上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：苏州浩辰软件股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州浩辰软件股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，就贵公司召开的 2023 年第四次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）进行见证并就相关事宜出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出 席会议人员资格、会议表决程序和表决结果等相关事项之合法性事宜出具本法律 意见书。 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2023-013 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开时间：2023 年 12 月 7 日 （二） 股东大会召开地点：苏州工业园区东平街286号浩辰大厦6楼会议室（一） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 18 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 18 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 20,335,066 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 20,335,066 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 45.3171 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 45.3171 | （四） 表 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 2023 年 12 月 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和《苏州浩辰软件股份 有限公司股东大会议事规则》等有关规定，苏州浩辰软件股份有限公司（以下简 称"公司"）特制定本会议须知： 一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，为确认出席大会的股东 或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行 必要的核对工作，请被核对者给予配合。 苏州浩辰软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 | | | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议程 3 | | 2023 | 年第四次临时股东大会会议议案 5 | | | 议案一： | | | 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 5 | | | 议案二： | | | 关于续聘会计 ...

第一章 总则 第一条 为规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关 规定，制定本制度。 苏州浩辰软件股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管 理的职责。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易（2023 年 1 月修订）》的 规定。 （三）公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配 偶、配偶的兄弟姐妹 ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定， 对浩辰软件使用部分超募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）11,218,200 股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人民币，下同）， 扣除发行费用后，实际募集资金净额为 1,050,310,428 ...

中信建投证券股份有限公司 关于苏州浩辰软件股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为苏州浩辰 软件股份有限公司（以下简称"浩辰软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定， 对浩辰软件使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州浩辰软件股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1628 号），同意公司首次公开发行股票的注 册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）11,218,200 股，发行价格为 103.40 元/股，募集资金总额为 1,159,961,880.00 元（人民币，下同）， 扣除发行费用后，实际募集资金净额为 1,050,31 ...

监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当具有相应 的专业知识或者工作经验，具备有效履职能力。董事、高级管理人员不得兼任监 事。 苏州浩辰软件股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、法规和规范性文件 的要求，以及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本规则。 第二条 监事会应当依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履职的合 法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。监事会 可以独立聘请中介机构提供专业意见。 （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； 1 （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； （四 ...

苏州浩辰软件股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为了规范苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加 深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资 价值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工 作指引》等规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第三条 《上市公司投资者关系管理工作指引》是公司投资者关系管理的基 本行为指南。公司应当按照指引的精神和要求开展投资者关系管理工作。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第二条 投资者关系管理是指 ...

证券代码：688657 证券简称：浩辰软件 公告编号：2023-011 苏州浩辰软件股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月20日上午10:00 在公司会议室以现场与通讯表决相结合的方式召开了第五届监事会第十一次会 议。本次会议通知已于2023年11月9日以电子邮件、短信、专人送达等按照《公 司章程》规定的方式送达全体监事。 本次会议由监事会主席徐晓峰先生召集并主持，本次会议应出席监事3人， 实际出席监事3人。本次会议的召集、通知、召开和表决程序均符合《公司法》 等有关法律、行政法规、规范性文件、部门规章及《公司章程》的有关规定，会 议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议 案》 监事会意见：公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金，符合首次 公开发行股票中披露的募集资金计划用 ...

独立董事关于第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董 事管理办法》《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的规定等有关规定， 本着勤勉尽责的态度，客观公正的原则，我们对苏州浩辰软件股份有限公司第五 届董事会第十一次会议审议的相关事项进行了审核，发表独立意见如下： （一）《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》 我们认为，公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个 月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规的规定。 公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的行为与募投项目 实施计划不相抵触，不影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投 向和损害公司及股东利益的情形。 苏州浩辰软件股份有限公司 我们认为，公司本次使用不超过人民币 8 亿元的暂时闲置募集资金进行现金 管理，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 ...