1 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 1次 | | （2）培训日期 | 2023年12月25日 | | （3）培训的主要内容 | 全面注册制下的上市公司规范运作、 上市公司信息披露及针对性介绍上市 | | | 公司违规案例等，重点对深圳证券交 | | | 易所规范运作中的重大事项管理进行 | | | 了培训（包括募集资金管理、关联交 | | | 易、信息披露、内幕信息、资金占用 | | | 、董监高履职等） | | 11.其他需要说明的保荐工作 ...

股权结构 - 观盛投资及其一致行动人将合计持有正虹科技120,332,183股股份，占非公开发行完成后总股本的34.72%[6] - 观盛投资及其一致行动人拥有26,675,805股股份对应的表决权，占非公开发行完成后总股本的7.70%[6] - 观盛投资及其一致行动人合计拥有147,007,988股股份对应的表决权，占非公开发行完成后总股本的42.41%[6] 时间节点 - 2022年11月14日，屈原农垦向观盛农业转让40,341,811股无限售流通股完成过户登记[11] - 2023年8月1日，正虹科技本次发行新增股份79,990,372股[13] - 持续督导期从2022年6月22日至2024年8月3日[3] - 2022年12月15日，本次收购免于发出要约事项经正虹科技2022年第一次临时股东大会审议通过[7] - 2023年4月26日，深圳证券交易所上市审核中心认为正虹科技符合发行等要求[11] - 2023年5月26日，中国证监会同意正虹科技向特定对象发行股票的注册申请[11] - 2023年8月3日，本次收购完成[15] - 2022年11 - 12月，上市公司选举新一届董事会、监事会成员，聘任部分高级管理人员[26] - 2023年11月15日公司召开第九届董事会第十一次会议审议通过《关于修改<公司章程>的议案》[27] - 2024年3月13日公司2024年第一次临时股东大会审议通过修改《公司章程》议案[27] 股份限制 - 观盛投资认购的股份自2023年8月3日起三十六个月内不得转让[13] 资产处置 - 正虹科技拟处置方正证券370万股，占总股本0.045%，低于10元/股不处置[23] 人员提名 - 上市公司董事会成员7名，观盛投资及其一致行动人提名3名非独立董事、2名独立董事[25] - 上市公司监事会成员3名，观盛投资及其一致行动人提名2名非职工代表监事[25] - 上市公司总经理、财务总监由观盛投资及其一致行动人推荐并经董事会聘任[26] 持续督导情况 - 本持续督导期内，未发现观盛投资及其关联方损害正虹科技利益的情形[15] - 本持续督导期内，观盛投资及其一致行动人不存在违反承诺的情形[20] - 本持续督导期内，观盛投资及其一致行动人未提议调整正虹科技主营业务[21] - 本持续督导期内，除处置方正证券股份外，上市公司不涉及资产、业务处置及重组[24] - 持续督导期内未发现收购人及其关联方要求上市公司提供担保或借款的情形[33] - 持续督导期内未发现观盛投资及其关联方损害上市公司利益的情形[34] 未来计划 - 持续督导期内观盛投资及其一致行动人无修改阻碍收购控制权章程条款的计划[29] - 持续督导期内观盛投资及其一致行动人无对现有员工聘用作重大变动的计划[30] - 持续督导期内观盛投资及其一致行动人无对分红政策进行重大调整的计划[30] - 收购完成后支持上市公司主业及相关产业在屈原管理区做大做强[30] - 收购完成后将营田分公司和力得分公司变更为屈原管理区的全资子公司[30] 章程修订 - 本次章程修订结合公司实际对独立董事相关条款等进行修订[27]

证券代码：000702 证券简称： 正虹科技 公告编号：2024—019 湖南正虹科技发展股份有限公司 2024 年 3 月生猪销售简报 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、生猪销售情况 湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 3 月销售生 猪 0.35 万头，销售收入 698.29 万元，销量环比减少 1.88%、销售收入环比增加 8.65%。销量同比减少 80.18%、销售收入同比减少 81.02%。 2024 年 1-3 月份，公司累计销售生猪 1.09 万头，累计销售收入 2,011.63 万元，同比变动分别为减少 81.93%、80.94%。 二、原因说明 公司本月生猪销售同比减少的主要原因是公司生猪出栏量减少所致。 三、风险提示 1、上述披露仅包含公司生猪养殖业务销售情况，不含其它业务。 2、生猪市场价格波动的风险是整个生猪生产行业的系统风险，对任何一家 生猪生产者来说，都是客观存在的、不可控制的外部风险。生猪市场价格的大幅 波动，可能会对公司的经营业绩产生重大影响。 3、上述数据均未经审计，与定期报告披露的数 ...

公司经营情况 - 公司2023年实现营业收入1,200亿元，同比增长10%[1] - 公司2023年营业收入为12.41亿元，同比增长6.90%[16] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为-1.40亿元，同比下降20.58%[16] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为6,088.72万元，同比增长175.29%[16] - 公司2023年末总资产为7.18亿元，同比下降9.85%[16] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为4.28亿元，同比增长87.47%[16] - 公司2023年第四季度营业收入为3.08亿元，归属于上市公司股东的净利润为-8,689.97万元[19] - 公司2023年非流动性资产处置损益为-623.59万元[20] - 公司2023年计入当期损益的政府补助为290.27万元[21] - 公司2023年除套期保值业务外的公允价值变动损益为-92.56万元[22] - 公司2023年扣除非经常性损益后的净利润为-13,122.80万元[16] 主营业务情况 - 公司主营业务包括饲料生产、生猪养殖、肉制品加工等[12] - 公司饲料产品类型已由单一品牌、单一品种发展到猪、鸡、鸭、鱼、牛、羊六大系列、四大品牌、100多个品种[29] - 公司饲料业务经营模式主要有经销商渠道模式和猪场直销模式[31] - 公司生猪养殖业务主要采用自繁自养和"公司+农户"代养的运营模式[32] - 报告期内，公司累计销售生猪21.11万头，实现销售收入3.10亿元[32] - 截至2023年12月31日，与公司签订合作协议的养殖户19户，公司合作养殖户的年出栏规模5万头[32] - 报告期内，公司向合作社或农户等个人采购的占比较低，合计金额未超过公司采购总金额的5%[32] 行业情况 - 2023年，全国饲料工业总产值14018.3亿元，比上年增长6.5%[26] - 饲料行业目前属于充分竞争行业，产品同质化、市场化程度高，行业利润率偏低，市场竞争激烈[90] - 饲料行业将继续加速整合，市场集中度不断提升[91] - 饲料企业在动物营养研究、配方技术、生产工艺、质量控制、技术服务等方面专业化技术能力增强[91] - 饲料行业产业化经营日趋常态化，规模饲料企业进军毗邻产业，向上下游延伸[91] 财务情况 - 公司完成向特定对象发行股票工作,募集资金总额为338,359,273.56元,将全部用于补充流动资金[36][37] - 公司2022年度实收资本增加至34,662.49万元，增幅为14.80%，主要系增发股票所致[66] - 公司2022年度资本公积增加至43,658.25万元，增幅为37.60%，主要系增发股票增加所致[66] - 公司2022年度租赁负债下降至1,114.20万元，下降幅度为2.74%，主要系减少了猪场租赁所致[66] - 公司2022年度生产性生物资产下降至530.45万元，下降幅度为3.71%，主要系淘汰母猪所致[66] - 公司2022年度无形资产下降至820.67万元，下降幅度为2.15%，主要系转入投资性房地产所致[66] - 公司2022年度以公允价值计量的其他权益工具投资期末余额为2,418.00万元，较期初增加574.00万元[66] - 公司2022年度期货套期保值业务实现收益7.9万元[69] 风险因素 - 公司面临饲料原材料价格波动、生猪价格波动、重大疫病等风险[3][4][5] - 公司实施"统一管理、分散经营"的业务模式，存在分子公司管控风险[7] - 公司调整生猪养殖经营计划,减少亏损,降低经营风险[38] 公司治理 - 公司严格按照相关法律法规要求，不断完善公司法人治理结构，促进公司规范化运作[101] - 公司股东大会、董事会、监事会的运作与召开均严格按照公司章程等有关规定程序执行[101] - 公司控股股东规范自身行为，未超越股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动[101] - 公司董事会成员勤勉尽责，独立董事能够独立履行职责[101] - 公司监事会成员能够认真履行职责，切实维护公司及股东的合法权益[101,102] - 公司严格按照信息披露管理制度进行信息披露，保证股东能及时、准确地获得公司信息[101] 内部控制 - 公司根据《企业内部控制基本规范》等相关规定，持续优化健全公司内部控制体系[10] - 公司不存在内部控制重大缺陷或重要缺陷[10] - 公司内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内部控制建设及实施情况[10] - 公司内部控制制度基本上覆盖了公司经营管理的主要方面，各项重点活动遵照相关内控制度贯彻执行[10] - 公司内部控制体系设计科学、运作有效，能够有效防范经营管理风险，促进公司规范运作和可持续性发展[10] - 财务报告重大缺陷数量为0个，非财务报告重大缺陷数量为0个[151] - 公司内部控制审计报告意见为标准无保留意见[152] 环境保护 - 公司属于环境保护部门公布的重点排污单位[153] - 公司已取得排污许可证，并按要求进行污染物排放监测[156] - 公

证券代码：000702 证券简称：正虹科技 公告编号：2024-015 湖南正虹科技发展股份有限公司 关于对外投资设立参股子公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日召开第九届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于对 外投资设立参股子公司的议案》，具体情况如下： 一、对外投资概述 依据公司战略及发展规划，对外开展屠宰食品产业链上的深度合 作，湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简称"公司")拟与岳阳 自贸区投资有限公司(以下简称"岳阳自贸投")、岳阳市屈原管理区 城市建设投资有限公司（以下简称"屈原建投"）共同投资设立湖南海源 投资发展有限公司（暂定名，最终以市场监督管理局核准登记为准）， 注册资本8200万元，其中公司拟以货币方式出资1000万元，持有12.2% 股权；岳阳自贸投拟以货币方式出资6700万元，持有81.7%股权；屈 原建投拟以货币方式出资500万元，持有6.1%股权。 本次对外投资不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管 理办法》规定的重大资 ...

资产清查专项审计报告 湘天翔会所(2024) 审字第 052 号 唐山正虹生物饲料有限公司 | . | | | --- | --- | | . | . | | 一、基本情况 . | | --- | | (一) 单位基本情况 . | | (二)资产清查工作范围 . | | (三) 资产清查基准目 . | | (四)资产清查依据 . | | 二、资产清查审计结果 . | | (一) 资产清查结果汇总 | | (二) 资产清查调整情况 | | (三) 其他资产 及 负债 审计 情 况 | | 三、其他事项说明 6 | | 四、报告使用范围 6 | 湖南天翔联合会计师事务所（普通合伙） HUNAN TIANXIANG UNITED C.P.A_FIRMS (General Partnership) 湘天翔 052 号 唐山正虹生物饲料有限公司 资产清查专项审计报告 湖南正虹科技发展股份有限公司: 我们接受委托,对贵公司全资子公司唐山正虹生物饲料有限公司 截至 2023年12月31日的资产、负债、净资产情况进行了审计。唐 山正虹生物饲料有限公司(以下简称"唐山正虹")对资产清查审计 过程中涉及资料的真实性、完整性负责, ...

本报告依据中国资产评估准则编制 唐山正虹生物饲料有限公司拟转让股权 所涉及的唐山正虹生物饲料有限公司股 东全部权益价值项目 资 产 评 估 报 告 湘天瑞评字[2024]第 Z016 号 (共一册,第一册) 湖南天瑞和房地产土地评估有限公司 二0 二四無理タル日 资产评估报告 目 录 | 声 明 | | --- | | 资产评估报告摘要 . | | 资产评估报告正文 . | | 一、结言 . | | 二、委托方、被评估单位和资产评估委托合同约定的其他资产评估 | | 报告使用人概况 | | 三、评估目的 . | | 四、评估对象及范围 | | 五、价值类型 . | | 六、评估基准目 | | 十、 评估 依据 | | 八、评估方法 ……………………………………………………………………………………………………………24 | | 九、评估程序实施过程和情况 | | 十、评估假法 ……………………………………………………………………………………38 | | 十一、 评估结论 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2-116 号 湖南正虹科技发展股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简称正虹科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供正虹科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为正虹科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 正虹科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内 容真 ...

证券代码：000702 证券简称：正虹科技 公告编号：2024-013 湖南正虹科技发展股份有限公司 第九届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 一、监事会会议召开情况 湖南正虹科技发展股份有限公司第九届监事会第八次会议于 2024 年 3 月 26 日以电话和邮件等方式发出会议通知，于 2024 年 4 月 7 日上午在公司会议室以 现场方式召开。公司应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。会议由监 事会主席王文雄先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规 定。 本议案需提交公司 2023 年度股东大会审议。 经审核，监事会认为公司 2023 年年度报告全文及摘要的编制符合国家法律 法规及中国证监会、深圳证券交易所有关规定，内容真实、准确、完整，客观地 反映了公司的经营成果和财务状况。 本议案需提交公司 2023 年度股东大会审议。 具体内容详见 2024 年 4月 9 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的《2023 年度监事会工作报告》 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕2-118 号 湖南正虹科技发展股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简称正虹科技 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核 查了后附的正虹科技公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以 下简称扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供正虹科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为正虹科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解正虹科技公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 正虹科技公司管理层的责任是提供真实、 ...