深圳市三旺通信股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 5 月修订） 目 录 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联人及关联交易认定 1 | | | 第三章 | 关联交易的披露及决策程序 3 | | | 第四章 | 关联交易定价 | 5 | | 第五章 | 关联人及关联交易应当披露的内容 6 | | | 第六章 | 日常关联交易披露和决策程序的特别规定 | 8 | | 第七章 | 关联交易披露和决策程序的豁免 8 | | | 第八章 | 附则 | 9 | 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《企业会计准则第 36 号——关联方披 露》等法律法规以及规范性文件和《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，特制定 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 章 程 （2025 年 5 月修订） | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股份 | | 2 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 6 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 25 | | 第六章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 40 | | 第七章 | 控股股东及其关联方行为规范 | | 46 | | 第八章 | 绩效与履职评价 | | 47 | | 第九章 | 薪酬与激励 | | 47 | | 第十章 | 信息披露与透明度 | | 47 | | 第十一章 | 通知和公告 | | 48 | | 第十二章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 49 | | 第十三章 | 修改章程 | | 53 | | --- | --- | --- | --- | | 第十四章 | 争议解决 | | 53 | | 第十五章 附则 | | | 54 | 深圳市三旺通信股份有限公司公司章程 第一章 总则 第一条 为维护深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司" ...

募集资金管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证 券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律法规、规范性文件以 及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或者 挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投 项 ...

证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2025-031 本次制定及修订的管理制度如下： | 序号 | 制度名称 | 备注 | | --- | --- | --- | | 1 | 《深圳市三旺通信股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》 | 制定 | | 2 | 《深圳市三旺通信股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度》 | 制定 | | 3 | 《深圳市三旺通信股份有限公司自愿信息披露管理制度》 | 制定 | | 4 | 《深圳市三旺通信股份有限公司董事会议事规则》 | 修订 | | 5 | 《深圳市三旺通信股份有限公司股东会议事规则》 | 修订 | | 6 | 《深圳市三旺通信股份有限公司独立董事工作制度》 | 修订 | | 7 | 《深圳市三旺通信股份有限公司对外担保管理制度》 | 修订 | | 8 | 《深圳市三旺通信股份有限公司关联交易管理制度》 | 修订 | | 9 | 《深圳市三旺通信股份有限公司累积投票制实施细则》 | 修订 | | 10 | 《深圳市三旺通信股份有限公司利润分配管理制度》 | 修订 | | 11 | 《深圳市三旺通信股份有限公司对外投资管理制度》 | 修订 ...

第三条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，依据《深圳市三旺 通信股份有限公司募集资金管理制度》相关制度执行。 第四条 本制度适用于公司及其全资子公司和控股子公司。全资子公司和控股 子公司委托金融机构理财须报经三旺通信批准，未经批准不得委托金融机构进行理 财。 深圳市三旺通信股份有限公司 投资理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"三旺通信"或 "公司"） 投资理财产品交易行为，提高资金运作效率，防范投资理财决策和 执行过程中的相关风险，提升公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《深圳市三旺通信股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称"投资理财"是指公司在国家有关政策、法律、法规及 监管机构相关业务规则允许的情况下，在控制投资风险并履行投资决策程序的前提 下，以提高资金使用效率、增加现金资 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 进一步加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）对公司年度报告的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》以及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《深圳市三旺通信股份有限公司信息披露管理制度》、《深圳市三旺通 信股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的相关规定，特制订本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，保 证公司年报信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作职责及程序 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）指导内审部门工作，审核公司年度财务信息及会计报表； （三）监督会计师事务所对公司年度审计工作的开展情况，对会计师事务所审 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第六条 本规则自生效之日起，即成为规范股东会、公司股东、股东授权代理 人、董事、高级管理人员和列席股东会会议的其他人员的具有约束力的文件。 第二章 股东会的一般规定 第七条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第一章 总则 第一条 为规范深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东的合法权益，明确股东会的职责和权限，保证股东会规范、高效、平稳运作 及依法行使职权，确保股东有效地行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等法律法规以及《深圳市三旺 通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项，对公司、 全体股东、股东授权代理人、公司董事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书及列席股东会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 ...

深圳市三旺通信股份有限公司 董事、高级管理人员及核心技术人员所持本公司股份及其变动管理制度 深圳市三旺通信股份有限公司 董事、高级管理人员及核心技术人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 5 月修订） 第二章 股份变动规则 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）董事、高级管理人员及核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规以及 《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及核心技术人员所持本公司股份 及其变动的管理。 第五条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持本公司股份不得转 让： （一）公司股票上市交易之日起 1 年内； （ ...

深圳市三旺通信股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 5 月修订） | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 董事会的组成和职权 | | 第三章 董事会的提案与召集 . | | 第四章 董事会的表决及决议 | | 第五章 董事会决议的执行与档案保存 11 | | 第六章 附则 11 | 第一章 总则 第一条 为了完善深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《深圳市三旺通信 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，对股东会负责。董事会遵照《公 司法》《证券法》《公司章程》及其他有关法律的规定，履行职责。 第三条 董事会应当确保公司依法合规运作，公平对待所有股东，并 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构,加强公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制配套 指引》、《上海证劵交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法 规、规章和规范性文件及《深圳市三旺通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 深圳市三旺通信股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 5 月修订） 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报，保 证公司各项业务活动的健康运行； （三）建立良好的企业内部经济环境，纠正和预防各种错误、舞弊行为，保障公 司资产的安全、完整； （四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、准确、 完整和公平； （五）形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，促进公司实现发展战略。 第三条 公司内部控制应遵循以下原则： （一）全面性原则。内部控制应贯穿决策 ...