公司减资情况 - 东北证券将全资子公司东证融达注册资本从30亿元减至10亿元 实际减资2 27亿元[2][6] - 减资前实收资本为12 27亿元 减资后注册资本为10亿元[2][6] - 减资不改变持股比例 不影响合并报表范围和公司财务状况[6] 子公司财务表现 - 东证融达2024年营业总收入-183 6万元 净利润亏损1631 12万元[2][6][8] - 2023年营业总收入8110 01万元 净利润4934 56万元[6][8] - 2024年底净资产12 22亿元 较2023年14 4亿元下降[8] 行业动态 - 2024年股权投资市场投融资金额和数量下行 IPO发行阶段性收紧[8] - 监管强调另类投资业务需服务实体经济和国家战略[8] - 多家券商子公司减资 包括国都景瑞减资至不低于3亿元 中信证券两子公司合计减资49亿元[9]

东北证券子公司减资事件 - 东北证券全资另类子公司东证融达注册资本从30亿元减至10亿元 实际减资2.27亿元（原实收资本12.27亿元）[2][6] - 减资决策基于子公司发展战略 业务规划及账面资产状况 不改变母公司持股比例和合并报表范围[6] 东证融达财务表现 - 2024年营业总收入-183.6万元 净利润亏损1631.12万元 净资产12.22亿元[7] - 2023年对比数据：营业总收入8110.01万元 净利润4934.56万元 显示业绩显著恶化[7] 行业背景与动态 - 2024年股权投资市场投融资金额和数量下行 IPO发行收紧 倒逼机构提升投研能力[7] - 监管层强调另类投资业务需服务实体经济和国家战略 培育耐心资本[7] - 行业趋势：国都证券另类子公司减资至不低于3亿元 中信证券两子公司合计减资49亿元[7]

债券发行 - 公司公开发行不超80亿元次级公司债券获证监会注册[1] - 本期债券发行规模不超8亿元[1] 利率情况 - 2025年7月15日15:00 - 19:00票面利率询价区间1.70% - 2.70%[1] - 本期债券最终票面利率2.15%[1] 发行时间 - 2025年7月16日 - 17日面向专业机构投资者网下发行[2]

董事会决议 - 董事会以11票同意 0票反对 0票弃权审议通过五项议案 [1][2][3] - 会议采用记名投票表决方式在长春市生态大街6666号公司1118会议室召开 [1] 董事选举 - 提名陈铁志与曲国辉为第十一届董事会非独立董事候选人 [1] - 董事候选人需经股东大会审议通过 任期至第十一届董事会届满 [1] - 公司高级管理人员及职工代表董事未超过董事总数二分之一 [1] 子公司资本调整 - 全资子公司东证融达投资有限公司注册资本调减至10亿元人民币 [2] - 授权经理层办理具体注册资本调整事宜 [2] 风险管理制度修订 - 修订《东北证券股份有限公司全面风险管理制度》获董事会通过 [2] - 修订《东北证券股份有限公司风险偏好管理体系与政策》获董事会通过 [2] - 两项修订案均已通过董事会风险控制委员会审议 [2] 股东大会安排 - 定于2025年7月31日14:30在长春市公司1118会议室召开第二次临时股东大会 [3] 董事候选人背景 - 陈铁志现任吉林亚泰集团党委书记 董事长 曾任长春市国土资源局分局局长 市人大常委会副主任等职 [4] - 曲国辉现任吉林亚泰集团监事会主席 曾任长春市规划局局长 净月高新区党工委副书记等职 [5] - 两位候选人均未持有公司股份 与持股5%以上股东无关联关系 无违法违规记录 [4][5]

会议基本信息 - 东北证券股份有限公司将于2025年7月31日14:30召开2025年第二次临时股东大会，现场会议地点为司1118会议室 [1] - 网络投票通过深圳证券交易所交易系统进行，时间为2025年7月31日9:15-9:25、9:30-11:30及13:00-15:00，互联网投票系统投票时间为当日9:15-15:00 [1][4] - 股权登记日确定为2025年7月24日，该日收市时登记在册的股东均享有表决权 [1] 审议事项 - 主要审议提案为《关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案》，采用累积投票制进行表决 [2][9] - 选举非独立董事实行等额选举，应选人数为2人，股东所持选举票数计算公式为：拥有表决权的股份总数×2 [6][9] - 股东可将选举票数集中投给一位候选人或分配投给多位候选人，但总票数不得超过拥有选举票数 [5][9] 会议登记方式 - 自然人股东需持本人身份证原件及股票账户卡，法人股东需提供营业执照复印件加盖公章 [2] - 委托代理人需出示授权委托书（需公证）、委托人身份证复印件及股票账户卡 [2][3] - 登记联系方式：韩沛轩/刘泓妤，电话(0431)81333281/85096807，电子邮箱000686@nesc.cn [3][4] 投票机制 - 采用现场投票与网络投票并行方式，重复投票时以第一次有效投票为准 [1] - 累积投票制允许对候选人投0票，投票数超过拥有选举票数则视为无效投票 [5][9] - 互联网投票需通过深交所数字证书或投资者服务密码进行身份认证 [6]

减资事项概述 - 东北证券股份有限公司于2025年7月15日召开董事会临时会议，决议将全资子公司东证融达投资有限公司注册资本从30亿元人民币调减至10亿元人民币 [1] - 本次减资实际金额为2.27亿元人民币，因东证融达实收资本为12.27亿元人民币 [1] - 减资事项在董事会决策权限内，无需提交股东大会审议，且不构成关联交易或重大资产重组 [1] 拟减资主体基本情况 - 东证融达2025年总资产为155,678.96万元，较前期增长21.45%（从128,184.65万元） [1] - 净资产为143,960.98万元，较前期增长17.79%（从122,216.78万元） [1] - 营业总收入从-183.60万元大幅改善至8,110.01万元，净利润从-1,631.12万元扭亏为盈至4,934.56万元 [1] 减资目的及影响 - 减资基于东证融达发展战略、业务规划及账面资产和资金使用情况的综合考量 [1] - 减资后公司对东证融达持股比例不变，合并财务报表范围未发生变化 [2] - 减资不会对公司经营情况、财务状况或股东权益产生重大影响 [2]

资本调整 - 2025年7月15日决议将东证融达注册资本调减至10亿元[2] - 拟实际减资2.27亿元，不影响经营和财务状况[4] 业绩数据 - 2024年末总资产128184.65万元，2023年为155678.96万元[7] - 2024年末净资产122216.78万元，2023年为143960.98万元[7] - 2024年营业总收入-183.60万元，2023年为8110.01万元[7] - 2024年净利润-1631.12万元，2023年为4934.56万元[7]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会[2] - 现场会议2025年7月31日14:30，网络投票9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2025年7月24日[3] 议案相关 - 审议选举公司第十一届董事会非独立董事，应选2人[5] - 议案需1/2以上表决权通过[6] 投票与登记 - 登记时间2025年7月28 - 30日8:30 - 17:00[7] - 投票代码"360686"，简称为"东证投票"[14] - 股东选举票数=股份总数×2[15] - 深交所交易系统投票时间7月31日9:15 - 9:25等[16] - 互联网投票系统投票时间7月31日9:15 - 15:00[17]

人员选举 - 董事会同意提请选举陈铁志、曲国辉为非独立董事[4][6] 资本调整 - 董事会同意调减子公司东证融达注册资本至10亿元[7] 制度修订 - 两项风险相关议案表决全票通过[8][9] 会议安排 - 公司定于7月31日开临时股东大会[10]

债券发行 - 本期债券发行规模为20亿元[3] - 债券期限185天，票面利率1.69%[4] 本息派发 - 每10张“25东北D1”含税派发本息1008.565753元[6] - 个人等扣税后每10张派发1006.852602元[6] - 非居民企业扣税后每10张派发1008.565753元[6] 时间节点 - 债权登记日为2025年7月16日[7] - 兑付日和摘牌日为2025年7月17日[9] - 最后交易日为2025年7月16日[9] 税收政策 - 个人等债券持有者利息征税税率20%[12] - 2021 - 2025年末境外机构投资境内债券利息免税[12]