四川浩物机电股份有限公司 审计委员会实施细则 四川浩物机电股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司的治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》和《公 司章程》及其它有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及 其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事委员组成，其中两名 为独立董事委员，独立董事委员中至少有一名为会计专业人士，并由会计专业人士担任 召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主任委员（召集人）在委员会成员中选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届 ...

关于召开二〇二三年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000757 证券简称：浩物股份 公告编号：2023-47 号 四川浩物机电股份有限公司 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：二〇二三年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：本公司董事会。2023年10月26日，本公司九届 十一次董事会会议审议通过了《关于提议召开二〇二三年第二次临时股东 大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）业务规则和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开的日期及时间：2023年11月13日（星期一）14:30 （2）网络投票的日期及时间： ①通过深交所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 11 月 13 日（星 期一）9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； ②通过互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为 11 ...

四川浩物机电股份有限公司 内部控制制度 四川浩物机电股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强公司的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、法规、部门规章等规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为实现 公司目标而提供合理保证的过程。公司内部控制的目标是： 1、确保遵守国家有关法律、法规、规章、其他相关规定和公司内部规章制度； 2、提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； 3、保障公司资产的安全、完整； 4、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第二章 内部控制的内容 第五条 内部控制应充分考虑以下要素： 1、内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括 公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管 ...

四川浩物机电股份有限公司 对外担保管理办法 四川浩物机电股份有限公司 对外担保管理办法 第一条 为了维护投资者的利益，规范四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国 民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规以及《公司章程》 的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的担 保。 第三条 本办法适用于公司及控股子公司。子公司发生的对外担保，按照本办法执行。 第四条 公司对担保事项实行统一管理。非经公司董事会或股东大会批准，任何人无权 以公司名义签署对外担保的合同、协议或相关的法律文件。 第五条 公司控股子公司对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本办法。公司控 股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严 ...

四川浩物机电股份有限公司 董事会秘书工作细则 四川浩物机电股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二条 公司设董事会秘书 1 名，为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必须的专业知识，具有良好的职业道德和 个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （五） 被中国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理 人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满； （六） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员， 期限尚未届满； （七） 深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第一条 为进一步完善四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，促进公司规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与 指导，做好公司信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 ...

四川浩物机电股份有限公司 提名委员会实施细则 四川浩物机电股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人 员的产生，优化董事会和管理层组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定， 公司设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事（包 括独立董事，下同）和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及 其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事 会提出建议； （二）研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建议； 1 四川浩物机电股份有限公司 提名委员会实施细则 （三）广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选； 第五条 ...

四川浩物机电股份有限公司 风险管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司全面风险管理工作，建立规范、有效的风险管控体系，防范、 控制和化解经营管理过程中可能发生或出现的各类风险，促进公司安全、稳健和持续发 展，根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）等法 律、法规和规范性文件，结合公司实际，特制定本制度。 四川浩物机电股份有限公司 风险管理制度 第二条 本制度中所称"风险"，是指在公司发展过程中，各种不确定性对公司实现 发展战略和经营目标的影响。包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风 险等。 第三条 本制度中所称"风险管理"，是指围绕公司的发展战略和总体经营目标，通 过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理 文化，建立健全全面风险管理体系，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过 程和方法。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第二章 全面风险管理目标与原则 第五条 全面风险管理的总体目标： 1、将风险控制在与公司发展战略和经营目标相适应并可承受的范围内； 2、确保公司经营管理合法合规，公司内部控制、规章制度严谨有 ...

第一章 总则 四川浩物机电股份有限公司 信息披露管理制度 四川浩物机电股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为规范四川浩物机电股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）及 其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作， 维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》、《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 本制度所称信息披露是指公司或相关信息披露义务人将可能对公司股票及 其衍生品种交易价格等产生重大影响或影响投资者决策的，而投资者尚未得知的重大信 息以及证券监管部门、深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）要求披露的其他信 息，在规定时间、规定媒体上向社会公众公布，并将信息披露文件报送证券监管部门或 证券交易所的行为。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整、简明清晰、通俗易懂，不得有虚 ...

证券代码：000757 证券简称：浩物股份 公告编号：2023-44 号 四川浩物机电股份有限公司 关于公司股票异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格 产生较大影响的未公开重大信息。 3、公司目前经营情况正常，不存在重大应披露而未披露的事项。 4、经向控股股东、实际控制人发函核实，控股股东和实际控制人不存 在关于公司应披露而未披露的重大事项或处于筹划阶段的重大事项。 5、经向控股股东、实际控制人发函核实，股票异常波动期间，控股股 东、实际控制人不存在买卖公司股票的行为。 三、不存在应披露而未披露信息的说明 一、股票交易异常波动的情况介绍 四川浩物机电股份有限公司（以下简称"公司"，证券简称：浩物股 份，证券代码：000757）股票连续两个交易日内（2023年10月18日、2023 年10月19日）收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据《深圳证券交易所 交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情形。 二、公司关注并核实情况的说明 1、经核实，公司前期披露的信息不存在需要更正 ...

证券代码： 000757 证券简称：浩物股份 公告编号： 2023-43 号 四川浩物机电股份有限公司 关于为下属公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足四川浩物机电股份有限公司（以下简称"本公司"）全资子公司 内江市鹏翔投资有限公司（以下简称"内江鹏翔"）下属公司天津融诚汽车 贸易有限公司（以下简称"融诚汽贸"）业务发展需要及融资渠道储备，融 诚汽贸申请5,000万元融资额度，本公司对融诚汽贸上述融资事项提供连带 责任保证担保。 2023年8月28日，本公司召开二〇二三年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于为下属公司提供担保的议案》。 二、担保进展情况 2023年10月16日，融诚汽贸与中国银行股份有限公司天津津南支行（以 下简称"中国银行天津津南支行"）签署了《授信额度协议》，中国银行天 津津南支行为融诚汽贸提供1,000万元的授信额度；2023年10月18日，本公 司与中国银行天津津南支行签署《最高额保证合同》，本公司为融诚汽贸 上述融资事项提供连带责任保证担保，担保额度为1,000万元人民币，担 ...