东北证券股份有限公司章程 （草案） （经 2025 年 10 月 28 日召开的公司第十一届董事会 2025 年第六次临时会议和第 十一届监事会 2025 年第四次临时会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以 下简称"公司"）。 公司前身锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司经辽宁省经济体制改 革委员会《关于同意规范设立锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司的批复》 （辽体改发〔1993〕41 号）批准，以定向募集方式设立；公司于 1996 年 12 月 27 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监发字〔1996〕 409 号文件批准，首次向社会公开发行人民币普通股 1,180 万股,1,180 万股社会 公众股和 220 万股内部职工股于 1997 年 2 月 27 日在深圳证券交易所上市，其余 的 ...

东北证券股份有限公司股东会议事规则 （草案） （经 2025 年 10 月 28 日召开的公司第十一届董事会 2025 年第六次临时会议和第 十一届监事会 2025 年第四次临时会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为进一步明确东北证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）股东会的职责权限，保证公司股东会规范运作，维护股东的合法权益，确 保股东平等有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》《证券公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《东北证券 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会为公司的权力机构，应当在《公司法》和《 ...

东北证券股份有限公司董事会议事规则 （草案） （经 2025 年 10 月 28 日召开的公司第十一届董事会 2025 年第六次临时会议和第 十一届监事会 2025 年第四次临时会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为规范东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方 式和决策程序，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《东北证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定行使职权，向股东会报告工作。 第三条 董事会设置战略与 ESG 管理委员会、提名与薪酬委员会、审计委员 会和风险控制委员会。各专门委员会的议事，按照各专门委员会议事规则执行。 第二章 会议召集和召开 第六条 董事会会议分为定期会议和临时会议，定期会议每年至少召开 2 次。 有下列情形之一的，董事长应当自接到提议后 10 日内召集和主持临时董事 会会议： ...

公司治理与会议 - 公司于2025年10月28日以现场和视频会议结合的方式召开第十一届2025年第六次董事会临时会议 [1] - 会议审议了《关于聘任公司2025年度审计机构的议案》等文件 [1] 公司业务与财务 - 2025年1至6月份公司营业收入构成为证券经纪业务占比51.98% [1] - 2025年上半年证券自营业务收入占比23.18% [1] - 2025年上半年基金业务收入占比15.14% [1] - 2025年上半年资产管理业务收入占比11.85% [1] - 2025年上半年期货业务收入占比3.86% [1] - 截至发稿时公司市值为205亿元 [1] 市场环境 - A股市场突破4000点 [1] - 市场经历十年沉寂后迎来爆发 [1] - 科技主线正在重塑市场格局 [1] - 市场开启“慢牛”新格局 [1]

公司2025年第三季度业绩 - 第三季度实现营业收入18.15亿元，同比增长47.89% [1] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润6.36亿元，同比增长86.24% [1] - 第三季度基本每股收益0.27元 [1] 公司2025年前三季度业绩 - 前三季度累计实现营业收入38.61亿元，同比增长38.83% [1] - 前三季度累计归属于上市公司股东的净利润10.67亿元，同比增长125.21% [1] - 前三季度基本每股收益0.46元 [1]

证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2025-054 东北证券股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"）是 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024年度财务报告和 内部控制审计机构，经对立信会计师事务所基本情况、专业胜任能力、投资者保 护能力、诚信状况、独立性和过往审计工作质量等方面的认真了解和审查，公司 拟续聘立信会计师事务所为公司2025年度财务报告和内部控制审计机构，该续聘 事项符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》（财会[2023]4号）的规定。本事项尚需提交公司股东 大会审议。 1 入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。 2024年度，立信会计师事务所为693家上市公司提供年报审计服务，审计收 费8.54亿元，涉及的主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、 批发和零售业、房地产业、建筑业等，本公司同行业上市公司审计客户 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-055 东北证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《证券公司治理 准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律、法规及规范性文件的规定，东北证券股份有限公司（以下简称"公 司"）于 2025 年 10 月 28 日召开第十一届董事会 2025 年第六次临时会议和第十 一届监事会 2025 年第四次临时会议，审议通过了《关于修订<东北证券股份有限 公司章程>及其附件的议案》，拟对《东北证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及附件《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》《东北证券股份有 限公司董事会议事规则》相关条款进行修订，并将《东北证券股份有限公司股东 大会议事规则》更名为《东北证券股份有限公司股东会议事规则》，同时废止《东 北证券股份有限公司监事会议事规则》。 本次《公司章程》及附件修订说明详见附件，除附件中修订内容外，现行《公 司章程》及附件其他条款不变。本次《 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-051 东北证券股份有限公司 第十一届监事会 2025 年第四次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司于 2025 年 10 月 25 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北 证券股份有限公司第十一届监事会 2025 年第四次临时会议的通知》。 2.公司第十一届监事会 2025 年第四次临时会议于 2025 年 10 月 28 日以现 场会议方式召开。 3.会议应出席监事 9 人，实际出席并参加表决的监事 9 人。 4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。 5.会议列席人员：公司财务总监、合规总监、首席风险官、董事会秘书和 证券事务代表列席会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 公司监事会认为《公司 2025 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、自律规则和《公司章程》等制度规定，报 告格式符合监管机构和证券交易所的要求，报告内容真实、准确、完整地反映 ...

业绩总结 - 2025年1 - 9月净利润10.67亿元[6] - 截至2025年9月末累计未分配利润72.05亿元[6] - 2025年度中期派现2.34亿元，占1 - 9月净利润21.94%[6] 公司决策 - 多项议案经董事会13票同意审议通过[3][4][5][8][9] - 证券部更名董事会办公室[11] - 授权召开2025年第三次临时股东大会[12]

一、审议程序 1.东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 28 日召开 第十一届董事会 2025 年第六次临时会议、第十一届监事会 2025 年第四次临时会 议，全票审议通过了《公司 2025 年度中期利润分配议案》。 2.本次利润分配方案在公司 2024 年度股东大会授权范围内，且符合公司 2024 年度股东大会通过的中期现金分红条件，无需提交股东大会审议。 二、2025 年度中期利润分配方案的基本情况 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2025-053 东北证券股份有限公司 关于 2025 年度中期利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.分配基准：2025 年前三季度 2.根据公司 2025 年前三季度财务报表（未经审计），公司 2025 年 1-9 月实 现归属于母公司股东净利润为 1,066,617,903.85 元，其中，母公司 2025 年 1-9 月实现净利润为 874,096,946.96 元；截至 2025 年 9 月末，公司合并报表累计未 分配利润为 7,205 ...