流通安排、股本变动、股份登记及资金使用等情况 [2][14] 本次股票期权行权的决策程序及信息披露 2021年第二期股票期权激励计划 - 2021年11月制定并实施激励计划，向激励对象授予972.00万份股票期权，首次授予922.00万份，行权价22.00元/股，有效期最长48个月 [4] - 2021年11月8日召开董事会和监事会会议，11月24日召开股东大会，审议通过激励计划相关议案 [4] - 2021年12月3日，董事会和监事会同意以该日为首次授予日，向10名激励对象授予922.00万份股票期权 [5] - 2022年12月5日，董事会和监事会同意调整首次授予股票期权行权价格至21.87元/份 [5] - 2024年6月20日，董事会和监事会同意将激励计划行权价格调整为21.58元/股 [6] - 2024年12月12日，披露第三个行权期自主行权实施公告，可行权期限为2024年12月17日至2025年12月2日，行权方式为自主行权 [6] 本激励计划的行权情况 - 2025年第一季度累计行权且完成登记101,951股，占可行权总量3.25%，截至2025年3月31日累计行权且完成登记1,090,172股，占34.78% [2] - 本次行权股票来源为向激励对象定向增发的A股普通股股票 [8] - 本次可行权人数为10人，截至2025年3月31日，7人参与行权 [9] 本次行权股票的上市流通安排及股本结构变动 行权股票的上市流通日 - 激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易 [10] 行权股票的上市流通数量 - 2025年第一季度累计行权且完成登记的股票上市流通数量为101,951股，新增股份均为无限售条件流通股 [11] 董事和高级管理人员的锁定和转让限制 - 任职期间每年转让股份不得超过所持本公司股份总数的25%，离职后半年内不得转让 [12] - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，所得收益归公司所有，董事会将收回 [12] - 激励计划有效期内，相关法规变化时，转让股票应符合修改后的规定 [12] 本次股本变动情况 - 本次变动时间区间为2025年2月20日至2025年3月31日，股份变动后公司实际控制人未发生变化 [14] 股份登记情况及募集资金使用计划 - 2025年第一季度累计行权且完成股份登记101,951股，获得募集资金2,200,102.58元，用于补充公司流动资金 [14] 新增股份对最近一期财务报告的影响 - 本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响 [14]