2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事规则》等 公司制度的规定和要求，本着向全体股东负责的态度，认真履行法律法规赋 予的各项职权和义务，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行监察， 对公司财务状况和财务报告的编制进行审查，对董事、高级管理人员履行职 责情况进行监督，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，以保障公司规范运 作，切实维护公司和股东的利益。 现将 2023 年度监事会主要工作情况报告如下： 一、监事会建设情况 2023 年 1 月，因监事会原监事长周优芬女士、原监事李微欢先生因工 作变动原因辞任，公司经 2023 年第一次临时股东大会及第十届监事会第十 一次会议审议通过，补选李伟杰先生为公司第十届监事会监事长，补选彭君 舟先生为公司第十届监事会监事。 2023 年 9 月，因监事会原监事罗宏健先生因个人工作原因辞任，公司 经第十届监事会第十五次会议、2023 年第三次临时股东大会审议通过，补 选贺亚荣女士为公司第十 ...

珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为满足下属两家 并表子公司珠海华金智汇湾创业投资有限公司(以下简称"华金智汇湾")、珠海华冠 电容器股份有限公司（以下简称"华冠电容器"）在经营过程中的融资需要，2024 年 度拟对其延续或新增提供总额不超过人民币 5 亿元的连带责任担保（其中，华金智汇 湾不超过 4 亿元、华冠电容器不超过 1 亿元），实际担保额以最终签订担保合同等法 律文件为准。 2024 年 3 月 25 日，公司召开了第十届董事会第三十三次会议，审议并通过了《关 于公司 2024 年度担保计划的议案》。表决结果:11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 珠海华金资本股份有限公司 关于公司 2024 年度担保计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-007 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等相关规定，上述议案尚需提交公司股东大会审议；除此之外， 不需经过其他有关部门批准。 注 ...

珠海华金资本股份有限公司 致同专字(2024)第 442A003736 号 珠海华金资本股份有限公司全体股东: 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cmof.cov.cn）"进行查 " Grant Thornton 载 同 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了珠海华金资本股份有限公司（以下简称华金资本公司）2023年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是华金资本公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-011 珠海华金资本股份有限公司 （一）股东大会届次：2023年年度股东大会 （二）会议召集人：公司董事会 （三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定，会议召开合法、合规 （四）本次股东大会召开时间 1、现场会议召开时间：2024年4月18日（星期四）14:30起。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年 4月18日9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的时间为2024年4月18日9:15—15:00期间的任意时间。 （五）本次股东大会的召开方式 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现 场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次 投票表决结果为准。 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （六）会议的股权登记日：2024年 ...

会议与决策 - 2023年召开6次股东大会，第十届董事会召开8次会议[3] - 第十届董事会薪酬与考核委员会2023年召开会议2次[5] 独立董事 - 2023年独立董事多次对多项事项发表独立意见[7][8][9] - 2023年7月、9月参加深交所培训并完成课程学习[12] 审计机构 - 2023年3月拟续聘大华，12月拟改聘致同[16] 人员变动 - 2023年下半年三位董事辞任，补选程序合法[19] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职维护股东利益[22]

关于珠海华金资本股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于珠海华金资本股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 珠海华金资本股份有限公司 2023 年度通过财务公司 存款、贷款等金融业务汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn Grant Thornton 致同 本专项说明仅供华金资本公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他 用途。 中国注册会计师 中国注册会计师 关于珠海华金资本股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同专字（2024）第 442A003735 号 珠海华金资本股份有限公司全体股东： 我们接受珠海华金资本股份有限公司（以下简称"华金资本公司"）委 托，根据中国注册会计师执业准则审计了华金资本公司 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2023 ...

珠海华金资本股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 经珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）2021年第二次临时股东大 会选举，本人被选举为公司第十届董事会独立董事并任职至今。任职期间本人严格按照 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相 关要求，认真履行独立董事职责，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见 和建议，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人黄燕飞，1972年出生，管理学博士，中国注册会计师（非执业会员）， 英国特许会计师协会（ACCA）和香港会计师公会前资深会员。1995年8月至今 就 职于中国财政科学研究院，现任副研究员。现任广州慧谷新材料科技股份有限公 司独立董事；曾任格力地产股份有限公司、珠海光库科技股份有限公司等公司独 立董事。 经对照《上市公司独立董事管理办法》认真自查，本人任职期间不存在实质影响 独立性的情况。 二、2023年 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-010 珠海华金资本股份有限公司 关于续签《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 法定代表人：许继莉 一、关联交易概述 1、2018 年 5 月 17 日，珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"或"甲方"）与珠海华发集团财务有限公司（以下简称"财务公司"或"乙方"） 签署《金融服务协议》，协议有效期为三年；后双方与 2021 年 4 月续签上述协议。 为进一步公司优化财务管理，提高资金运营效率，经友好协商，公司拟与财务公司再 次续签《金融服务协议》。 2、财务公司与公司控股股东珠海华发科技产业集团有限公司（以下简称"华发 科技"）属受同一主体珠海华发集团有限公司（以下简称"华发集团"）控制的关联 企业；本公司董事长郭瑾女士兼任华发集团董事、副总经理；本公司董事裴书华女士 兼任华发集团董事、华发集团实际控制人珠海市人民政府国有资产监督管理委员会专 职财务总监；按照深圳证券交易所《股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联 交易，关联董事 ...

珠海华金资本股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估 暨审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等 规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将2023年度会计师事务所履职情况评估及审计委员会对会计师事务所履行监 督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011年12月22日成立（由北京会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至2023年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人225名，注册会计师 1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 致同所2022年度业务收入 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-004 珠海华金资本股份有限公司 第十届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届董事会第 三十三次会议于 2024 年 3 月 25 日以现场结合通讯方式在公司位于横琴粤澳深度合作 区华金街 58 号横琴国际金融中心 33A 层本公司会议室召开。会议通知于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件和书面方式送达各位董事。本次会议应参会董事 11 名，实际到会董 事 11 名，其中董事郭瑾女士、罗宏健先生、黄峻先生、王一鸣先生、黄燕飞女士、窦 欢女士、王怀兵先生以通讯方式出席。公司董事长郭瑾女士因公务无法现场主持会议， 会议由公司副董事长谢浩先生主持。公司监事会全体成员及高级管理人员列席会议。 会议的召集与召开符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况： 1、审议通过了《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 内容详见本公司同日在巨潮资讯网披露的《 ...