内审部工作安排 - 至少每季度向审计委员会报告工作一次[10] - 年度和半年度结束后提交内部审计工作报告[11] - 会计年度结束后向董事会提交上年报告及次一年度计划[14] - 每季度至少对货币资金内控制度检查一次[15] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[21] - 每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[25] - 业绩快报对外披露前进行审计[26] 内审部审计范围 - 包括财务、内控、专项、管理审计[15] - 涵盖与财务报告和信息披露事务相关业务环节[16] - 审查对外投资等重要事项并及时审计[23][24][25] - 内部控制审查和评价范围含相关内部控制制度[23] 内审部工作流程 - 实施正式审计前三个工作日送达审计通知书[28][29] - 被审计单位或个人三日内提书面反馈意见[30] - 有异议三日内书面申诉，内审部三日内作处理意见[31] 资料保存与报告要求 - 内部审计相关资料保存10年[18] - 公司出具年度内部控制自我评价报告[35] - 若会计师事务所出具非标准审计报告，董事会作专项说明[35] 人员管理与制度规定 - 建立激励与约束机制并考核人员绩效[39] - 违规人员给予辞退处分，严重者追究刑事责任[39] - 制度未尽事宜按国家法规和公司章程执行[41] - 制度由董事会负责解释和修订[42] - 制度自董事会通过之日起生效实施[43]

深圳市三旺通信股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市三旺通信股份有限公司董事会，现提名陈庆前先生为深圳市三 旺通信股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任深圳市三旺通信股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职 资格，与深圳市三旺通信股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职 ...

关于董事会战略委员会更名为战略与可持续发展委员会 及修订相关议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 29 日召开 第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于董事会战略委员会更名为战略与可持 续发展委员会及修订相关议事规则的议案》，现将具体情况公告如下： 为提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理水平，增强公司可持续发展能力， 经研究并结合公司实际情况，将董事会下设的"董事会战略委员会"更名为"董事 会战略与可持续发展委员会"，并将原《深圳市三旺通信股份有限公司董事会战略 委员会议事规则》更名为《深圳市三旺通信股份有限公司董事会战略与可持续发展 委员会议事规则》，在公司董事会战略委员会原有职责基础上增加可持续发展管理 相关职责等内容。同时，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等最新法律、法规、规范性文件的有关规定和要求，对相关议事规则条款 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 深圳市三旺通信股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要 求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关 信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治 理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人陈庆前，已充分了解并同意由提名人深圳市三旺通信股份有限公司董事会 提名为深圳市三旺通信股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任深圳市三旺通信股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章 及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董事职 责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监管 规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离） 休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问 题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意 见》的相关规定（如适用）； ...

证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2025-029 一、公司注册资本变更情况 1、因限制性股票归属增加注册资本的情况 公司于 2024 年 10 月 29 日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第 二十次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第二类限 制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》，公司 2022 年限制性股票激励计划预 留授予部分第二类限制性股票第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属 数量为 25,348 股。公司已于 2024 年 12 月 20 日完成了 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二类限制性股票第一个归属期的股份登记工作，公司股份总数由 110,339,533 股变更为 110,364,881 股。 深圳市三旺通信股份有限公司 关于变更注册资本、调整董事会人数、取消监事会 暨修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 29 日 ...

董事会调整 - 拟将董事会成员人数由5名调整为7名，含3名独立董事、4名非独立董事[2] - 提名陈庆前为第三届董事会独立董事候选人，任期待股东大会通过[3] 章程修订 - 拟对《深圳市三旺通信股份有限公司章程》进行修订[2] 候选人信息 - 陈庆前1964年生，博士学位，教授级高级工程师[5] - 有相关任职经历，截至披露日未持股[5]

深圳市三旺通信股份有限公司董事会提名委员会 关于第三届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《深圳市三旺 通信股份有限公司章程》的有关规定，深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会提名委员会本着对公司及全体股东负责的态度，基于独立审慎判断的立 场，对公司第三届董事会独立董事候选人陈庆前先生的任职资格进行了审核，并出 具如下审查意见： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人陈庆前先生的个人履历等相关资 料，我们认为陈庆前先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持股 5% 以上股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在《中华人 民共和国公司法》规定的不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市 场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公 司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不存 在涉嫌犯罪被 ...

证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2025-033 深圳市三旺通信股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 6 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区西丽街道百旺信高科技工业园 1 区 3 栋五楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 1 股东大会召开日期：2025年6月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 不涉及 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 17 日 至2025 年 6 月 17 日 采用上 ...

证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2025-028 深圳市三旺通信股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： 审议通过了《关于变更注册资本、调整董事会人数、取消监事会暨修订<公司章 程>的议案》。 经审议，监事会认为：本次变更注册资本是由于限制性股票归属及回购注销导致 公司总股本发生变动、将董事会人数由 5 人调整为 7 人以及取消监事会是根据相关法 律法规的规定及公司实际经营发展需要，基于上述事项，公司拟修订《公司章程》， 公司修订的《公司章程》符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规 范性文件的有关规定，符合公司实际治理情况及经营发展需要，审议程序合法合规， 有利于进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作。全体监事一致同意公司本 次变更注册资本、调整董事会人数、取消监事会并修订《公司章程》的事 ...