安徽省通源环境节能股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保董事会的工作效率和科学决策，明确董事会的职责权限，规 范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，安徽省通 源环境节能股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定， 特制定本议事规则。 第二条 董事会为公司常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是股 东会决议的执行机构，对股东会负责，由股东会选举产生，依照公司章程的规定 行使职权。 第二章 董 事 第三条 公司董事为自然人。董事无需持有公司股份。公司董事包括独立董 事。 第四条 董事除应符合《公司法》第 146 条规定的情形外，还不得存在下列 情形： （一）最近三年内受到中国证监会行政处罚； （二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； （三）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期； （四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事人员； （五）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董 事、高级管理人员应履行的各项职责。 第五条 下列人员不 ...

安徽省通源环境节能股份有限公司 募集资金使用管理办法 为规范安徽省通源环境节能股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制 定本办法。 第一章 总 则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者 募集并用于特定用途的资金。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由证券行业认可的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运用 项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金运用项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第四条 公司应根据《公司法》、《证券 ...

安徽省通源环境节能股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 1 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 党建工作 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 2 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 3 第一章 总 则 第一条 为维护安徽省通源环境节能股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 ...

安徽省通源环境节能股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了防止控股股东及关联方占用安徽省通源环境节能股份有限公司 （以下简称"公司"）的资金，避免控股股东及关联方资金占用行为的发生，根 据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规和《公司章程》有关规定，制定本 制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付的工 资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东及关联方偿还债务而支付 资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东及关联方资金，为控股股东及关联 方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东及 关联方使用的资金。 第四条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资 金往来管理。公司的控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来亦适用本制度。 第二章 防范控股股东及关联方资 ...

安徽省通源环境节能股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董 事制度的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《安徽省通源环境节能股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则及《公司章 程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询 作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害 ...

安徽省通源环境节能股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范安徽省通源环境节能股份有限公司(以下简称"公司") 内部审计工作，保护投资者的合法权益，依据国家有关审计的法律法规、《企业 内部控制基本规范》以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种审计评价活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制制度的建立与健全，有效地控制成 本，改善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护投资者利益，增加公司 价值。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及控制子公司以及具有重大 影响的参股公司依照本制度接受审计监督。 第七条 公司专职内部审计人员不少于三人。内部审计人员应该具备与审计 工作相适应的审计、会计、法律、经济管理、工程技术等相关专业知识和业务能 力，具有较强的组织协调、调查研究、综合分析、专业判断、文字表达能力。 第八条 公司审计部负责人由公司董事会审计委员会提名，董事会聘任。审 计部负责人没有违法违规行为 ...

安徽省通源环境节能股份有限公司 重大经营决策管理制度 第一条 为规范安徽省通源环境节能股份有限公司（以下简称"股份公司"） 重大经营决策管理，维护股份公司整体利益，根据相关法律、法规、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 股份公司的全资子公司、控股子公司及其下属公司（以下统称"下 属公司"）发生的本规则所述投资、对外担保、购买、出售资产等重大事项，应 当首先根据下属公司章程或其他制度的规定，由下属公司内部有权机构（包括但 不限于：股东会、董事会、董事长和总经理）进行审议；下属公司内部有权机构 审议通过后，再根据本规则的规定，由股份公司内部有权机构进行审议。 第三条 股东会是股份公司的最高权力机构，董事会应根据股东会的决议， 负责对股份公司重大经营管理活动进行决策，总经理负责主持股份公司生产经营 管理工作。 第四条 总经理应于每年一月份拟定股份公司年度生产经营计划，报董事会 审核批准。董事会应当向股份公司年度股东会提交年度工作报告。 第五条 股份公司运用资产进行购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动 力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产购 ...

安徽省通源环境节能股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票 管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽省通源环境节能股份有限公司(以下简称"本公司"或"公 司")对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、 法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员及本制度第二十一条规定的 自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指直接登记在其证券 账户下的公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范 ...

安徽省通源环境节能股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强安徽省通源环境节能股份有限公司（以下简称"公司"）的投 资管理，规范投资行为、提高投资效益，降低投资风险、避免决策失误，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规和规范性文件及《公 司章程》等制度的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资包括对内投资和对外投资。 对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改造、更新 扩建、研究开发及新项目建设等投资活动。 对外投资是指公司为获取未来收益而以现金、股权、实物资产、无形资产等 公司可支配的资源对外进行的各种形式的投资活动，按照投资期限的长短分为短 期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的 投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险及银行理财产品等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第三条 公司投资应符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展战略规划， 有利于公司的可持续发展；可以合理配置资源，优化公司产业结 ...

第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 安徽省通源环境节能股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范安徽省通源环境节能股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、行 政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （十二）审议股权激励计划和员工持股计划； ...