科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人李四海,已充分了解并同意由提名人海南金盘智能科技股份 有限公司董事会提名为海南金盘智能科技股份有限公司第三届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任海南金盘智能科技股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三) 中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； (四) 中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用)； (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职） ...

海南金盘智能科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《海南金盘智能科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），并参照《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规 范性文件及的相关规定，制定《海南金盘智能科技股份有限公司对外投资管理制 度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外投资是指，公司根据国家法律、法规和《公司章程》， 采用货币资金、实物、无形资产等方式进行的各种形式的投资行为。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置公司资 源，促进要素优化组合，为公司创造良好经济效益。 第四条 根据国家对投资行为管理的有关要求，公司对外投资项目需要报政 府部门审批的，应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合规合法性， 符合国家宏观经济政策。 第五条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以下简称 "子公司"）的所有对外 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2023-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券"金盘转债"自 2023 年 3 月 22 日开始转股， 自 2023 年 3 月 22 日至 2023 年 9 月 30 日期间，"金盘转债"共有人民币 22,000 元已转换为公司股票，转股数量为 626 股，占"金盘转债"转股前公司已发行股 份总额的 0.0001%。 未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，"金盘转债"尚未转股的 可转债金额为人民币 976,680,000 元，占"金盘转债"发行总量的 99.9977%。 本季度转股情况：本季度无"金盘转债"转换为公司股票，转股数量为 0 股。 根据有 ...

海南金盘智能科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第四十二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《海南金盘智能科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，作为海南金盘智能科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们本着谨慎原则，认真审 阅了公司第二届董事会第四十二次会议文件，基于独立判断的立场，现就相关事 项发表如下独立意见： 一、《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保 募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币 28,000.00 万元（含本数）的 可转债闲置募集资金暂时补充流动资金，可以提高资金使用效率，降低公司财务 成本，符合公司和全体股东的利益，不存在改变募集资金用途及损害公司股东利 益的情形，表决程序合法合规，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，我 们同意《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 营提供融资保障，公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不 限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款 等）。 投资金额：海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"金盘科技"、"公 司"）拟使用不超过人民币 20,000.00 万元（含本数）的可转债暂时闲置募集资金 进行现金管理，在前述额度范围内，资金可以循环滚动使用。 履行的审议程序：公司于 2023 年 9 月 27 日召开第二届董事会第四十二 次会议、第二届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲 置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事、监事会就此事项发表了明确 同意的意见，保荐机构浙 ...

| 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 公告编号：2023-071 | | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | 海南金盘智能科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次担保是否有反担保：无 本次担保是否经股东大会审议：本次担保事项无需提交股东大会审议 一、担保情况概述 （一）基本情况 为满足公司全资子公司日常经营和业务发展的资金需求，提高资金运营能力， 公司拟为桂林君泰福提供担保额度不超过人民币 62,000.00 万元；拟为扬州新能 源提供担保额度不超过人民币 8,000.00 万元。担保范围包括但不限于申请融资业 务发生的融资类担保以及日常经营发生的履约类担保。担保种类包括一般保证、 连带责任保证、抵押、质押等。实际担保额度、担保期限等内容以最终正式签署 并执行的担保合同或金融机构批复为准。上述担保额度的授权有效期自公司董事 会审议通过之日起 12 个月内。 （二）内部决策程序 2023 年 9 月 27 ...

关于公司日常关联交易预计的公告 | 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2023-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一）日常关联交易履行的审议程序 2023 年 9 月 27 日，海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第二届董事会第四十二次会议审议了《关于公司日常关联交易预计的议案》，根 据法律及《公司章程》等对关联交易的有关规定，公司无关联董事需要回避表决， 表决结果：6 票赞成、0 票弃权、0 票反对，表决通过。 同日，第二届监事会第三十三次会议审议了《关于公司日常关联交易预计的 议案》，公司无关联监事需要回避，表决结果：3 票赞成、0 票弃权、0 票反对， 表决通过。 至本次关联交易为止，过去 12 个月内公司与同一关联人的关联交易未达到 3,000 万元以上且占公司最近一期经审计总资产 1%以上，本次关联交 ...

第二届监事会第三十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688676 | 证券简称：金盘科技 | 公告编号：2023-068 | | --- | --- | --- | | 债券代码：118019 | 债券简称：金盘转债 | | 海南金盘智能科技股份有限公司 一、监事会会议召开情况 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三十 三次会议于 2023 年 9 月 24 日以电子邮件形式发出了本次会议的召开通知，于 2023 年 9 月 27 日 14:30 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议由监事会主席杨青主持。本次会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《海南金盘智能科技股份有限公司 章程》《海南金盘智能科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，程序合 法。 二、监事会会议审议情况 监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 ...

经中国证券监督管理委员会出具《关于同意海南金盘智能科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1686 号）同 意，金盘科技向不特定对象共计发行可转换公司债券 9,767,020 张，每张债券面值 为 100 元，募集资金总额为 976,702,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税） 20,704,106.68 元后，募集资金净额为 955,997,893.32 元。上述募集资金到位情况已 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）审验， 并出具了中汇会验[2022]6901 号《海南金盘智能科技股份有限公司债券募集资金到 位情况验证报告》。 为规范募集资金的使用与管理，根据有关法律法规的要求，募集资金到账后， 公司已对募集资金进行了专户存储管理，公司及其子公司武汉金盘智能科技有限公 司、桂林君泰福电气有限公司已与保荐机构浙商证券股份有限公司及专户存储募集 资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南金盘智能科技股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三 ...

浙商证券股份有限公司 关于海南金盘智能科技股份有限公司 日常关联交易预计的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐机构"）作为海南 金盘智能科技股份有限公司（以下简称"金盘科技"或"公司"）持续督导的保 荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市 公司持续监管办法（试行）》等规定，对金盘科技日常关联交易预计的事项进行 了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易的基本情况 公司对 2023 年 9 月 27 日至 2023 年年度股东大会召开之日期间将与关联方 为恒智能科技（上海）有限公司（以下称"为恒科技"）及其下属子公司的交易 情况进行了预计： 单位：元 | 关联交易 | | | | 占同类 | 本年年初至披 露日与关联人 | 上年实际发生 | 占同类 | 本次预计金额 与上年实际发 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | | 关联人 | 本次预计金额 | 业务比 | 累计已发生的 | 金额 | 业务比 ...