南京盛航海运股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 南京盛航海运股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）于2024年5月24日发布并实施的《上市公司股东减持股份管理暂 行办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》（2024版）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变 动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监和《公司章程》规定的其他高级管理人员。公司董事、监事和高级管 ...

制度制定目的与定义 - 加强与投资者信息沟通，增进了解与认同，提升投资价值，依据相关法律法规和公司章程制定本制度 [2] - 投资者关系管理指公司通过多种工作加强与投资者沟通，实现尊重、回报和保护投资者目的 [2] 活动规范 - 开展活动时注意保密未公布及内部信息，避免内幕交易 [3] - 未经授权和培训，公司人员避免在活动中代表公司发言 [2] - 以已公开披露信息交流，不透露未公开重大信息，涉及敏感问题告知关注公告并解释规则，不以交流代替正式披露，不慎泄露应立即公告并采取措施 [3][4] 原则与对象 原则 - 合规性原则：依法履行信息披露义务基础上开展，符合各类规范 [5] - 平等性原则：平等对待所有投资者，为中小投资者创造机会 [5] - 主动性原则：主动开展活动，听取意见，回应诉求 [5] - 诚实守信原则：注重诚信，规范运作，营造良好市场生态 [5] 对象 - 投资者（在册和潜在）、证券分析研究人员、财经及行业媒体、投资者关系顾问、证券监管部门等相关政府机构及其他相关个人和机构 [6][7] 内容与方式 内容 - 公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息、环境社会治理信息、投资者诉求处理信息、股东权利行使方式、企业文化建设、面临的风险挑战及投资者关心的其他信息 [8] 方式 - 多渠道、多平台、多方式开展工作，如官网、新媒体、电话等渠道，股东会、说明会等方式，清除沟通障碍 [8] - 设立联系电话、传真和邮箱，专人负责，及时反馈，变更及时公布 [10] - 加强网络沟通渠道建设运维，官网设专栏，利用公益性网络平台 [10] - 特定情形按规定召开投资者说明会，如现金分红未达规定、终止重组等 [10] - 年度报告披露后按规定召开业绩说明会，提前征集问题，注重互动效果 [11] 组织与实施 管理架构 - 董事会秘书为负责人，证券事务部为职能部门，负责日常事务 [12][13] 工作职责 - 拟定制度，建立机制；组织沟通活动；处理投资者诉求并反馈；管理相关渠道平台；保障股东权利；配合投资者保护机构；统计分析投资者情况；开展改善关系活动 [14] 禁止行为 - 不透露未公开重大信息、不发布误导虚假夸大信息、不选择性披露、不对股价作预测承诺、未经授权不代表公司发言、不不公平对待中小股东、不违反公序良俗和信息披露规定 [14][15] 档案制度 - 建立完备档案，包括参与人员、时间地点、交流内容、泄密处理情况等，按方式分类存档，保存不少于 3 年 [15] 人员要求 - 从业人员需具备良好品行素养、专业知识结构、沟通协调能力，全面了解公司及行业情况 [16][17] - 公司可定期对相关人员开展系统性培训 [17] 附则 - 制度由董事会负责解释 [19] - 随政策法规变化适时修改补充 [19] - 未尽事宜按相关法律法规和公司章程执行，抵触时修订并报董事会审议 [19] - 制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同 [20]

第一条 为规范南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，防范财务风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国民法典》等法律法规和部门规章以及《南京盛航海运股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《南京盛航海运股份有限公司对 外担保决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 南京盛航海运股份有限公司 对外担保决策制度 南京盛航海运股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总则 第四条 本制度适用于公司、公司控股子公司以及对本公司有重要影响的参 股公司（以下统称"子公司"）。公司子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第二章 对外担保的审批权限 第六条 公 ...

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经南京盛航海运股份有限公司 （以下简称"公司"）第四届董事会第二十三次会议审议通过，公司董事会决定于 2024 年 12 月 30 日（星期一）下午 14:30 召开公司 2024 年第六次临时股东大会， 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行，现将具体事项公告如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第六次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 | 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-177 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 南京盛航海运股份有限公司关于召开 2024年第六次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十三次会议审议通 过，决定召开公司 2024 年第六次临时股东大会。本次会议召集程序符合《公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定。 4 ...

南京盛航海运股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步推动南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）积极履行社会责任，规范对外捐赠行为，加强捐赠事项管理，根据《中 华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票 上市规则》以及国家相关法律、法规、规范性文件，结合《公司章程》等相关制 度，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司自愿无偿将其有权处分的合法财 产按规定和要求赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益 事业的行为。 南京盛航海运股份有限公司 对外捐赠管理制度 第二章 对外捐赠的原则 第四条 对外捐赠应当遵循以下原则： （一）合法合规原则：捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德，不得 损害公共利益和其他公民的合法权益。 （二）自愿无偿原则：对外禁止强行摊派或者变相摊派，不得以捐赠为名从 事营利活动。对外捐赠后，不得要求受益人在融资、市场准入、行政许可、占有 其他资源等方面创造便利条件。 （三）权责清晰原则：用于对外捐赠的资产应为权属清晰、有权处分的合法 财产， ...

南京盛航海运股份有限公司 ESG 管理制度 南京盛航海运股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强南京盛航海运股份有限公司（以下简称"盛航股份"或 "公司"）环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）管理， 积极履行 ESG 职责，推动经济社会和环境的可持续发展，根据《中华人民共和 国公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》、深圳证券交易所《股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司自律监 管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》等有关法律法规、规范性文件及《南 京盛航海运股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和义 务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和 透明。 第三条 本制度所称 ESG 信息披露，是指反映公司在环境、社会和治理三 个维度 ...

| 证券代码：001205 | 证券简称：盛航股份 | 公告编号：2024-176 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127099 | 债券简称：盛航转债 | | 自 2024 年 8 月 2 日至 2024 年 12 月 6 日，"盛航转债"累计转股数量为 18,325,676 股，导致公司总股本和注册资本发生变动。因此，公司总股本将由 16,967.5660 万股变更为 18,800.1336 万股，公司注册资本由人民币 16,967.5660 万元变更为 18,800.1336 万元。 1 二、公司章程修订情况 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法 规、规范性文件的最新规定，同时结合公司本次注册资本变动的实际情况，拟对 《公司章程》部分条款进行修订。现将《公司章程》修订的具体内容公告如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 股东大会 全文 | 全文 股东会 | | | 第一条 | 第一条 | | | 为维护公司、股东和 ...

南京盛航海运股份有限公司 监事会议事规则 南京盛航海运股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为规范南京盛航海运股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议 事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《南京盛航 海运股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会主席职责 监事会主席负责监事会日常事务，可以指定公司证券事务代表或者其他人员 协助其处理监事会日常事务。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临时会议： （一）任何监事提议召开时； （二）股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种 规定和要求、公司章程、公司股东会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； （六）《公司章程》规定的其他情形。 第四条 定期会议的提案 1 南京盛航海运股份有限公司 监事会议事规则 在发出召开监事会定期 ...

南京盛航海运股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 南京盛航海运股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事后审计、专业审计，确保董事会对 管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司独立董事管理办法》（下称"《管理 办法》"）《公司章程》及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（下称"审计委员会"）是董事会下设的专门委员 会，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督和评估内外部审计工作和内部控 制。审计委员会对董事会负责，向董事会报告工作。审计委员会成员应当勤勉尽 责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制 并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中二名为公司独立董事，委员中至少有一名独立董 事为专业会计人士，全部委员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 ...

第二条 战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是对 公司长期发展战略和重大投资决策、可持续发展事项、公司 ESG 治理等工作进行研 究并向公司董事会提出建议、方案。 第二章 人员组成 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效率和决策水平，完善公司治 理结构，增强公司可持续发展能力，提升 ESG（环境、社会、公司治理）管理水平， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《南京盛航海运股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设董事会战略与可持续发 展委员会并制定本工作细则。 南京盛航海运股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 南京盛航海运股份有限公司 第三条 战略与可持续发展委员会成员由三名董事组成，其中包括二名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全 体董事的三分之一提名，并由董事会过半数选举产生。 委员会主任委员负责召集和主持委员会会议，主任委员不能或者无法履行职责 ...