关于湖南正虹科技发展股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐人"）作为湖南正虹 科技发展股份有限公司（以下简称"正虹科技"、"公司"）2022年度向特定对象 发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《企业内部控制基本规范》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规 定，对正虹科技2023年度内部控制评价报告进行了核查，具体情况如下： 中泰证券股份有限公司 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规 范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 公司董事会授权 ...

证券代码：000702 证券简称：正虹科技 公告编号：2024-012 湖南正虹科技发展股份有限公司 第九届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十四次 会议于 2024 年 3 月 26 日以电话和邮件等方式发出会议通知，2024 年 4 月 7 日上 午 10:00 在公司会议室以现场表决方式召开，公司应参加表决董事 7 名，实际参 加表决董事 7 名，会议由公司董事长颜劲松先生主持，全体监事会成员和高级管 理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《2023 年年度报告全文及摘要》 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权。 公司董事会认为《2023 年年度报告》及摘要的编制符合法律法规、中国证 监会及深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见 2024 年 ...

薪酬方案 - 适用期限为2024年1月1日至12月31日[2] - 2024年岗位与季度考核工资为2023年总额80%[2] - 司龄工资每满一年10元/月[3] 津贴补贴 - 中级职称津贴增50元/月，高级增100元/月[4] - 独立董事年度职务津贴75000元[5] 高管薪酬 - 董事、总裁2024年年度薪酬480,240元[8] - 董事、常务副总裁2024年年度薪酬400,600元[8] - 副总裁、财务总监2024年年度薪酬400,240元[8] - 董事、投资总监2024年年度薪酬225,800元[8] 生效条件 - 方案经股东大会批准后生效[10]

关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 证券代码：000702 证券简称：正虹科技 公告编号：2024-018 湖南正虹科技发展股份有限公司 3、会议召开的合法、合规性：2024 年 4 月 7 日第九届董事会第十四次会 议，审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》,本次股东大会的召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： (1)现场会议召开时间：2024年4月30日下午14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年4月30日9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00;通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为2024年4月30日9:15—15:00期间的任意时间。 5、会议的召开方式： 本次股东大会采取现场投票方式与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳 证券交易所交易系统 ...

经核查独立董事陈斌先生、段卫忠先生、万平女士的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股 东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况。因此，公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号--主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 湖南正虹科技发展股份有限公司董事会 2024年4月7日 湖南正虹科技发展股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》等要求，湖南正虹科 技发展股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事陈斌先生、段卫忠先生、万平女士的独立性情况进行核查、评估 并出具如下专项意见： ...

2023年度募集资金存放与实际使用情况的 湖南正虹科技发展股份有限公司 专项报告 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》及相关格式指引等有关规定，湖南正虹科技发展股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）现将2023年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南正虹科技发展股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1167号），公司于2023年7 月向特定对象发行人民币普通股（A股）79,990,372股，每股发行价格为人民币4.23 元，募集资金总额为人民币338,359,273.56元，扣除承销保荐费及其他发行费用 6,488,639.71元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币331,870,633.85元。 上述募集资金已于2023年7月5日汇入公司募集资金专户，经天健会计师事务所 （特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天健验〔2023〕2-20号）。 ...

湖南正虹科技发展股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湖南正虹科技发展股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当 ...

审计情况 - 审计公司对正虹科技2023年度财报及汇总表审计并出具报告[4] - 审计报告日期为2024年4月7日[10] 资金数据 - 2023年期初往来资金63,609.04元，期末67,543.61元[12] - 2023年度往来累计发生（不含息）188,618.68元，偿还187,662.36元[12] - 2023年度往来资金利息2,978.25元[12] 子公司资金 - 安徽津北正虹2023年期初2,717.60元，期末1,277.85元[12] - 岳阳湘城置业2023年期末往来资金余额166.62元[12]

中泰证券股份有限公司 关于湖南正虹科技发展股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐人"）作为湖南正虹 科技发展股份有限公司（以下简称"正虹科技"、"公司"）2022 年度向特定对象 发行 A 股股票的持续督导机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对正虹科技 2023 年度募集 资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 上述募集资金已于 2023 年 7 月 5 日汇入公司募集资金专户，经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天健验〔2023〕2-20 号）。 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户余额合计人民币 0.00 万元，具体情况 如下： 单位：万元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金净额 | 33,187.06 | | 加:累计收到的银行利息收入扣除银行手续费 | 2 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 证券代码：000702 证券简称：正虹科技 公告编号：2024-011 湖南正虹科技发展股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 （一）、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 3 月 13 日（星期三）下午 14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时为:2024年3月13日 9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体 时间为2024年3月13日9:15—15:00期间的任意时间。 2、现场会议地点： 湖南省岳阳市云溪区云港路 CCTC 保税大厦 12 楼正虹公司会议室。 3、表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：董事曾祥志先生 （二）、会议出席情况 出席本次股东大会的股东（代理人）3 名，代表股份 ...