公司治理 - 公司于2025年10月24日召开第七届第十次董事会会议，审议了关于修改董事会审计委员会年报工作规程的议案 [1] 公司财务与业务构成 - 2025年1至6月份，公司营业收入构成为轻质建材占比65.65%，防水建材占比18.4%，涂料建材占比15.96% [1] - 截至新闻发稿时，公司市值为399亿元 [1] 行业动态 - 中国创新药行业在2025年海外授权交易额已达到800亿美元 [1]

制度适用范围 - 制度适用于公司及分、子公司[5] 信息管理 - 公司办公室是对外信息报送和使用统一管理部门[5] - 定期报告公布前相关人员负有保密义务[7] 信息报送流程 - 对外报送信息前需经审批并由董事会秘书批准[7] - 对外报送信息时经办人员需提供保密提示函[8] - 对外报送信息后应通知办公室登记备案[8] 违规处理 - 公司拒绝无依据或正当理由的外部报送要求[6] - 外部单位或个人不得泄漏未公开重大信息[10] - 内部违规报送信息将视情节处罚[10] - 违规使用报送信息致损失将依法追责[10]

管理目的与原则 - 投资者关系管理目的是促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础等[6][8][9][10][11] - 投资者关系管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[12] 沟通内容与渠道 - 公司与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露内容等[13][14][15][16][17][18][19][20][21] - 公司通过互动易平台、公司官网等多渠道与投资者沟通[21] 管理机构与职责 - 公司董事会是投资者关系管理决策机构，负责制定和检查考核相关制度[31][32] - 董事会秘书全面负责投资者关系管理工作[32] - 公司办公室是日常工作机构，负责多项投资者关系管理事务[33][34][35] 管理规范与要求 - 公司人员在投资者关系管理活动中不得有透露未公开信息等违规情形[38] - 公司应定期对相关人员进行投资者关系管理培训[41] - 公司承担投资者投诉处理首要责任，完善处理机制[42][43] 档案与制度 - 投资者关系管理档案保存期限不少于3年[53] - 制度由公司董事会负责制定、修改并解释[56] - 制度经董事会审议通过后生效[57]

会议安排 - 公司可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[13] - 公司召开投资者说明会应采取便于投资者参与的方式并提前公告[13] 人员责任 - 公司董事长为接待与推广事务第一负责人，董事会秘书全面负责[10] - 参与投资者说明会的公司人员应包括董事长（或总经理）、财务负责人等[11] 工作原则与要求 - 公司接待和推广工作应遵循合规性等原则[6] - 从事该工作的人员应熟悉公司运营、财务等状况[9] 信息披露与管理 - 公司与机构和个人沟通不得提供未公开重大信息[13] - 应要求特定对象签署承诺书并核查其研究报告等文件[14][15] - 公司及相关信息披露义务人不得披露非公开重大信息[21] - 发布应披露重大信息需及时向深交所报告并公告[26] 活动制度 - 公司接待和推广活动应建立备查登记制度并在定期报告披露[23] - 可对媒体等对调研记录的质疑作出解释和披露[25] - 应在年报、半年报披露前30日尽量避免接待和推广活动[25] 违规处理与制度规定 - 公司等不得利用调研活动从事违法违规行为[27] - 相关信息披露义务人违规应担责[28] - 本制度由公司董事会制定、修改并解释，经审议通过后生效[27] - 本制度未尽事宜按相关规定执行[27]

内部审计制度通过 - 内部审计制度于2025年10月24日经第七届董事会第十次会议审议通过[1] 审计机构及职责 - 内部审计机构向党委、董事会及其审计委员会负责并报告工作，董事长分管[7] - 审计包括经济责任、内控监督评价、专项及工程项目审计[9] - 目的是评价内控制度，查错防弊，改进管理等[10] 审计工作流程 - 实施审计前五个工作日送达审计通知书，特殊情况可另选方式[17] - 被审计单位10个工作日内提书面反馈，30个工作日内答复整改情况[18] 审计结果处理 - 审计报告及结果落实签字背书责任机制[20] - 被审计单位负责人是整改第一责任人[22] - 结果及整改情况作为干部考核等依据[23] 档案管理 - 审计项目结束建档案，当期档案保存至少八年[25] 违规处理 - 被审计单位不落实意见造成损失追究责任[27] - 违规审计人员按规定处理，涉嫌犯罪移交司法[27] - 打击报复审计人员及时纠正，涉嫌犯罪移交司法[28] 制度制定 - 本制度由北新建材审计部负责制定、修改并解释[33]

股份转让限制 - 任期内和届满后六个月内每年转让不超所持总数25%，不超1000股可全转[10] - 上市交易之日起一年内不得转让[6] - 离职后半年内不得转让[7] 交易禁止期 - 买入或卖出后六个月内禁止反向交易[8] - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[7] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[7] 信息管理与申报 - 董事会秘书管理持股数据，每季度检查买卖披露[13] - 新任、现任信息变化或离任后两日内委托申报信息[13] 股份变动报告 - 变动应在事实发生次一交易日书面报告秘书[15] - 被强制执行应在收到通知后两日内披露[25] 减持规定 - 计划转让应提前15个交易日报告并披露减持计划[18] - 每次披露减持时间区间不超3个月[20] - 实施完毕或未实施需在规定时间报告公告[21] 其他规定 - 董事会不收回违规收益股东可要求30日内执行[23] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会制定修改解释[25]

会议安排 - 定期工作会议每月召开一次[9] - 办公会需提前3日通知与会人员[10] 资料保存 - 办公会会议纪要保存期限为十年[12] 纠纷报告 - 涉及5000万元以上法律纠纷，总经理应及时报告董事会[14]

| 第一章 总则 | | | --- | --- | | 第二章 责任的认定及追究 . | | | 第三章 追究责任的形式 . | ...4 | | 第四章 附则 . | 5 | 北新集团建材股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （经公司第七届董事会第十次会议审议通过） 2025 年 10 月 24 日 1 | | | 第一章 总则 第一条 为了提高北新集团建材股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或 造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、板块公司、事业部和子 公司负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有 错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司办公室（董事会办公室）在董事会秘书领导下负责收集 ...

募集资金协议与存放 - 公司应在募集资金到位后1个月内签订三方监管协议[10] - 公司应确保募集资金存放于经董事会批准的专户[10] 资金支取与使用限制 - 支取超5000万元或募集资金净额20%需通知保荐或独财[10] - 不得用于高风险投资或为他人提供财务资助[14] 资金使用计划与审批 - 按计划使用资金，不得擅自改变用途[14] - 资金使用计划书需经办公会议审查、董事会审议[16] 项目延期与评估 - 项目延期需董事会审议通过[15] - 投入未达计划50%需重新评估项目[17] 资金使用决策程序 - 多项事项使用资金需董事会审议及保荐或独财同意[18] - 变更用途等达股东会标准需股东会审议[18] 节余资金使用 - 低于10%按程序执行，达或超10%需股东会审议[18] - 低于500万元或1%可豁免程序并年报披露[18] 资金置换与补充 - 自筹资金投入项目6个月内以募集资金置换[18] - 闲置资金补流单次不超12个月并到期归还[20] 超募资金使用 - 按顺序使用，需董事会决议等并股东会审议[22] - 用于在建及新项目应披露信息并履行程序[23] 闲置资金管理 - 现金管理产品期限不超12个月并公告[26] 用途变更规定 - 4种情形视为变更，严重情形视为擅自改变[28] - 变更投向需董事会、股东会及保荐或独财意见[27] 项目主体与地点变更 - 实施主体或地点变更不视为改变用途[30] 项目终止资金处理 - 项目终止节余资金永久补流需满足条件[32] 资金检查与报告 - 内审部门每季度检查并向审计委员会报告[34] - 董事会收到报告2个交易日内向深交所报告[34] - 董事会每半年核查项目进展并出具报告[34] - 差异超30%应调整投资计划并披露[35] 保荐或独财职责 - 至少每半年现场检查资金存放与使用情况[36] - 年度出具专项核查报告并披露[36] 资产收购规定 - 发行证券购买资产上市前办理资产转移手续[39] - 收购资产相关当事人应遵守盈利预测承诺[40] 办法施行与解释 - 本办法经董事会审议批准后施行[43] - 本办法由董事会负责解释[44]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名，董事会选举产生[4] 任期情况 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[6] 职责范围 - 拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[8] - 研究当选条件，形成决议备案并提交董事会通过[10] 会议规定 - 例会每年至少召开一次，提前三天通知[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13] 其他 - 保存会议资料至少十年[14] - 工作细则自董事会决议通过试行，解释权归董事会[16][17]