制度制定与修订 - 公司制定投资者关系管理工作制度，于2025年10月修订[1] 工作原则与职责 - 投资者关系管理工作原则含合规性等四项[3] - 投资者关系管理主要职责有八项[10] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容涵盖九方面[6] - 沟通方式有十二种[6] 会议召开情形 - 五种情形下应召开投资者说明会[7] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[7] 人员与档案要求 - 从事该工作的人员需具备四方面素质和技能[11] - 应建立健全投资者关系管理档案和数据库[12]

董事会构成 - 董事会由九名董事组成，设董事长一人，可设副董事长一人，有独立董事三人[3] 交易审批规则 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上由董事会批准，50%以上提交股东会审议[6] - 交易标的资产净额、成交金额等多项指标占比及金额达到一定标准分别由董事会或股东会审议[6] 财务资助与关联交易 - 单笔财务资助金额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[8] - 与关联法人、自然人交易金额达到不同标准分别由董事会或股东会审议[8] 董事会会议 - 董事会定期会议议程及文件至少提前3日送交全体董事，临时会议在会前送交[12] - 董事会决议须经全体董事过半数通过，部分事项需出席会议的三分之二以上董事同意[13] 档案保存 - 表决票、董事会会议记录保存期限不少于十年[13][15][16] 特殊审议情况 - 出席董事会会议的无关联关系董事人数不足3人时，事项应提交股东会审议[14]

财务报告差错标准 - 重大会计差错认定标准涉及资产、负债等差错金额占比超最近一年经审计相关总额5%且绝对金额超500万元[5] 业绩差异认定 - 业绩预告与年报实际披露变动方向不一致或幅度超20%且无合理解释为重大差异[10] - 业绩快报与定期报告数据差异幅度达20%以上或净利润变动方向不一致为重大差异[10] 责任承担 - 董事长、总经理、董事会秘书对年报信息披露承担主要责任[11] - 董事长等对财务报告承担主要责任[11] 审计处理 - 财务报告重大会计差错更正对报表有广泛性影响或改变盈亏性质，会计师事务所全面审计[6] - 其他情况会计师事务所仅对更正事项执行专项鉴证[7] 差错处理流程 - 财务报告重大会计差错更正，内审部门调查后提交董事会审计委员会审议[8] - 其他年报信息披露重大差错，内审部门提交董事会审议[10] 监管应对 - 年报信息披露重大差错被监管采取措施，董事会应补救更正并追究责任[11] 责任追究 - 情节恶劣对责任人从重或加重惩处[11] - 处罚前听取责任人意见并保障陈述申辩权利[13] - 责任追究主要形式包括公司内通报批评、警告等[16] - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核指标[20] 信息披露 - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告形式披露[21] 其他 - 季度报告、半年报信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[15] - 本制度由董事会负责解释和修订，审议通过之日起施行[15]

选聘流程 - 选聘会计师事务所须经董事会审计委员会审核，董事会、股东会审议[2] - 特定人员可提议召开董事会讨论聘请议案[5][7] - 选聘应采用竞争性谈判、公开招标等方式，结果需公示[7] 任职期限 - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满五年，之后连续五年不得参与[10] - 承担特定上市审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[11] 关注与处理 - 特定情形审计委员会应谨慎关注[11] - 出现执业质量重大缺陷等情况应改聘[12] 解聘与续聘 - 解聘或不再续聘应提前15天通知[13] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[14] - 符合要求的可不再开展选聘，经审议批准续聘[10] 其他规定 - 选聘专项审计业务和资产评估机构参照执行并披露信息[16] - 相关文件资料保存至少10年[16] - 制度未尽事宜依国家规定执行[16]

股份锁定与转让额度 - 公司董事和高级管理人员证券账户年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[8] - 每年首个交易日按25%计算董高本年度可转让股份法定额度[8] - 董高任期内和任期届满后六个月内每年转让不超所持总数25%，持股不超1000股可一次全转[10] 转让流程与信息披露 - 董高计划转让股份应在首次卖出前十五个交易日告知董事会秘书[10] - 减持计划实施情况应在规定两日内告知董事会秘书并公告[11] - 董高所持股份变动应在两日内由深交所公开[11] 买卖限制时间 - 董高在公司年报、半年报公告前十五日内不得买卖股票[14] - 董高在公司季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖股票[14] - 董高离职后半年内所持股份不得转让[14] - 公司涉嫌证券期货违法犯罪未满六个月时董高股份不得转让[14] 其他规定 - 章程对董高股份转让限制更严时应遵守并及时披露管理[15] - 董高违规6个月内买卖股票，董事会核实收回收益[16] - 董高持有的相关证券含配偶等亲属及他人账户[16] - 董高应确保特定关联方不利用内幕信息买卖股票[16] - 董高不得进行本公司股票融资融券和衍生品交易[17] - 董高违规买卖股票公司视情节处分追责[17] - 制度未尽事宜依法律法规和章程执行[19] - 制度与其他规定不一致以其他规定为准[19] - 制度由董事会负责解释[19] - 制度自董事会通过之日起实施[19]

独立董事提名 - 陈秋锋被提名为德赛电池第十一届董事会独立董事候选人[2] 任职资格条件 - 本人及直系亲属持股、任职等符合相关规定[7] - 近十二个月无限制情形，近三十六个月无相关处分[8][10] - 担任独立董事境内上市公司不超三家，连续任职未超六年[10] 候选人承诺 - 保证声明及材料真实准确完整，承担法律责任[10] - 任独立董事期间遵守规定，勤勉尽责作独立判断[11] 授权事项 - 候选人授权公司董事会秘书报送声明及个人信息[13]

独立董事提名 - 公司董事会提名熊仲民为第十一届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人通过第十一届董事会提名委员会资格审查[2] 任职资格 - 被提名人具备上市公司运作基本知识及五年以上相关工作经验[6] - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[7][8] - 被提名人近三十六个月未受相关谴责批评等[10]

独立董事变动 - 现任独立董事2025年11月13日任职期满离任[1] - 提名熊仲民、王江、陈秋锋为新独立董事候选人[2] - 候选人任职资格需深交所审核，股东会选举[3] 后续安排 - 若当选将接任各专门委员会职务[3] - 王江将担任审计委员会主任委员[3]

独立董事提名 - 公司董事会提名陈秋锋为第十一届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人及其直系亲属持股和任职符合规定[7][8] - 被提名人近三十六个月未受相关谴责批评[10] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量合规[10] - 被提名人在公司连续任职未超六年[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[12] - 提名人授权报送声明，承担法律责任[12] - 若被提名人任职不符要求，提名人将督促其辞职[12] 声明日期 - 声明日期为2025年10月29日[12]

独立董事提名 - 公司董事会提名王江为第十一届董事会独立董事候选人[2] 任职合规 - 被提名人及直系亲属持股、任职等符合规定[7][8] - 被提名人近三十六个月无相关谴责批评[10] - 被提名人任职上市公司数量及时长合规[10][11] 提名责任 - 提名人保证声明真实准确完整并担责[12] - 若任职不符要求提名人将督促辞职[12] 声明时间 - 声明发布于2025年10月29日[12]