证券代码：001205 证券简称：盛航股份 债券代码：127099 债券简称：盛航转债 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 1 中金公司作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称"盛航股份"、"发行人" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：盛航转债，债券代 码：127099，以下简称"本次债券"或"本次发行的可转债"）的保荐机构、联 席主承销商和受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。 根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可 转换公司债券管理办法》等相关规定、本次债券《受托管理协议》的约定以及发 行人于 2025 年 3 月 4 日披露的《南京盛航海运股份有限公司关于公司董事会、 监事会完成改选暨选举公司董事长、联席董事长、董事会专门委员会委员的公告》 （公告编号：2025-016），现就本次债券重大事项报告如下： 一、本次债券决策审批概况 南京盛航海 ...

公司治理结构 - 公司第四届董事会由8名董事组成，含5名非独立董事和3名独立董事[2] - 第四届监事会主席为吴树民先生，有2名非职工代表监事和1名职工代表监事[3] 人事变动 - 晏振永任公司第四届董事会董事长及法定代表人，将办理工商变更登记[3] - 多位董事、监事离任后任职或继续工作，部分人员持股[4][5] 会议信息 - 公司于2025年3月3日完成改选，公告于3月4日发布[2][7]

北京市竞天公诚律师事务所 关 于 南京盛航海运股份有限公司 2025 年第一次临时股东会 之 法律意见书 北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮编：100025 电话：（86-10） 5809-1000 传真：（86-10） 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所（下称"本所"）受南京盛航海运股份有限公司 （下称"公司"）委托，就公司 2025 年第一次临时股东会（下称"本次股东会"） 召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决等事项所涉及的法律事项 出具本法律意见书（下称"本法律意见书"）。 第一节 引言 本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》等现行有效的法律、法规、规范性文件及《南京 盛航海运股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），按照律师行业公认的 业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了本次股东会相关的文件、资料，并对 本次股东会的召集、召开、表决程序、出席会议人员资格和有效表决相关事项进 行了必要的核查和验证。 本所仅就本次股东会的召集和召开程序、 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2025-014 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 2025年第一次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东会没有否决、修改或新增提案的情况。 2、本次股东会未涉及变更前次股东会决议的情况。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 3 月 3 日（星期一）下午 14:30。 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025 年 3 月 3 日上 午 9:15-9:25，9:30-11:30 以及下午 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2025 年 3 月 3 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5、会议主持人：公司董事长李桃元先生。 1 6、会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 公告编号：2025-015 | | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | 南京盛航海运股份有限公司 本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关 于公司董事会、监事会完成改选暨选举公司董事长、联席董事长、董事会专门委 员会委员的公告》（公告编号：2025-016）。 表决结果：同意票为 8 票，反对票为 0 票，弃权票为 0 票。 第四届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 3 日召开 2025 年第一次临时股东会，改选产生了公司第四届董事会部分非独立董事及独 立董事，经全体董事一致同意豁免会议通知期限，公司于同日在公司会议室通过 现场结合通讯会议的方式召开第四届董事会第二十五次会议。 经全体董事共同推举，本次会议由晏振永先生主持，本次董事会应出席会议 的董事 8 人，实际出席董事 8 人（其中 ...

股份转让情况 - 李桃元拟分两期转让21,544,818股，第一期12,311,325股已完成过户[3][4] - 2025年2月24日，李桃元、顾德林转让9,403,493股，占总股本5.0018%[5][7] - 李桃元转让9,233,493股，价格26.86元/股，价款248,011,621元[7] - 顾德林转让170,000股，价格17.54元/股，价款2,981,800元[7][8] 转让前后持股比例 - 转让前李桃元持股36,933,975股，占总股本19.6456%[10] - 转让前顾德林持股1,610,000股，占总股本0.8564%[10] - 转让前万达控股集团持股12,311,325股，占总股本6.5485%[10] - 转让后李桃元持股27,700,482股，占总股本14.7342%[10] - 转让后万达控股集团持股21,714,818股，占总股本11.5504%[10] 交易对价及支付 - 总交易对价250,993,421元，李桃元248,011,621元，顾德林2,981,800元[14] - 李桃元第一笔对价5750万元，扣除750万元保证金后支付[14] - 李桃元第二笔对价18301.1621万元，过户后10个工作日支付[15] - 顾德林转让款298.18万元，过户后10个工作日支付[15] 其他要点 - 协议生效至过户完成，遇送股等情形标的股份数量调整，总对价不变[15] - 转让完成后万达控股集团将巩固控制权，增强协同等能力[17] - 转让需取得深交所合规确认及完成股份登记过户[19] - 转让尚存在不确定性，公司将及时披露进展[19]

证券代码：001205 证券简称：盛航股份 债券代码：127099 债券简称：盛航转债 南京盛航海运股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 债券受托管理人 二〇二五年二月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于南京盛航海运股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受 托管理协议》"）《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券并在深圳证券交易所上市募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相 关规定，由本次债券受托管理人中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公 司"）编制。中金公司对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行 独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证 或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 1 中金公司作为南京盛航海运股份有限公 ...

公司基本信息 - 公司于2021年4月16日获批发行30,066,667股人民币普通股，5月13日在深交所上市[6] - 公司注册资本为18,800.1336万元[8] - 公司现时股份总额为18,800.1336万股，均为普通股[15] 股份相关 - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[25] - 公司董事等任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[26] - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东，可要求查阅会计账簿等[30] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[49] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，2个月内召开临时股东会[49] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[76] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，其中独立董事3名，设董事长1人，联席董事长1人[105] - 董事会每年至少召开两次会议，召开前10日书面通知全体董事和监事[118] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[119] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，设主席1人，包括2名股东代表和1名职工代表[141] - 监事会每6个月至少召开一次会议[144] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，前6个月结束之日起2个月内报送并披露中期报告[147] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[147] - 单一年度现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%[154] 其他 - 公司法定代表人辞任后，需在30日内确定新的法定代表人[10] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[170] - 章程由公司董事会负责解释，附件包括股东等议事规则[200]