海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会、第二 届监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关 规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选 一、董事会换届选举情况 公司于 2023 年 10 月 19 日召开第二届董事会第四十三次会议，审议通过了 《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董 事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员 会对第三届董事会董事候选人任职资格审查，公司董事会同意提名李志远先生、 KAIYU SONG（宋开宇）先生、靖宇梁先生为公司第三届董事会非独立董事候选 人（简历详见附件）；同意提名高赐威先生、李四海先生为公司第三届董事会独 立董事候选人（简历详见附件），其中李四海先生为会计专业人士。 根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后，方 可提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。公司第三届董事会董事将于 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起就任，其 ...

海南金盘智能科技股份有限公司 防止控股股东及其关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）控股股东行为，建立防止控股股东及关联方占用资金的长效机制，杜绝控 股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第8号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金和财产安全有法定 义务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接 或间接拆借给控股股 ...

（一）诚实信用的原则； 海南金盘智能科技股份有限公司 （二）尽量避免、减少并规范关联交易的原则； 关联交易管理制度 （三）关联股东及董事回避原则； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的管理，维护公司股东的合法利益，保证公司与关联方之间的关联交易 符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》、 《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 特制订《海南金盘智能科技股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： 第二章 关联交易 第三条 关联交易是指公司或者合并报表范围内的子公司等其他主体与公 司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易 和日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项： 1 （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（购买银行理财产品的除外）； （三） 提供财务资助； （十二） 交易所认定的其他交易。 上述购买或 ...

海南金盘智能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系管理，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之 间长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《海南金盘智能科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者和保护投资者的相关活动。 本制度所称投资者，包括公司 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); 本人高赐威,已充分了解并同意由提名人海南金盘智能科技股份 有限公司董事会提名为海南金盘智能科技股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保 证不存在任何影响本人担任海南金盘智能科技股份有限公司独立董 事独立性的关系,具体声明并承诺如下: (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经 ...

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； 科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人海南金盘智能科技股份有限公司董事会，现提名李四海为 海南金盘智能科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任海南金盘 智能科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 海南金盘智能科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可 ...

海南金盘智能科技股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的审核 意见 综上，我们同意提名高赐威先生、李四海先生为公司第三届董事会独立董事 候选人，并将该议案提交公司第二届董事会第四十三次会议审议。 海南金盘智能科技股份有限公司 董事会提名委员会 2023 年 10 月 12 日 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"金盘科技"或"公司"）第二届董 事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公 司第二届董事会提名委员会对第三届董事会独立董事候选人的任职资格进行了 审核并发表审核意见如下： 1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人高赐威先生、李四海先生的个 人履历等相关资料，未发现其有相关法律法规和《公司章程》中规定的不得担任 科创板上市公司董事的情形；高赐威先生、李四海先生均未受过中国证监会、证 券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦未有被中国证监会确定为市场禁入者 且禁入尚未解除的情况。上述候选人符合相关法律法规规定的任职资格和独立性 等要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知 ...

海南金盘智能科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第四十三次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 及《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，作为海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 们本着谨慎原则，认真审阅了公司第二届董事会第四十三次会议文件，基于独立 判断的立场，现就相关事项发表如下独立意见： 一、《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》 经过对公司第三届董事会非独立董事候选人的背景、工作经历等方面的了解， 我们认为非独立董事候选人李志远先生、KAIYU SONG（宋开宇）先生、靖宇梁先 生的任职资格均符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求， 不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，非独立董事 候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒。公司非独立董 事候选人的提名程序符合《公司法》等有关法律法规以及《公司章程》的规定。 综上，我们同 ...

海南金盘智能科技股份有限公司 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应具备职业操守和遵守相关法律、 法规、规范性文件及本制度，对未经公开披露的本公司经营、财务等信息严格承 担保密义务，不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股票，从中谋取不正当 的利益。 第二章 董事、监事及高级管理人员所持公司股份变动管理 1 第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不 得转让： 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等法律、法规、规 ...

| | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 11 月 6 日 14 点 30 分 召开地点：海南省海口市南海大道 168-39 号公司会议室 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 6 日 至 2023 年 11 月 6 日 （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范 运作》等有关规定执行。 （七）涉及公 ...