| | | 深圳市三旺通信股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 5 月修订） | | | 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，促进公司健康稳定地发 展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规以及规范性文件和《深圳 市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定 本制度。 第二条 对外担保由公司统一管理，未经公司书面授权，下属分、子公司不得 提供对外担保。公司控股子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押或质押等其他担保行为，包括公司对控股子公司的担保。"公司及其控股子公 司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与 控股子公司对外担保之和。 第二章 基本要求 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 信息披露管理制度 深圳市三旺通信股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高深圳市三旺通信股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露质量， 规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")发布的《上市公司信 息披露管理办法》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》等法律、法规、规范性文 件以及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")等相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露 的标准要求,根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件,将对公司 股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规 定的期限内，通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证 券监管部门。 第四条 公司董事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的 真 ...

第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为， 加强对外投资管理，控制对外投资风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规、规范性文件以及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等相关制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外以现金、实物资产、无形资产等 进行的各种形式的投资活动，对外投资包括以下情形： 深圳市三旺通信股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）收购其他公司资产； （五）公司本部经营性项目及资产投资； （六）法律法规规定及《公司章程》规定的其他情况。 第三条 公司对外投资活动应当遵守以下原则： （一）必须符合国家有关法律、法规、规范性文件和产业政策的规定； 第四条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）。 1 （二）必须符合公司的 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"三旺通信"或"公 司"）选聘（包括续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高审计工作和财务信息的质量，公司依据《中华人民共和国公司法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律 法规、规范性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可参照本制度 执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东及实际控制人不得在公司董事会、股东会审议 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律、法规、规范 性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）， 并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，主 要负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；研究、审 查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由董事长提请 董事会认定的其他高级管理人员。 第四条 公司证券事务部为薪酬与考核委员会的日常办事机构，负责协调日常 工作联络、会议组织 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 利润分配管理制度 深圳市三旺通信股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）的利 润分配行为，完善和健全科学、持续、稳定的利润分配政策和决策、监督机制，给 予投资者合理的投资回报，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》以及《深圳市三旺 通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格按照《公司法》和《公司章程》 的规定，决策公司利润分配事项，充分维护股东尤其是中小股东依法享有的资产收 益等权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制。 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决策程 序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排的理由等情 况。公司应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）充分 听取中小股东的意见，做好现金分红事项的信息披露。 第二章 利润分配顺序 第四条 ...

（2025 年 5 月修订） 0 第一章 总 则 第一条 为充分发挥深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）审计 的监督管理作用且有效开展审计工作，加强内部控制，维护股东利益，保障企业经 营活动的健康发展，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《企业内 部控制基本规范》、《内部审计基本准则》等有关法律、行政法规、规范性文件和 《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，并 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司的内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、高级管理人员和全体员工实 施的、旨在实现内部控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合 法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企 业实现发展战略。 第四条 内部审计基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、客观 公正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 第五条 内部审计 ...

第一章 总则 深圳市三旺通信股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 深圳市三旺通信股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，充分调动公司董 事、高级管理人员的工作积极性和创造性，提升公司经营效益和管理水平，根据《中 华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市三旺通信股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《董事会薪酬与考核委员会工作细则》 的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称"董事"是指本制度执行期间公司董事会的全部成员， 包括非独立董事、独立董事、职工代表董事。 （一）体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； （二）体现责、权、利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符； （三）体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖惩 挂钩。 第二章 管理机构 第三条 本制度所称"高级管理人员"是指公司的总经理、副总经理、财务 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市三旺通信股份有限公司董事会，现提名陈庆前先生为深圳市三 旺通信股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任深圳市三旺通信股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职 资格，与深圳市三旺通信股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职 ...

关于董事会战略委员会更名为战略与可持续发展委员会 及修订相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 29 日召开 第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于董事会战略委员会更名为战略与可持 续发展委员会及修订相关议事规则的议案》，现将具体情况公告如下： 为提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理水平，增强公司可持续发展能力， 经研究并结合公司实际情况，将董事会下设的"董事会战略委员会"更名为"董事 会战略与可持续发展委员会"，并将原《深圳市三旺通信股份有限公司董事会战略 委员会议事规则》更名为《深圳市三旺通信股份有限公司董事会战略与可持续发展 委员会议事规则》，在公司董事会战略委员会原有职责基础上增加可持续发展管理 相关职责等内容。同时，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等最新法律、法规、规范性文件的有关规定和要求，对相关议事规则条款 ...