风险管理体系审议 - 全面风险管理办法于2025年8月28日经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过[1] 风险管理原则 - 公司风险管理体系建设和实施遵循全面性、重要性、标准化、持续改进原则[3] 管理职责分工 - 董事会负责决定公司的风险管理体系并总体监控和评估[5] - 公司总经理办公会负责领导、组织公司的风险管理体系日常运行[6] - 公司财务资产部负责公司风险管理日常组织和协调工作[6] 风险管控标准 - 公司围绕重大风险管控构建基于内控流程的风险管控标准[10] - 公司风险管控标准由管理制度、内部控制管理手册构成[10] 风险分类框架 - 公司实施三级风险分类框架[12] 风险信息收集 - 各级单位动态收集内、外部风险初始信息，收集方法有调查问卷等[15] 风险评估 - 风险评估包括全面和专项评估，全面评估每年开展一次[17] - 各级单位应于每年12月前开展年度风险评估并上报重大风险评估报告[27] 重大风险界定 - 重大经营风险事件影响金额占企业总资产等10%以上或预计损失超5000万元应报告[29,30,31] 风险等级 - 风险等级分为一般、中等和重大风险[18] 风险管理策略 - 风险管理策略包括规避、控制、转移等[21] 控制措施 - 控制措施包括建立信息报送、预警响应等机制[21] 报告类型 - 公司报告类型有专项、重大风险评估报告等多种[25] 专项评估 - 专项风险评估在重大事项决策前开展并出具报告[23] 事件监督与责任 - 风险管理组织部门对重大经营风险事件报告及处置工作实施监督[36] - 各级单位是重大经营风险事件报告工作的责任主体[30] 风险值计算 - 风险值等于风险发生可能性和影响程度的乘积[18] 案例总结与提示 - 各级单位对重大风控事件应总结案例并逐级上报[34] - 风险管理组织部门应根据风险信息出具提示单或警示函[34] 举报途径 - 风险管理组织部门设置举报途径并处理线索[35] 文化建设 - 公司应建立具有风险意识的企业文化[37] - 风险管理文化建设应融入企业文化建设[37] - 公司要加强员工法律素质教育[37] - 全体员工应传播公司风险文化[37] - 各级单位应加强全面风险管理培训[37] 责任追究 - 公司建立风险管理责任追究机制[39] - 对存在问题的单位印发提示函或通报并追究责任[41]

制度概况 - 《内部控制自我评价管理办法》于2025年8月28日经第十一届董事会第二十次会议审议通过[1] - 内部控制自我评价遵循全面统一、独立性等原则[2][3] - 本办法由公司董事会负责解释和修订，自下发之日起施行[34] 职责分工 - 董事会认定内部控制重大缺陷，审定整改意见等并对报告真实性负责[6] - 审计委员会监督内部控制实施和评价情况，审议报告并提报董事会[6] - 总经理是评价工作负责人，审定方案，听取报告[7] - 内部审计部门负责具体组织实施评价工作[6] 评价内容与程序 - 围绕控制环境等要素对内部控制设计与运行全面评价[8] - 评价程序包括准备、实施等阶段[10] 缺陷分类与认定 - 内部控制缺陷按成因、影响程度、表现形式分类[16] - 财务报告内部控制缺陷按错报重要程度及定性标准分类[18][21] - 非财务报告内部控制缺陷按对目标实现影响程度分类[22] - 内部审计部门编制缺陷认定汇总表，重大缺陷由董事会最终认定[29] 整改与报告 - 各部门及子公司根据认定缺陷提出整改办法和期限，内审部门跟踪落实[14] - 内部控制自我评价报告含多要素内容，经董事会批准后披露[26] 文档管理 - 公司各部门等应妥善保存内部控制相关文档记录或资料[31] - 内控文档按要素和形成过程分类[31][32] - 测试文档由负责测试的部门保留[32]

第一章 总 则 第一条 为了加强天津中绿电投资股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，建立健全内部审计制度，提升内部审计工作质量，充分发挥内部审计作用， 根据《中华人民共和国审计法》、国资委《中央企业内部审计管理暂行办法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律规范，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指内部审计部门依据有关法律法规和公司内部 管理规定，对公司本部及所属控股子公司、分支机构以及对公司具有重大影响的参 股公司的财务收支、经济活动、内部控制、风险管理，以及内部管理的领导干部经 济责任履行情况等，实施独立、客观的监督、评价和建议（参股公司章程另有规定 的从其规定），以促进公司完善治理、实现目标的活动。 天津中绿电投资股份有限公司 内部审计管理办法 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第三条 本制度适用于公司本部及所属控股子公司、分支机构以及对公司具有重 大影响的参股公司（以下简称"公司及所管各单位"）。 第二章 内部审计部门和人员管理 第四条 审计部（法律 ...

第一章 总则 第一条 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以 下简称《规范运作》）、《天津中绿电投资股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等法律法规的相关规定，结合公司实际，特制定本细则。 天津中绿电投资股份有限公司 董事会秘书工作细则 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，是公司与证 券监管部门、深圳证券交易所之间指定的联络人。董事会秘书对公司和董事会负责， 承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工 作职权。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员 及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时准确 地提供相关资料和信息。 董事会秘书在 ...

制度概况 - 信息对外报送制度于2025年8月28日经第十一届董事会第二十次会议审议通过[1] - 制度适用范围涵盖公司各部门、所属公司及相关人员和外部单位或个人[2] 管理机制 - 董事会是信息对外报送最高管理机构，董事会秘书负责日常管理[2] 报送规则 - 无法律法规依据的报送要求应拒绝，依法律法规报送需书面通知证券部并经董秘批准[3][4] 保密责任 - 公司董事等在报告编制和筹划期间、外部单位在接收资料时均负有保密义务[6] 责任界定 - 经办人对信息真实性负责，董事会秘书对合规性负责，违规将追究责任[9][11][12]

天津中绿电投资股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025 年 8 月 28 日 经公司第十一届董事会第二十次会议审议通过 第一章 总 则 第一条 为进一步提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识，加 大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业会计准则》《企业会计制度》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》《信息披露管理制度》等相关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 年报信息披露重大差错，是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者 不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致在报告期发生重大会计差错更正、重 大遗漏信息补充、业绩预告修正、业绩预告或业绩快报中的财务数据和指标与相关 定期报告中的实际数据和指标存在重大差异、年报信息披露存在其他重大错误等情 况，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形，给公司造成重大经济损失 或不良社会影响。具体包括： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及其他 相关规 ...

制度审议与实施 - 公司信息披露制度于2025年8月27日经第十一届董事会第二十次会议审议通过[1] - 制度自董事会审议通过起实施，由董事会负责解释[32] 融资券发行与信息披露时间 - 首期发行短期融资券应至少于发行日前5个工作日公布发行文件，后续提前3个工作日[7] - 发行超短期融资券提前1个工作日，发行中小企业集合票据提前5个工作日[7] - 应在不晚于债务融资工具交易流通首日披露发行结果[7] 财务报告披露时间 - 每年4月30日前披露上一年度年报和审计报告、本年度Q1财报[7] - 8月31日前披露半年度报告，10月31日前披露Q3财报[7] 重大事项披露标准与时间 - 重大资产抵押等超上年末净资产20%、重大损失等超10%需披露[9] - 一次承担他人债务超上年末净资产10%或新增借款超20%需披露[9] - 1/3以上董事等人员变动需披露，重大事项2个工作日内披露[9][10] 其他信息披露要求 - 变更债务融资工具募集资金用途至少提前5个工作日披露[12] - 债务融资工具利息支付或兑付日前5个工作日公布相关事项[12] 信息披露管理与责任 - 信息披露事务由董事会统一领导，证券部负责管理执行[14] - 董事和高管保证信息披露真实准确完整，审计委员会监督[18][19] - 内幕信息知情人披露前保密，董事会控制范围[20] - 公司董高监对信息披露负责，违规将处分责任人[29]

内控办法 - 《内部控制管理办法》于2025年8月28日经第十一届董事会第二十次会议审议通过[1] 内控原则与目标 - 建设和评价遵循全面性等原则[2] - 目标是保证公司经营合法合规等，促进实现发展战略[4] 内控组织体系 - 包括董事会、审计委员会等多个主体[6] - 董事会负责内控建立健全和实施等[6] - 审计委员会审查内控工作并出具评估意见[6] - 总经理办公会负责内控制度建立等[7][8] - 建设小组负责内控建设组织协调[8] - 评价小组负责内控监督与评价组织协调[9] - 各职能部门及单位执行内控日常工作[10] 内控体系 - 以《企业内部控制基本规范》为依据建立，含五项要素[13] - 日常运行采用“集中、分层、分类”管理模式[16] 手册修订 - 六类事项变化时修订完善内控手册[18] - 每年建设小组征询意见，审核报总经理办公会批准后更新[20] 内控监督与评价 - 各部门开展日常和专项监督工作[22] - 监督内容涵盖各要素，关注重点部门等[23] - 监督运用多种方法，结果备案[23] - 评价参照《自我评价管理办法》执行[23] 内控考核 - 为年度考核，年末开始至次年初结束[24] - 结果上报审核批准，与业绩考核衔接并反馈[25]

收入和利润表现 - 营业收入为23.33亿元，同比增长29.30%[22] - 归属于上市公司股东的净利润为6.18亿元，同比增长33.06%[22] - 基本每股收益为0.30元/股，同比增长25.00%[22] - 加权平均净资产收益率为3.14%，同比增加0.54个百分点[22] - 公司实现营业收入23.33亿元，同比增长29.30%[44] - 公司实现利润总额9.32亿元，同比增长46.55%[44] - 公司实现归母净利润6.18亿元，同比增长33.06%[44] - 公司基本每股收益0.30元/股，同比增长25.00%[44] - 公司净资产收益率3.14%，同比增加0.54个百分点[44] - 营业收入同比增长29.30%至23.33亿元[67] 现金流表现 - 经营活动产生的现金流量净额为13.00亿元，同比增长122.61%[22] - 公司经营活动现金流量净额13.00亿元，同比增长122.61%[44] - 经营活动现金流量净额同比大幅增长122.61%至13.00亿元[67] - 投资活动现金流量净额同比改善70.65%至-37.42亿元[67] 成本和费用 - 营业成本同比增长30.28%至10.03亿元[67] - 研发投入同比减少65.83%至2.40万元[67] - 财务费用同比增长16.88%至2.69亿元[67] 发电量和业务规模 - 2025年上半年公司累计发电量92.99亿千瓦时，同比增长101.50%[45] - 风电发电量40.86亿千瓦时，同比增长13.69%；光伏发电量51.48亿千瓦时，同比增长422.11%[45] - 上网电量90.5亿千瓦时，同比增长102.05%，其中市场交易电量65.28亿千瓦时，占比72.14%[46] - 风电平均利用小时1047小时，同比增加46小时；光伏平均利用小时651小时，同比减少136小时[46] - 报告期累计完成发电量92.99亿千瓦时，同比提高101.50%[122][124] - 实现上网电量90.5亿千瓦时，同比提高102.05%[122][124] - 新能源建设运营装机规模突破3000万千瓦，年发电量超过100亿千瓦时[124] 装机容量和项目开发 - 2025年上半年公司获取新能源项目合计367万千瓦，包括风电200万千瓦、储能87万千瓦及光伏80万千瓦[47] - 报告期内新增并网装机147.4万千瓦，期末建设运营总装机达3228.55万千瓦[48] - 在运装机规模1992.55万千瓦，其中风电393.6万千瓦，光伏1578.95万千瓦，储能/光热20万千瓦[48] - 在建装机1236万千瓦，主要分布在新疆（风电880万千瓦、光伏150万千瓦）及青海（储能50万千瓦、光伏100万千瓦）[48] - 公司计划2025年全年完成并网装机413万千瓦[51] 资产和负债状况 - 总资产为919.51亿元，较上年度末增长2.89%[22] - 归属于上市公司股东的净资产为198.16亿元，较上年度末增长1.14%[22] - 公司总资产919.51亿元，较年初增长2.89%[44] - 公司归母净资产198.16亿元，较年初增长1.14%[44] - 货币资金减少至52.78亿元，占总资产比例下降1.66个百分点至5.74%[72] - 应收账款增加至70.81亿元，占总资产比例上升0.7个百分点至7.7%[72] - 固定资产增加至309.06亿元，占总资产比例大幅上升6.59个百分点至33.61%[72] - 在建工程减少至363.15亿元，占总资产比例下降6.3个百分点至39.49%[72] - 长期借款达515.63亿元，占总资产比例56.08%，较上年末下降0.56个百分点[72] - 一年内到期非流动负债增加至25.72亿元，主要因应付债券重分类[72] 非经常性损益 - 非经常性损益中政府补助金额为5.53亿元[24] - 非经常性损益中非流动性资产处置收益为1.74亿元[24] 地区表现 - 西北地区营业收入同比增长47.20%至14.82亿元[69] 业务线表现 - 新能源发电业务收入占比99.22%达23.15亿元[69] - 经营租赁业务收入同比大幅增长146.41%至526.79万元[69] 投资活动 - 报告期投资额2亿元，较上年同期8.77亿元大幅下降77.19%[76] - 公司新增7家新能源发电子公司，总投资额2亿元，均为100%控股[79] - 其他权益工具投资期末余额9026万元，报告期内无公允价值变动[74] 重大项目进展 - 乌鲁木齐市米东区350万千瓦光伏项目累计投入120.06亿元人民币，实现收益2.44亿元人民币[83] - 中绿电若羌400万千瓦光伏项目累计投入93.14亿元人民币，实现收益1.01亿元人民币[83] - 尼勒克400万千瓦风电光伏一体化项目累计投入89.26亿元人民币，实现收益1.47亿元人民币[83] - 阜康130万千瓦光伏项目、托克逊100万千瓦风电项目及木垒100万千瓦风电项目实现开工[148] 募集资金使用 - 2024年募集资金总额18亿元人民币，净额17.82亿元人民币[88] - 截至2025年6月30日募集资金累计使用12.57亿元人民币，使用比例70.54%[89] - 青海乌图美仁70万千瓦光伏项目累计投入4.6亿元人民币，投资进度82.91%[94] - 青海茫崖50万千瓦风电项目累计投入5.71亿元人民币，投资进度82.45%[94] - 补充流动资金项目投入2.26亿元人民币，完成比例42.29%[94] - 乌图美仁光伏项目因区域限电率提升导致发电收益未达预期[94] - 募集资金余额为53.59亿元人民币，含存款利息1.08亿元人民币[97] 主要子公司业绩 - 新疆中绿电技术有限公司净利润3.77亿元人民币，同比增长342.57%[102] - 鲁能新能源（集团）有限公司净利润3.66亿元人民币，同比增长0.51%[103] - 江苏广恒新能源有限公司净利润1.31亿元人民币，同比下降6.99%[103] - 乌鲁木齐市中绿电新能源有限公司净利润1.19亿元人民币，同比增长15,688.44%[103] - 尼勒克县中绿电新能源有限公司净利润1.04亿元人民币，同比增长1,891.12%[103] - 若羌县中绿电新能源有限公司净利润9,955.75万元人民币，上年同期为0[103] - 新疆中绿电技术有限公司总资产489.29亿元人民币，净资产103.71亿元人民币[105] - 鲁能新能源（集团）有限公司总资产303.75亿元人民币，净资产107.37亿元人民币[105] - 江苏广恒新能源有限公司总资产62.32亿元人民币，净资产26.70亿元人民币[105] 公司战略和指引 - 公司作为中国绿发绿色能源业务唯一上市平台，受益于集团跨区域产业协同资源整合优势[52] - 公司计划2025年发电量实现翻倍式增长[113] - 公司计划2025年获取资源不低于1000万千瓦[114] - 公司力争2025年底全面建成青海液态空气储能示范项目[114] - 可再生能源电价附加回收滞后影响资金流动性并提升资产负债率[109] 股东回报和利润分配 - 公司拟以2,066,602,352股为基数，每10股派发现金红利0.45元（含税）[5] - 每10股派发现金股利0.45元（含税），现金分红总额为92,997,105.84元[119] - 现金分红总额占利润分配总额的比例为100%[119] - 分配预案的股本基数为2,066,602,352股[119] - 可分配利润为5,899,827,518.91元[119] - 现金分红比例逐年提升至40.98%[126] - 公司制定2024年度利润分配方案并计划披露2025-2027年股东回报规划[115] - 公司2024年度利润分配以总股本2,066,602,352股为基数，每10股派发现金股利2.00元，合计派发现金股利413,320,470.40元[174] 公司治理和变动 - 2025年5月7日周现坤被选举为董事长[118] - 2025年8月14日公司取消监事会[118] - 2025年4月总经理变更为强同波先生[166] - 2025年5月董事长变更为周现坤先生[168] - 公司增设电力营销部以强化电力市场研究[172] - 2025年6月副总经理钱海因工作变动辞职[171] - 公司于2025年3月25日通过市值管理制度包含7方面32条款[112] - 公司于2025年3月25日通过质量回报双提升行动方案[113] - 公司计划全年召开不少于3次业绩说明会[116] 关联交易 - 关联交易：向山东鲁能商业管理采购设备金额9,960.42万元，占同类交易金额比例55.50%[138] - 关联交易：向上海中绿新能源科技采购同步逆变器研发金额7,200万元，占同类交易金额比例40.12%[138] - 关联交易：向上海中绿新能源科技采购运营监测平台开发金额787万元，占同类交易金额比例4.39%[138] - 关联交易：接受上海鲁能物业服务物业服务金额80.30万元，占同类交易金额比例24.94%[138] - 向关联方采购商品和接受劳务总额为18,269.44万元[143] - 向关联方销售商品和提供劳务总额为6.48万元[143] - 关联方福建绿发投资有限公司售电交易额6.48万元，占比100%[143] - 海南三亚湾新城开发关联交易额77万元，占比23.91%[141] - 山东鲁能物业关联交易额66万元，占比20.50%[141] - 杭州千岛之恋旅游开发关联交易额33.3万元，占比10.34%[141] - 吉林鲁能漫江生态旅游关联交易额30.8万元，占比9.56%[141] - 四川九寨鲁能关联交易额13.5万元，占比4.19%[141] - 山东鲁能亘富开发房屋租赁交易额10.11万元，占比3.14%[141] - 与新疆华美共同投资中绿电（托克逊）新能源公司，注册资本10,000万元[145] - 公司及关联方华美胜地共同向6家控股子公司增资16.92亿元人民币，其中公司增资8.63亿元，华美胜地增资8.29亿元[150] 对外担保 - 公司对外担保总额为人民币56,955.05万元，实际担保余额为人民币39,425.05万元[158] - 实际担保余额占公司净资产比例为1.99%[158] - 对鲁能集团关联方担保余额为人民币24,955.05万元[158][161] - 对资产负债率超70%对象担保余额为人民币14,470.00万元[161] - 陕西鲁能宜君新能源项目担保余额为人民币14,470万元，占获批额度32,000万元的45.2%[158] 诉讼和冻结事项 - 公司与交通银行天津分行执行恢复案件之一，账户被冻结人民币1,868.09万元，期限12个月，涉案金额1,868.09万元[135] - 公司与交通银行天津分行执行恢复案件之二，账户被冻结人民币9,140.77万元，期限12个月，涉案金额9,140.77万元[135] - 子公司陕西鲁能靖边风电与上海电气风电买卖合同纠纷案达成和解，追回经济损失190.03万元[135] 子公司设立和增资 - 公司设立7家新能源子公司，注册资本总额2亿元（榆林5000万、灵武2000万、乌海2000万、漳州2000万、祁门2000万、盂县5000万、若羌2000万）[175][176][177][178][179][180][181] - 公司2025年对4家全资子公司增资总额16.42亿元[182] - 公司全资子公司新疆中绿电及关联方对6家控股子公司增资16.92亿元，其中新疆中绿电增资8.63亿元[188] - 公司对鲁能新能源增资7.35亿元，后者再对5家全资子公司增资7.35亿元[187] - 公司通过股权无偿划转方式压减产权层级，涉及多家新能源子公司100%股权[183][184] 所有权和股东结构 - 公司间接控股股东中国绿发股权结构调整，中国中化控股获得28.80%股权[185] - 公司主体信用评级上调至AAA，债券"23绿电G1"信用等级上调至AAA[186] - 公司股份总数未发生变动，报告期末为2,066,602,352股，占比100%[191] - 报告期末普通股股东总数为40,190户[195] - 第一大股东鲁能集团有限公司持股比例为68.61%，持股数量为1,417,909,637股[195] - 第二大股东三峡资本控股有限责任公司持股比例为1.75%，持股数量为36,208,938股[195] - 第三大股东北京诚通金控投资有限公司持股比例为1.64%，持股数量为33,986,602股[195] - 中国农业银行股份有限公司－中证500ETF持股数量增加3,768,100股，期末持股12,249,005股，占比0.59%[195] - 香港中央结算有限公司持股数量减少2,635,103股，期末持股11,432,548股，占比0.55%[195] - 股东李卓持股数量增加5,612,347股，期末持股9,048,704股，占比0.44%[195] - 股东刘文华持股数量减少7,815,100股，期末持股8,094,500股，占比0.39%[195] - 国联信托·惠越24008号集合资金信托计划新进持股7,936,507股，占比0.38%[195] 其他重要事项 - 公司装机容量单位定义为吉瓦（GW），1吉瓦=1,000兆瓦[12] - 报告期指2025年1月1日至2025年6月30日[12] - 相当于减少二氧化碳排放503.90万吨[122][124] - 2025年上半年实施对外捐赠项目2个，累计捐赠金额29.8万元[125] - 公司报告期不存在处罚及整改情况[137] - 公司及其控股股东、实际控制人诚信状况无适用事项[138] - 公司报告期不存在关联债权债务往来[151] - 公司与关联财务公司之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务[152] - 公司控股财务公司与关联方之间不存在金融业务往来[153] - 公司报告期内未发生委托理财行为[163] - 公司报告期无证券投资及衍生品投资[84][85] - 所有权受限资产账面价值42.08亿元，其中应收账款质押40.76亿元[75]

公司活动安排 - 公司将参加2025年天津辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 活动时间为2025年9月11日15:00-17:00 [1] - 活动采用网络远程方式举行 投资者可通过全景路演网站 微信公众号全景财经或全景路演APP参与互动交流 [1] - 公司出席人员包括董事会秘书伊成儒 证券事务代表贺昌杰及相关业务人员 参会人员或将根据实际情况调整 [1] 投资者交流内容 - 公司参会人员将在线就2025半年度业绩进行沟通交流 [1] - 公司参会人员将在线就公司治理问题进行沟通交流 [1] - 公司参会人员将在线就发展战略问题与投资者进行沟通 [1] 活动组织机构 - 活动由天津证监局指导 [1] - 活动由天津上市公司协会及深圳市全景网络有限公司联合举办 [1] - 公司欢迎广大投资者踊跃参与本次互动交流活动 [1]