关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人或个人股东为关联人[5] 关联交易审议 - 与关联自然人30万元以上交易由董事会审议披露[8] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5%以上由董事会审议披露[8] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产绝对值5%以上由股东大会审议披露[8] - 为关联人提供担保均需董事会审议后提交股东大会[9] 表决回避 - 董事会审议关联交易关联董事回避，过半数非关联董事出席且决议经非关联董事过半数通过[9] - 股东大会审议关联交易特定股东回避表决[10] 日常关联交易 - 首次发生日常关联交易订立书面协议并按金额审议披露，超预计总金额重新审议披露[11] - 协议期限超三年每三年重新履行审议披露义务[11] 计算原则 - 关联交易“提供财务资助”等以发生额十二个月内累计计算[12] - 十二个月内同类关联交易累计计算[12] - 累计计算后已履行义务不再纳入累计范围[12] 免审议披露情况 - 一方现金认购另一方公开发行证券等免审议披露[12] - 一方作为承销团成员承销另一方公开发行证券等免审议披露[12] - 一方依据另一方股东大会决议领取股息等免审议披露[13] 定价原则 - 交易事项实行政府定价直接适用此价格[13] - 有可比独立第三方市场价格优先参考定价[13] 办法生效与解释 - 本办法经股东大会审议通过后生效[15] - 本办法由公司董事会负责解释或修订[15]

会议召开 - 董事会每年上下半年度各召开一次定期会议[3] - 八种情形下应召开临时会议[5] - 董事长十日内召集并主持临时会议[6] - 定期和临时会议分别提前十日和三日通知[8] 会议变更 - 定期会议通知变更需提前三日书面通知[11] 会议举行 - 过半数董事出席方可举行会议[12] - 一名董事不得接受超两名董事委托[15] - 以现场召开为原则，也可其他方式[16] 会议表决 - 一人一票，计名和书面等方式表决[19] - 现场当场宣布结果，其他情况次日通知[20] - 提案决议须超全体董事半数赞成[21] - 担保决议需出席会议三分之二以上董事同意[21] - 董事回避时无关联董事过半数通过[22] - 提案未通过且无重大变化一月内不再审议[25] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事可暂缓表决[26] 会议记录 - 秘书安排记录会议及表决情况[28] - 与会董事签字确认，有意见可书面说明[30] 决议公告 - 秘书按规定办理决议公告，披露前保密[31] 决议落实 - 董事长督促落实并通报执行情况[32] 会议档案 - 秘书保存会议档案，期限十年以上[33] 规则生效 - 规则由董事会制订报股东大会批准生效[34] - 规则解释权归董事会[34]

对外投资审批标准 - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上应提交董事会审议[5][6] - 交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上经董事会审议后提交股东大会审批[4][5] 交易营收审批标准 - 交易标的营业收入占比10％以上且绝对金额超一千万元应提交董事会审议[5] - 交易标的营业收入占比50％以上且绝对金额超五千万元需经董事会审议后提交股东大会审批[5] 交易净利润审批标准 - 交易标的净利润占比10％以上且绝对金额超一百万元应提交董事会审议[5] - 交易标的净利润占比50％以上且绝对金额超五百万元需经董事会审议后提交股东大会审批[5] 交易成交金额审批标准 - 交易成交金额占比10％以上或绝对金额超一千万元应提交董事会审议[5] - 交易成交金额占比50％以上且绝对金额超五千万元需经董事会审议后提交股东大会审批[5] 交易产生利润审批标准 - 交易产生利润占比10％以上且绝对金额超一百万元应提交董事会审议[5] - 交易产生利润占比50％以上且绝对金额超五百万元需经董事会审议后提交股东大会审批[5]

担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经批准不得担保[2] 风险控制 - 为控股、参股公司担保，其他股东按比例担保[3] 审议规定 - 单笔超净资产10%等多种情况需董事会审议后提交股东大会[6] - 董事会审议需三分之二以上董事同意[6] 展期审批 - 担保展期需重新履行审批程序[13]

第一条 宗旨 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地 履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》、《证券法》、《上市公 司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会办公室 葫芦岛锌业股份有限公司监事会议事规则 （经2024年第二次临时股东大会审议通过） 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求 公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在 十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种 规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中 造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处 ...

利润分配政策 - 2025 - 2027年实行持续稳定政策，采用现金、股票等方式[14] - 近三年现金累计分配利润不少于年均可分配利润30%[7][14] 现金分红比例 - 成熟期无重大支出，现金分红最低80%[7] - 成熟期有重大支出，最低40%[7] - 成长期有重大支出，最低20%[7] 其他规定 - 重大投资指支出超净资产30%且超1亿[8] - 股东大会决议后2个月内完成派发[10] - 至少每三年审订股东回报规划[13] - 调整现金分红政策需2/3以上股东通过[13] - 规划经股东大会通过生效实施[17]

股东大会信息 - 公司将召开2024年第二次临时股东大会[3] - 现场会议2024年12月13日13:30召开[3] - 网络投票时间为2024年12月13日9:15 - 15:00[3] 会议相关时间 - 股权登记日为2024年12月5日[4] - 登记时间为2024年12月11日8:00至17:00[7] 审议事项 - 会议审议2025年度日常关联交易预计等议案[5] 投票信息 - 普通股投票代码为"360751"，简称为"锌业投票"[11] - 深交所交易系统投票时间为2024年12月13日多个时段[11] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年12月13日9:15 - 15:00[11] 授权委托 - 授权委托有限期限截至本次股东大会结束[19]

舆情管理 - 公司制定舆情管理制度保护企业形象和投资者权益[1] - 舆情分重大与一般两类[1] - 董事长任舆情工作组组长，董秘任副组长[1] 舆情处理 - 工作组负责启动和终止舆情处理等工作[2] - 证券部负责舆情信息采集分析，其他部门配合[3] 信息报告与责任 - 相关人员知悉舆情应立即报告证券部或董秘[3] - 违反保密义务造成损失追究法律责任[4]

业务计划 - 2025年公司及子公司拟投套期保值业务保证金不超6亿人民币[1] - 套期保值期货品种含锌精矿、铜精矿等原燃材料及锌锭、电解铜等产品[1] 业务风险与控制 - 期货套期保值业务存在市场、流动性、资金链等风险[2][3] - 公司采取按方案操作、人员分离等风控措施[3] - 公司制定制度控制风险，审批程序合规[5] 业务意义 - 开展期货套期保值业务可锁定成本，稳定业绩，切实可行[5]

葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 证券代码：000751 证券简称：锌业股份 公告编号：2024-045 葫芦岛锌业股份有限公司 关于2025年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司于 2024 年 11 月 26 日召开第十一届董事会第六次会议，审议通过了《公 司 2025 年度日常关联交易预计的议案》，2025 年公司预计与相关关联方发生的 日常关联交易金额为 445,870 万元，关联董事回避表决，非关联董事刘燕、张春 林、杨文田一致同意上述议案。 根据《深交所股票上市规则》的规定，《公司 2025 年度日常关联交易预计 的议案》需提交 2024 年第二次临时股东大会审议，关联股东将放弃在股东大会 上对该议案的投票权。 | 关联交易 类别 | 关联人 | 关联交易 内容 | 关联交易定 价原则 | 合同签订金 额或预计金 | 2024 年 1-10 月已发生金 | | --- | --- | --- | --- | ...