激励计划流程 - 2024年6月28日召开相关会议审议通过激励计划议案[8] - 2024年6月29日至7月8日公示激励对象名单无异议[9] - 2024年7月15日股东大会审议通过激励计划议案[10] - 2024年7月15日会议审议通过首次授予限制性股票议案[11] 授予情况 - 首次授予日为2024年7月15日[15] - 首次授予数量256.00万股，占股本总额2.4458%[15] - 首次授予人数141人，授予价格6元/股[15] 归属期安排 - 首次授予限制性股票分三个归属期，比例40%、30%、30%[16][17] - 预留部分不同授出时间归属期及比例不同[17] 人员分配 - 9位个人获授3 - 5万股，占比1.07% - 1.79%[19] - 132人获授219万股，占比78.21%[19] - 预留部分24万股，占比8.57%[19] 其他限制 - 激励对象获授需满足财务和自身条件[12] - 单个激励对象获授不超总股本1%[19] - 全部激励计划标的股票累计不超20%[19] - 预留部分激励对象12个月内确定[20]

证券代码：688681 证券简称：科汇股份 公告编号：2024-050 山东科汇电力自动化股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关 于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 并于 2024 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披 露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法律、法规及 规范性文件的要求，公司针对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励 计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本激励计划内幕信息知情人进行了 登记管理。公司就本激励计划内幕信息知情人在激励计划草案公告前 ...

国海证券股份有限公司 关于山东科汇电力自动化股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国海证券股份有限公司(以下简称"国海证券"、"保荐机构")作为山东科 汇电力自动化股份有限公司(以下简称"科汇股份"、"公司"、"发行人")首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则(2024年4月修订)》等有关法律法规和规范性文件的要求, 对科汇股份关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核 查,核查情况及核查意见如下: 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东科汇电力自动化股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2021]1499 号),并经上海证券交 易所同意,公司首次公开发行人民币普通股(A股)股票2.617万股,每股发 行价格 9.56元,募集资金总额为人民币 250,185,200.00元;扣除承销、保荐费 用人民币 29,245,283.02元(不考虑增值税),实际收到募集资金人民币 220,939,916.98元,扣 ...

综合授信 - 公司拟向银行申请不超3亿元综合授信额度[1] - 授信业务含流动资金贷款等综合业务[1] - 有效期12个月，额度可循环使用、银行间调整[1] 融资与授权 - 实际融资金额在额度内以实际发生为准[2] - 董事会授权董事长或代理人签合同，同意授权办手续[2]

业绩目标 - 2024年智能电网故障监测与自动化业务收入力争较去年增长10% - 20%[2] - 2024年磁阻电机业务收入力争较去年增长20%[3] - 力争应收账款周转率较去年同期提高5% - 10%[15] - 2024 - 2026年营业收入增长率分别不低于20%、40%和60%[36] - 2024 - 2026年分别实现净利润不低于3000万元、5000万元和7000万元[36] 过往业绩数据 - 2021 - 2023年公司国际业务收入分别为539.38万元、620.35万元、1171.49万元[5] - 2023年度公司研发投入4166.03万元，占营业收入比例为12.11%，同比增加11.57%[8] - 2021 - 2023年度累计现金分红3343.46万元[30] - 截至2023年12月31日，未分配利润17043.85万元，货币资金19501.76万元[30] - 2023年度经营活动产生的现金流量净额4384.17万元[30] 业务进展 - 磁阻电机业务同步磁阻电机已取得500万元订单储备[3] - 储能业务在9个园区开展光储一体化电站运营试点[4] - “磁阻电机产业基地项目”于2024年5月30日完成项目备案[19] - “营销网络及信息化建设项目”预计2024年9月底前达预定可使用状态[18] 研发与技术 - 截至2023年公司累计获国家技术发明二等奖1项、四等奖1项，省部级奖14项，拥有国内外专利77项（发明专利55项），软件著作权31项[6] - 公司拥有山东省企业技术中心等省级以上研发平台[12] - 公司与多所高校合作承担多项科技计划项目[12] 人才与激励 - 2024年选拔年轻骨干31人，新增“萌芽计划”梯队10人[10] - 2024年校招双一流高校毕业生17人，上半年社招清华本科1人、西安交大硕士1人[11] - 2024年限制性股票激励计划涉及激励对象141名（核心技术人员6名，技术骨干等132名）[11] - 2024年向141名激励对象授予256万股第二类限制性股票[35] 投资者关系 - 2022年和2023年公司各召开3次业绩说明会[25] - 2022年和2023年通过上证e互动分别回复投资者问题46次和89次[25] - 2024年拟召开不少于3次业绩说明会[28] 股份回购 - 2024年2 - 6月累计回购股份120万股，占总股本1.15%，累计回购金额1128.27万元[32] - 2024年回购金额不低于1000万元且不超过2000万元[32] 其他 - 自上市以来，公司董监高参加各类专项培训97人次[22] - 确保独立董事现场工作时间不少于15日[23]

激励计划进展 - 2024年6月28日会议审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[1] - 2024年6月29日至7月8日对拟激励对象公示10天[1] 激励对象核查 - 公示期满监事会未收到对拟激励对象的异议[2] - 监事会核查拟激励对象资料，认为其合法有效[3][6] 激励对象范围 - 拟激励对象包括董事、高管等，不含独立董事、监事[6]

公司信息 - 证券代码 688681，证券简称科汇股份 [1] - 公司名称为山东科汇电力自动化股份有限公司 [2] 投资者关系活动信息 - 活动类别包括特定对象调研、分析师会议、媒体采访、业绩说明会、新闻发布会、路演活动、现场参观、其他（电话会议） [2] - 活动时间为 2024 年 7 月 4 日，地点在二楼会议室，公司接待人员为秦晓雷、刘鹏 [3] 产品相关信息 输电线路故障行波测距产品 - 可应用于 110kV 及以上电压等级架空、架空 - 电缆混合输电线路，此类线路人工巡查故障位置困难，公司产品采用“以电治电”方式精确测算故障距离，随国家对供电可靠性要求提高，需求将放大 [3] 电缆故障探测和行波测距产品 - 都是基于现代行波理论细分的线路故障检测设备，行波测距产品用于电力线路故障在线监测，有不同型号和应用场景，基于双端（多端）在线测距方法结合高精度卫星对时技术确定故障点位置；电缆故障探测装置用于电力电缆故障离线检测，是一系列产品统称，包括基于不同原理的设备 [4] 磁阻电机产品 - 包括开关磁阻电机和同步磁阻电机，都属节能产品，开关磁阻电机在特殊应用场合优势明显，公司正拓展新应用场景；同步磁阻电机适用于持续运行场景，噪声低、效率高，应用场景更广泛 [4]

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于7月15日9:00召开[8] - 登记在册股东截至7月10日下午交易结束[4] - 现场会议地点在山东省淄博市张店区房镇三赢路16号公司第二会议室[8] - 投票方式为现场与网络投票结合，网络投票7月15日进行[8] - 会议审议三项议案，涉及限制性股票激励计划[3][8][9] 激励计划相关 - 公司拟实施2024年限制性股票激励计划，6月29日披露相关内容[10] - 《激励计划（草案）》及其摘要、《实施考核管理办法》已通过相关会议审议[10][11][13] - 董事会提请股东大会授权办理激励计划相关事宜，授权期限与计划有效期一致[15][16]

回购方案 - 首次披露日为2024年2月6日，由实控人等提议[3] - 实施期限为2024年2月5日至8月4日[3] - 预计回购金额1000万至2000万元[3] - 用途为员工持股计划或股权激励[3] 回购进展 - 截至2024年6月30日，累计回购120万股，占比1.1465%[3][6] - 累计已回购金额1128.27万元[3] - 实际回购价格8.43元/股至10.68元/股[3][6] 其他调整 - 回购股份价格上限调为不超过17.04元/股[5] 公司股本 - 公司总股本为104670000股[6] 资金支付 - 本次回购支付资金11282651.87元（不含交易费）[6]

激励计划股份情况 - 拟授予不超过280.00万股限制性股票，占公司股本总额2.6751%[10] - 首次授予256.00万股，占公司股本总额2.4458%，占授予权益总额91.4286%[10] - 预留24.00万股，占公司股本总额0.2293%，占授予权益总额8.5714%[10] 激励对象情况 - 首次授予激励对象141人，占公司员工总人数22.67%[13] - 截至2023年12月31日公司员工总数为622人[13] - 激励对象不包括独立董事等特定人员[13] - 熊立新等8位核心人员分别获授3 - 5万股[14] - 技术（业务）骨干及其他人员132人获授219万股[16] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超过60个月[18] - 经股东大会审议通过后60日内首次授予权益，否则终止计划[18] - 预留限制性股票激励对象12个月内确定，否则权益失效[14][16][18] 归属比例 - 首次授予限制性股票分三个归属期，归属比例分别为40%、30%、30%[19] - 若预留部分2024年第三季度报告披露前授出，归属比例同首次授予；披露后授出，前两个归属期比例为50%[19] 股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%，离职后半年内不得转让[20] 授予价格 - 首次授予及预留部分限制性股票授予价格为每股6元[22] - 授予价格分别为草案公告前1、20、60、120个交易日公司股票交易均价的59.70%、61.98%、60.61%、57.42%[23] 业绩考核目标 - 2024年营业收入增长率不低于20%或净利润不低于3000万元[28][29] - 2025年营业收入增长率不低于40%或净利润不低于5000万元[29][30] - 2026年营业收入增长率不低于60%或净利润不低于7000万元[29][30] 考核相关 - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[27] - 激励对象个人绩效考核分四档，按结果确定归属比例[31] - 激励对象上一年度个人绩效考核“不合格”，对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属并作废失效[32] 数量与价格调整公式 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予/归属数量调整公式：Q＝Q0×（1＋n）[33] - 配股时，限制性股票授予/归属数量调整公式：Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[33] - 缩股时，限制性股票授予/归属数量调整公式：Q＝Q0×n[33] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予价格调整公式：P＝P0÷（1＋n）[35] - 配股时，限制性股票授予价格调整公式：P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][35] - 缩股时，限制性股票授予价格调整公式：P＝P0÷n[35] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式：P＝P0 - V，且P＞1[35] 审议与公示情况 - 2024年6月28日，薪酬与考核委员会、董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[38] - 激励计划需经股东大会审议通过，且出席会议股东所持表决权2/3以上通过[40] - 2024年6月28日公司召开第四届监事会第十三次会议，确认激励对象主体资格合法有效[43] - 公司将公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10日[43] - 监事会将在股东大会审议前5日披露对激励对象名单审核意见及公示情况说明[43] 其他情况 - 激励对象认购限制性股票资金来源为自筹，公司不为其提供财务资助[46][47] - 《激励计划（草案）》内容符合规定，未侵犯公司及全体股东利益[48] - 公司本次激励计划现阶段已履行必要决策程序及信息披露义务，合法合规[49] - 公司本次激励计划尚需经股东大会批准后实施[49]