国泰君安证券股份有限公司 关于杭州博拓生物科技股份有限公司 差异化分红事项的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为 杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"博拓生物"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股 份》等相关规定，对公司2024年前三季度利润分配所涉及的差异化分红事项（以 下简称"本次差异化分红"）进行了核查，具体情况如下： 一、本次差异化分红的原因 2023年11月3日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。同意公司使用不低于人民币 5,000.00万元（含）、不超过人民币10,000.00万元（含）的公司自有资金，以不 超过人民币40.00元/股（含）的价格（后因公司实施2023年年度权益分派，回购 股份价格上限调整为不超过人民币39.22元/股（含）），通过集中竞价交易方式 回购公司股份。回购期限自董事 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州博拓生物科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定，国泰 君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构""国泰君安"）作为正在履行杭 州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"博拓生物""公司"）持续督导工作 的保荐机构，于 2024 年 12 月 23 日至 2024 年 12 月 24 日对公司进行了现场检查。 现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 沈强、戴祺、向若岚 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 沈强、夏静波 （三）现场检查时间 2024 年 12 月 23 日至 2024 年 12 月 24 日 （四）现场检查人员 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情 况等。 5、查阅公司建立或更新的有关内控制度文件； 6、查阅公司 2024 年发生的关联交易、对外担保、重大对外投资等有关资料； 7、检查公司董监高及持股 5%以上股东所作承诺及 ...

证券代码：688767 证券简称：博拓生物 公告编号：2024-050 杭州博拓生物科技股份有限公司 关于变更签字会计师的公告 近日，公司收到中汇会计师事务所送达的《关于变更签字会计师的告知函》， 现将相关变更情况告知如下： 一、 本次变更基本情况 中汇会计师事务所作为公司 2024 年度财务报告和内部控制的审计机构，原 委派黄平为项目合伙人、谢争珍为签字注册会计师、彭远卓为质量控制复核人为 公司提供 2024 年度审计服务。因原签字注册会计师谢争珍已从中汇会计师事务 所离职，中汇会计师事务所现委派王露为签字注册会计师，继续完成公司 2024 年度财务报告审计及内部控制审计相关工作。 变更后，为公司提供 2024 年度审计服务的项目合伙人、签字注册会计师、 质量控制复核人分别为黄平、王露和彭远卓。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开第三届董事会第十四次会议，于 2024 年 5 月 17 日召开 2023 年年度股东大 会 ...

证券代码：688767 证券简称：博拓生物 公告编号：2024-049 杭州博拓生物科技股份有限公司 关于调整 2024 年前三季度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 现金红利总额：杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年前三季度利润分配拟派发现金红利总额由人民币 52,258,333.50 元（含 税）调整为人民币 53,208,333.50 元（含税） 本次调整原因：近日,公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的 《证券过户登记确认书》，确认"杭州博拓生物科技股份有限公司回购专用证券 账户"（B886197511）所持有的 1,900,000 股公司股票已非交易过户至"杭州博 拓生物科技股份有限公司-2024 年员工持股计划"证券账户（B886837488）。截 至本公告披露日，公司回购专用证券账户中股份总数发生变动，实际参与本次利 润分配的股份总数调整为 106,416,667 股。根据公司 2024 年前三季度利润分配 方案，按照维持每股分配比 ...

证券代码：688767 证券简称：博拓生物 公告编号：2024-048 杭州博拓生物科技股份有限公司 关于 2024 年员工持股计划非交易过户完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司将持续关注本持股计划的实施进展情况，并按照相关规定及时履行信息 披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定， 现将公司本持股计划实施进展情况公告如下： 根据参与对象实际认购情况及最终缴款审验结果，本持股计划实际参与认购 的员工共计 19 人，最终认购份额为 24,871,000 份，缴纳认购资金总额为 24,871,000 元，认购份额对应股票数量为 1,900,000 股，股票来源为公司回购 专用证券账户持有的公司 A 股普通股股票。 2024 年 12 月 4 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券 过户登记确认书》，确认"杭州博拓生物科技股份有限公司回购专用证券账户 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州博拓生物科技股份有限公司 核心技术人员离职的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为杭 州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"博拓生物"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对博拓生物核心技术人员离 职的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员王新峰因个人原因于近日申请辞去所任职务，并已办理完成 相关离职手续。离职后，王新峰先生不再担任公司任何职务。 截至本核查意见出具日，公司未发现王新峰先生违反保密合同及竞业限制协议 的情形。 （三）参与的研发项目和专利技术情况 王新峰先生在公司任职期间参与研发的知识产权均为职务成果，相关所有权均 属于公司，不存在涉及职务发明专利权纠纷的情形。王新峰先生的离职不影响公司 专利等知识产权的完整性。 二、核心技术人员离职对公司的影响 1 通过长期技术积累和发展，公司已 ...

证券代码：688767 证券简称：博拓生物 公告编号：2024-047 杭州博拓生物科技股份有限公司 关于核心技术人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）核心技术人员王 新峰先生因个人原因于近日申请辞去所任职务，并已办理完成相关离职手续。离 职后，王新峰先生不再担任公司任何职务。 王新峰先生在公司任职期间参与研发的知识产权均为职务成果，相关所 有权均属于公司，不存在涉及职务发明专利权纠纷的情形。 截至本公告披露日，王新峰先生已完成与公司研发团队的工作交接，公 司各项研发项目正常推进，本次核心技术人员的离职不会对公司技术研发、核心 竞争力和持续经营能力产生实质性影响。 一、核心技术人员离职的具体情况 公司核心技术人员王新峰因个人原因于近日申请辞去所任职务，并已办理完 成相关离职手续。离职后，王新峰先生不再担任公司任何职务。公司对王新峰先 生在职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ （一）基本情况 王新峰先生，1982 年出生，中国国籍， ...

证券代码：688767 证券简称：博拓生物 公告编号：2024-046 杭州博拓生物科技股份有限公司 关于开立募集资金现金管理专用结算账户的公告 杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 28 日召 开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金 投资项目实施、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保募集资 金安全的前提下,使用最高不超过人民币 60,000 万元的暂时闲置募集资金进行现 金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的 满足保本要求的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、 定期存款、通知存款、大额存单等）。自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在 前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用该资金。公司董事会授权董事长在 上述额度及决议有效期内行使投资决策权及签署相关文件等事宜，具体事项由公司 财务部负责组织实施。 一、开立募集资金现金管理产品专用结算账户的情况 近日，公司在杭州银行股份有限公司开立了募集 ...

证券代码：688767 证券简称：博拓生物 公告编号：2024-045 杭州博拓生物科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：杭州市余杭区仓前街道途义路 27 号 A 幢 110 室 二、 议案审议情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 47 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 47 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 6,454,311 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 6,454,311 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 6.1754 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 6.1 ...

浙江天册律师事务所 关 于 杭州博拓生物科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 天册律师事务所 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 电话：+ 86 571 8790 1110 传真：+ 86 571 8790 1500 www.tclawfirm.com 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于杭州博拓生物科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 编号：TCYJS2024H1753 号 致：杭州博拓生物科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）等法律、法规和规范性文件及《杭州博拓生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，浙江天册律师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"本所"）接受杭州博拓生物科技股份有限公司（以下简称"博 拓生物"或"公司"）的委托，指派律师参加博拓生物 2024 年第三次临时股东大 会，并出具本法律意见书。 （1）《关于 2024 年前三季度利润分配预案的议案》。 经 ...