德龙汇能集团股份有限公司 DELONG COMPOSITE ENERGY GROUP CO., LTD 独立董事工作制度 [经2025年8月14日公司十三届董事会第十八次会议审议通过] 二○二五年八月 - 1 - 第一章 总则 第一条 德龙汇能集团股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步完善公司治理结构，提升公司质量，促进公司规范 运作，保证独立董事履行职责，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以 及本公司《章程》的相关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务，应当按照相关法律法规、规则和公司《章程》的规定， 认真履行职责，在 ...

德龙汇能集团股份有限公司 DELONG COMPOSITE ENERGY GROUP CO., LTD 董事会战略委员会工作细则 [经2025年8月14日公司十三届董事会第十八次会议审议通过] 二○二五年八月 第一章 总则 第一条 为适应德龙汇能集团股份有限公司（以下简称 "公司"）战略发展需要，确定公司发展规划，规范董事会 投资决策程序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》、公司《章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战 略委员会，并对其制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出 建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，独立董事过半 数。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者三分之一以上公司董事会成员提名，并经董事会选举 产生。 - 1 - 委员在任期届满前可以向董事会提交书面的辞职申请， 辞去委员职务。 第五条 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门对 被审计对象的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性 和完整性以及经营活动的效率和效果等，通过系统、规范的方法 开展的一系列评价的活动。 德龙汇能集团股份有限公司 DELONG COMPOSITE ENERGY GROUP CO., LTD 内部审计制度 [经2025年8月14日公司十三届董事会第十八次会议审议通过] 二○二五年八月 第一章 总则 第一条 为提升德龙汇能集团股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作质量，规范公司经营行为，提高运营效率， 保障公司经营的稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则》《中小 企业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及公司《章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第三条 本制度所称被审计对象，是指公司各部门、分公司、 控股子公司以及具有重大影响的参股公司（以下统称"各单位"） 及其相关责任人员。 第二章 机构和人员 第四条 公司董事会审计委员会（下文简称：审计委员会）下 设审计监察部，为 ...

市值管理制度 [经2025年8月14日公司十三届董事会第十八次会议审议通过] 二○二五年八月 第一章 总则 德龙汇能集团股份有限公司 DELONG COMPOSITE ENERGY GROUP CO., LTD 第一条 为加强德龙汇能集团股份有限公司（以下简称"公 司"）市值管理，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报， 维护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性文件和公司《章 程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高上市公司质 量为基础，为提升投资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 上市公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓 手。公司应当立足提升公司质量，依法依规运用各类方式提升上 市公司投资价值。 第三条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规 范性文件、自律监管规则以及公司《章程》等内部规章制度的前 提下开展市值管理工作。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原 则，协同公司各业务体系以系统 ...

德龙汇能集团股份有限公司 DELONG COMPOSITE ENERGY GROUP CO., LTD 董事会秘书工作制度 [经 2025 年 8 月 14 日公司第十三届董事会第十八次会议审议通过] 二○二五年八月 第一章 总则 第一条 为了促进德龙汇能集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强 对董事会秘书工作的管理与监督，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等相关法律法规和公司《章程》 的规定，特制定本工作制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书作为公司高 级管理人员，对董事会负责，承担法律法规及公司《章程》 对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权， 并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）之间的指定联络人。公司设立董事会办公室， 负责办理公司治理、信息披露、投资者关系等相关事务，该 部门工作由公司董事会秘书负责管理。 第二章 任职 ...

德龙汇能集团股份有限公司 DELONG COMPOSITE ENERGY GROUP CO., LTD 董事会薪酬与考核委员会工作细则 [经 2025 年 8 月 14 日公司第十三届董事会第十八次会议审议通过] 二○二五年八月 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全德龙汇能集团股份有限公司 （以下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《德龙汇能集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司《章程》"）及其他有关规定，公司特设 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机 构，主要负责对公司董事及高级管理人员制定考核标准并进 行考核；同时负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪 酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员 任期届满，连选可以连任。委员在任期内如不再担任公司董 - 1 - 立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 事职务，则其自动失去委员资格。 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董 事过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一 ...

DELONG COMPOSITE ENERGY GROUP CO., LTD 募集资金管理办法 ［本制度尚需提交公司 2025 年第三次临时股东大会审议］ 第一章 总则 第一条 为了规范德龙汇能集团股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金的管理和运用，切实保护投资者的利益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规 范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行证券股 票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定 用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 德龙汇能集团股份有限公司 企业遵守本办法规定。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效 措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范 性，并在募集资金存放、管理与使用情况专项报告中披露相 关具体措施和实际效果。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和 使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉 ...

德龙汇能集团股份有限公司 DELONG COMPOSITE ENERGY GROUP CO., LTD 董事会审计委员会工作细则 [经2025年8月14日公司十三届董事会第十八次会议审议通过] 二○二五年八月 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，强化德龙汇能集团股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，确保公司董 事会对经理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《德龙汇能集团股份有限公司章程》（以下简 称"公司《章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审 计委员会，并对其制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设 立的专门工作机构，行使《公司法》规定的监事会的职权，主 要负责审核公司财务信息及其披露，监督及评估内外部审计 工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理 人员的董事组成，独立董事过半数，担任委员的独立董事中 至少有一名为专业会计人士。 第八条 审计委员会下设内部审计部门为日常办事机构， 对审 ...

德龙汇能集团股份有限公司 DELONG COMPOSITE ENERGY GROUP CO., LTD 重大事项内部报告制度 ［经 2025 年 8 月 14 日公司第十三届董事会第十八次会议审议通过］ 二○二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范德龙汇能集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的重大事项内部报告工作，明确重大事项内部报告流程， 确保公司信息披露工作的真实性、准确性、完整性与及时性，保 护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息 披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运 作》以及公司《章程》和《公司信息披露管理细则》等有关规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即 将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响 的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、 人员，应当在第一时间将有关信息向公司董事长、总裁、董事会 秘书或董事会办公室（以下简称"董办"）报告的制度。 第三条 公司负有内部 ...

| 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 删除监事会、监事相关规定。由审 | | | 计委员会行使监事会职权。 | | 股东大会 | 股东会 | | 新增 | 第三条 股东会应当在《公司法》 | | | 和公司《章程》规定的范围内行使职权。 | | 第二章 股东大会职权 | | | 第五条 股东大会是公司的权力机 | | | 构，依法行使下列职权： | | | （一）决定公司的经营方针和投资 | | | 计划； | | | （二）选举和更换非由职工代表担 | | | 任的董事、监事，决定有关董事、监事 | | | 的报酬事项； | | | （三）审议批准董事会的报告； | | | （四）审议批准监事会的报告； | | | （五）审议批准公司的年度财务预 | 删除。股东会职权具体详见公司 | | 算方案、决算方案； | 《章程》。 | | （六）审议批准公司的利润分配方 | | | 案和弥补亏损方案； | | | （七）对公司增加或者减少注册资 | | | 本作出决议； | | | （八）对发行公司债券作出决议； | | | （九）对公司合并、分立、解散、 | | | 清算或者变更公司形式 ...