北方铜业股份有限公司 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负 责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名董事组成,独立董事应当过半数,委员中 至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事的 三分之一提名，由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的会计专 业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会批准产 生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述三至 五条规定补足委员人数。 董事会审计委员会工作细则 （2023年11月15日经公司第九届董事会第二十一次会议通过） 第一章 总则 第一条 为强化北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-55 北方铜业股份有限公司 关于控股股东之一致行动人部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股股东中条山有色金 属集团有限公司（以下简称"中条山集团"）之一致行动人山西焦煤运城盐化集团 有限责任公司（以下简称"山焦盐化"）的告知函，获悉其将持有的本公司部分股 份办理了质押业务，相关质押登记手续已办理完毕。具体情况如下： 一、股东股份质押基本情况 本次所质押股份不存在负担重大资产重组等业绩补偿义务。 2、股东股份累计质押情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： | 股东名 | 持股数量 | 持股 | 本次 | 本次质 | 占其 | 占公 | 已质押股份 | 未质押股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | （股） | 比例 | 质押 | 押后质 | 所持 | 司总 | 情况 | 份情况 | 股 东 名 称 是否 ...

营业收入变化 - 本报告期营业收入23.31亿元，同比增长4.69%；年初至报告期末营业收入81.24亿元，同比减少14.12%[5] - 营业总收入本期为69.77亿元，上期为81.24亿元，同比下降14.12%[19] 净利润变化 - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3686.47万元，同比增长447.00%；年初至报告期末5.60亿元，同比减少7.18%[5] - 净利润本期为5.20亿元，上期为5.60亿元，同比下降7.38%[20] 经营活动现金流量净额变化 - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -7765.80万元，上年同期为14.23亿元，同比减少105.46%[5] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 7765.80万元，上期为14.23亿元，同比下降105.46%[22] 应收账款变化 - 应收账款期末余额22.25万元，上年年末余额341.21万元，同比减少93.48%[8] - 2023年9月30日应收账款为222,461.97元，较1月1日的3,412,140.32元大幅减少[17] 预付账款变化 - 预付账款期末余额8.22亿元，上年年末余额4.97亿元，同比增长65.57%[8] 存货变化 - 存货期末余额23.80亿元，上年年末余额16.77亿元，同比增长41.89%[8] - 2023年9月30日存货为2,380,160,593.75元，较1月1日的1,677,413,317.84元增加[17] 短期借款变化 - 短期借款期末余额7.59亿元，上年年末余额1.80亿元，同比增长320.47%[9] - 2023年9月30日短期借款为758,732,562.26元，较1月1日的180,446,614.50元增加[18] 研发费用变化 - 研发费用本报告期683.18万元，上年同期116.20万元，同比增长487.95%[9] 其他收益变化 - 其他收益本报告期1561.46万元，上年同期58.14万元，同比增长2585.61%[9] 营业外收入变化 - 营业外收入本报告期947.08万元，上年同期126.73万元，同比增长647.31%[9] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为38,968，表决权恢复的优先股股东总数为0[13] - 前10名股东中，中条山有色金属集团有限公司持股比例46.83%，持股数量829,972,894股[13] 货币资金变化 - 2023年9月30日货币资金为1,003,549,850.86元，较1月1日的1,261,447,828.61元有所减少[17] 固定资产变化 - 2023年9月30日固定资产为3,290,481,703.61元，较1月1日的3,400,347,011.93元减少[17] 在建工程变化 - 2023年9月30日在建工程为3,956,062,007.39元，较1月1日的2,212,158,544.42元大幅增加[17] 长期借款变化 - 2023年9月30日长期借款为4,356,049,812.21元，较1月1日的2,828,559,495.48元增加[18] 募集资金计划 - 公司拟通过资本市场以向特定对象发行股票的方式募集资金[16] 营业总成本变化 - 营业总成本本期为62.79亿元，上期为73.38亿元，同比下降14.43%[19] 营业利润变化 - 营业利润本期为6.89亿元，上期为7.26亿元，同比下降5.11%[20] 每股收益变化 - 基本每股收益本期为0.2932元，上期为0.3158元，同比下降7.15%[21] - 稀释每股收益本期为0.2932元，上期为0.3158元，同比下降7.15%[21] 投资活动现金流量相关 - 投资活动现金流入小计本期为6264.79万元[22] - 购建固定资产等长期资产支付的现金本期为10.99亿元，上期为8.56亿元，同比增长28.36%[22] - 投资活动现金流出小计为11.4497142235亿美元，去年同期为8.5639447277亿美元[23] - 投资活动产生的现金流量净额为 -10.8232347985亿美元，去年同期为 -8.5639447277亿美元[23] 筹资活动现金流量相关 - 筹资活动现金流入小计为30.2676729189亿美元，去年同期为30.5497471746亿美元[23] - 筹资活动现金流出小计为19.520028073亿美元，去年同期为34.6055803378亿美元[23] - 筹资活动产生的现金流量净额为10.7476448459亿美元，去年同期为 -4.0558331632亿美元[23] 汇率及现金等价物相关 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为28.118165万美元，去年同期为 -104.328007万美元[23] - 现金及现金等价物净增加额为 -8493.583011万美元，去年同期为1.5989588014亿美元[23] - 期初现金及现金等价物余额为6.0906007557亿美元，去年同期为7.1066405946亿美元[23] - 期末现金及现金等价物余额为5.2412424546亿美元，去年同期为8.705599396亿美元[23] 报告审计情况 - 公司第三季度报告未经审计[23] 归属于母公司所有者权益合计变化 - 归属于母公司所有者权益合计本期为47.89亿元，上期为45.79亿元，同比增长4.59%[19]

经公司第九届董事会第二十次会议审议通过，待公司股东大会审议 北方铜业股份有限公司 NORTH COPPER CO.,LTD. 章 程 二 O 二 三 年 十 月 目 录 １ 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 党委 第七章 经理及其他高级管理人员 第八章监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 ２ 第十章通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 ...

北方铜业股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月 30 日经第九届董事会第二十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北方铜业股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，促进公司规范运作，切实保护公司全体股东、特别是中小股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《北方铜业股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事享有董事的一般职权，同时依照法律法规和《公司章程》 针对相关事项享有特别职权。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 编号：2023-51 北方铜业股份有限公司 关于聘任会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 公司于 2023 年 10 月 30 日召开公司第九届董事会第二十次会议、第九届监 事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，拟聘任大华 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）为公司 2023 年度财务审计和内部控制审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相 关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 人员信息：截至 2022 年 12 月 31 日，大华会计师事务所合伙人数量 272 人， 注册会计师1,603人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师1,000 ...

中德证券有限责任公司关于北方铜业股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"独立财务顾问"）作为 北方铜业股份有限公司（以下简称"北方铜业"、"上市公司"或"公司"）重大 资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务 顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业 务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要 求，对北方铜业及其子公司开展商品期货套期保值业务事项进行了审慎核查，并 发表意见如下： 一、交易情况概述 1、交易目的：套期保值是有色金属冶炼企业规避价格风险的基本应用工具。 公司拟开展商品期货套期保值业务，规避和减少主要产品价格波动带来的经营风 险，锁定预期利润或减少价格下跌造成的损失，符合公司日常经营之所需，存在 必要性。本次商品期货套期保值业务不会影响公司主营业务的发展，公司根据全 年金属计划产量及相关保证金规则确定了拟投入资金额上限，并将合理计划和使 用保证金。 2、交易金额：套期保值业务保证 ...

北方铜业股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的及必要性 套期保值是有色金属冶炼企业规避价格风险的基本应用工具。公司拟开展商 品期货套期保值业务，规避和减少主要产品价格波动带来的经营风险，锁定预期 利润或减少价格下跌造成的损失，符合公司日常经营之所需，存在必要性。本次 商品期货套期保值业务不会影响公司主营业务的发展，公司根据全年金属计划产 量及相关保证金规则确定了拟投入资金额上限，并将合理计划和使用保证金。 3、交易期限：自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。如单笔交 易的存续期超过了决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至单笔交易终止时止； 4、资金来源：使用自有合法资金。 三、开展商品期货套期保值业务的主要条款 二、本次商品期货套期保值业务的基本情况 1、交易金额：套期保值业务保证金不超过人民币70,000万元，在此额度范 围内，保证金可循环使用； 2、交易方式：仅限于在上海期货交易所进行场内交易，不进行场外和境外 交易； 1、交易品种：只限于上海期货交易所交易的与公司经营业务相关的铜、黄 金、白银期货合约； 2、交易数量：保值数量不超过公司自产、 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-49 北方铜业股份有限公司 第九届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 监事会认为：大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关 业务从业资格，有较好的专业胜任能力、投资者保护能力、职业素养和诚信状况。 其拥有较强的实力，具有丰富的上市公司审计服务经验，具备为公司提供专业服 务的能力，能够满足公司财务审计工作的要求。公司此次聘任会计师事务所符合 有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 因此，我们同意公司聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财 务审计和内部控制审计机构。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)及《上海证券报》 《证券时报》上的《关于聘任会计师事务所的公告》。 本议案尚需提交股东大会审议。 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十六次会议通知 于2023年10月26日以专人送达、电话、电子邮件方式发送给公司全体监 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2023-54 北方铜业股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十次会议决 议，公司决定于2023 年 11 月 15 日召开2023 年第四次临时股东大会，现将会议的相 关情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会类型和届次：2023 年第四次临时股东大会 2、召集人：公司董事会。第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年第四次临时股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30。 6、股权登记日：2023 年 11 月 10 日（星期五） 7、出席对象： （1）截至2023年11月10日（星期五）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在 ...