RSM | 容 诚 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 东信和平科技股份有限公司 容诚专字[2024]100Z0574 号 容诚会 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查验 mof.gov.cn) 进行登览 目 录 | 序号 | 国 容 | 项码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-11 | r 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]100Z0574 号 东信和平科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的东信和平科技股份有限公司（以下简称东信和平公司）董 事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴 证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中， ...

东信和平持续督导文件 核查意见 2023 年度配股募集资金存放与实际使用情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为东信和 平科技股份有限公司（以下简称"东信和平"、"公司"）配股公开发行股票的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规的要求，对东信和平 2023 年度募 集资金存放与实际使用情况相关事项进行了核查，核查情况如下： 招商证券股份有限公司关于 东信和平科技股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到账情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可［2018］ 1749 号文件核准，东信和平以 2019 年 2 月 19 日深圳证券交易所收市后公司股 本总额 346,325,336 股为基数，按每 10 股配售 3 股的比例向全体股东配售股份。 本次配股已于 2019 年 2 月 15 日刊登配股说明书，2019 ...

独立董事的事前认可意见 经核查，中国电子科技财务有限公司具有合法有效的经营资质，未发现财务公司存在违反中国 银行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定情况。财务公司建立了较为完 善的内部控制体系，能较好的控制风险，资金、信贷、投资等风险管理未发现存在重大缺陷，各项 监管指标符合监管机构的要求。我们同意将上述风险评估报告提交董事会审议。 独立董事：肖作平、辛阳、张立强 2024 年 4 月 17 日 独立董事关于第八届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，我们作为公司独 立董事，对拟提交给公司第八届董事会第六次会议审议的相关文件，基于独立判断的立场，发表事 前认可意见如下： 一、关于公司 2023 年度日常关联交易确认及 2024 年度日常关联交易预计的事前认可意见 公司已事先就 2023 年度日常关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交易情况与我们进行 了沟通，我们对此进行了事前审查工作：我们认为本次关联交易事项为公司正 ...

"气氛|容诚 内部控制审计报告 东信和平科技股份有限公司 容诚审字|2024|100Z0895 号 2 107 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.co）"进行查验 " " " " " " " " 或进入" 注册会计 师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） " 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 内部控制审计报告 容诚审字[2024]100Z0895 号 东信和平科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了东信和平科技股份有限公司 ( 以下简称"东信和平公司") 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 ...

（邓川 已离任） 作为东信和平科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人严格按 照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和《公司章程》《独立 董事工作制度》的规定和要求，忠实履行职责，发挥独立董事独立作用，对公司董事会审议 的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。 本人自 2017 年 5 月 16 日起担任公司独立董事，2023 年 5 月，因任期满 6 年，申请辞 去公司独立董事、审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、战略委员会委员职务，辞 职申请于 2023 年 6 月生效。现将本人 2023 年度独立董事工作汇报述职如下： 独立董事2023年度述职报告 东信和平科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为独立董事，本人勤勉尽责，在董事会前认真审阅会议议案及相关材料，董事会决策 时主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会正确科学决策发挥了积极作用。基于 独立且客观的评估和判断，本人对各次董事会会议审议的相关议案均 ...

独立董事2023年度述职报告 东信和平科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （肖作平） 作为东信和平科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023年 本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等有关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，忠实履 行职责，发挥独立董事的独立作用，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公 正、客观的独立意见，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益。现将本人 2023年度独立董事工作汇报述职如下： 一、独立董事的基本情况 肖作平，1975年生，杭州电子科技大学会计学院院长，教授，博士生导师， 中国注册会计师（CPA），教育部"新世纪优秀人才支持计划"入选者，财政 部"全国会计领军人才"，四川省有突出贡献的优秀专家。2004年7月毕业于 厦门大学，获管理学（财务学）博士学位；2005年4月至2007年4月清华大学金 融学博士后研究（2006年7月被西南交通大学破格晋升为教授）；2007年4月至 2018年10月西南交通大学会计学系主任，会计学教授， ...

财务数据 - 财务公司注册资本58亿元[3] - 2023年末总资产1185.24亿元，负债1072.00亿元，所有者权益113.24亿元[15] - 2023年营业收入23.41亿元，净利润11.93亿元[15] - 2023年末公司在财务公司贷款余额0元，存款余额8.6049633991亿元[18] 公司情况 - 财务公司设12个部门[5] - 建立13大类189项制度[14] - 具有《金融许可证》《企业法人营业执照》[20] 监管指标 - 流动性比例不得低于25%[17] - 贷款余额不得高于存款余额与实收资本之和的80%[17] - 票据承兑余额不得超过资产总额的15%[17] 运营评价 - 未发现违反《企业集团财务公司管理办法》规定[20] - 经营状况良好，内控制度完善有效[20] - 各项监管指标符合要求[20] - 业务运营合法合规，管理制度健全，风险管理有效[20] - 资金、信贷等风险控制体系未发现重大缺陷[20] - 关联金融业务风险可控[20]

内控报告相关 - 监事会审核《2023年度公司内部控制自我评价报告》[2] - 报告日期为2024年4月18日[3] 内控情况 - 公司完善法人治理结构，内控体系和制度符合经营需求[2] - 内控活动按制度进行，有内控和风险防范作用[2] - 报告全面客观反映内控实际情况[2]

独立董事2023年度述职报告 东信和平科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 张立强，1976年生，本科学历。现任公司独立董事、北京市小鸟科技股份有限公司董事 长助理、中科世通亨奇（北京）科技有限公司董事。曾任原总装备部综合计划部正团职参谋、 成都锐芯盛通电子科技有限公司董事、北京和德宇航技术有限公司副总裁职务、苏州中科科电 科技成果转化创业投资基金执行合伙人和投资决策委员会秘书。 2023年任职期间，作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办 法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、 年度履职情况 2023年任职期间，本人严格按照法律法规、规范性文件等关于公司独立董事 的要求，独 立公正履行职责，勤勉尽职，未发生缺席应出席会议的情形。在会议 期间，本人认真仔细审 阅会议相关材料，与相关人员充分沟通；积极参与各项议题的讨论，以谨慎的态度行使表决权。 | | | 出席董事会情况 | | | 出席股东大会情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 任职期间 | 现场出 | 以通讯方式 | | | 任职期间报 | ...

东信和平科技股份有限公司 证券代码：002017 证券简称：东信和平 公告编号：2024-05 东信和平科技股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 东信和平科技股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会第六次会议通知于 2024 年 4 月 8 日以书面和电子邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 18 日上午 9:00 以 现场方式在公司会议室召开。会议由董事长万谦先生主持，会议应出席董事 9 名，实际 参加会议董事 7 名（其中董事唐亮、黄小鹏先生因工作原因未能亲自出席本次会议，委 托董事陈宗潮先生代为出席并行使表决权）。公司部分监事、高级管理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》及有关法律法规的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 3、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 具体内容同日刊登于巨潮资讯网（ww ...