股东大会信息 - 公司2024年第二次临时股东大会于11月25日下午2:30现场召开，网络投票时间为当天9:15 - 15:00[7] - 参加股东大会股东（或其代理人）730名，代表股份290,110,911股，占比23.7095%[11] 议案表决结果 - 《2024年员工持股计划（草案）》等三项员工持股相关议案同意票占比超98%获通过[14][17][20] - 《2024年股票期权激励计划（草案）》等三项期权激励相关议案同意票占比超98%获通过[23][27][31]

激励计划进展 - 2024年11月6日公司审议通过2024年股票期权激励计划相关议案[1] - 2024年11月11 - 20日对拟激励对象进行公示[2] - 公示期监事会未收到对拟激励对象异议[3] 激励对象核查 - 监事会核查拟激励对象相关信息[5] - 激励对象符合法律条件合法有效[8] 公告发布 - 公告于2024年11月21日发布[10]

海外工厂相关 - 公司海外产值占比从去年全年的约16%提升到约[2] - 印度和越南生产基地已实现规模化量产和稳定运营产能快速提升墨西哥及罗马尼亚工厂已实现量产目前进入产能爬坡及运营优化阶段截至三季度末印度和越南的产值已超去年全年墨西哥产值过亿同比大幅增长罗马尼亚从去年投产至今已实现千万级产值[2] - 大选刚结束公司暂未对海外工厂规划做重大变动主要根据客户需求逐步扩产未来会密切关注海外局势的变化调整优化投资的节奏[2] 新能源业务相关 - 公司新能源业务以储能和新能源车充电业务为主其中储能细分场景包括大储工商业储能家储便携储等今年以来公司原有储能产品销售量恢复增长同时增强产品力完善产品品类推出阳台微型储能高压机架家储智能充电桩工商业光储充等新产品前三季度内实现大储和工商储的BMS产品移动电源等快速增长充电场景的充电枪充电桩贡献增量行业从以价换量的发展正逐步切换至技术升级的态势发展公司将持续发挥一芯一云3S核心技术完善部件及整机产品品类扩大在目标市场的市占率[3] 电机业务相关 - 公司在电机领域重点围绕电机的高效低噪声高精度高稳定持续创新建立了从电机设计和仿真测试和验证到规模化制造的完整技术能力形成了直流无刷电机(BLDC)空心杯电机步进电机伺服电机等数十个先进的电机产品平台公司的电机技术已在电动工具自动化设备智能电器新能源汽车机器人等领域广泛应用未来在人形机器人工业机器人领域将加大空心杯电机伺服电机的技术投入和应用拓展[3] 新能源储能领域竞争优势相关 - 一是在足够大的市场空间可拓展空间大新能源赛道是个增量和容量都很大的行业其中的储能应用目前占比较高未来随着能源革命低碳需求增加储能应用及市场有望逐年增长公司目前已进入核心的应用场景市占率不高有较大的可拓展空间[4] - 二是市场竞争格局未完全确立行业发展速度快除了少数领域形成头部企业高集中度在多数领域尚未形成头部效应公司单从制造产能渠道品牌方面看壁垒都不是最高的但随着行业从消费者教育进入到产业爆发的时代行业需求及机会充分展现除了一些大机会还会有很多细分场景机会需要发挥定制化柔性化系统解决方案优势[4] - 三是电池价格的下降加快应用场景的打开全球各地因电力供需国家政策等因素在国内欧美东南亚新兴市场对储能需求仍然较大需要企业根据不同地区在不同阶段的需求变化快速响应[4] - 四是公司依托技术和产品平台优势增强自主整机产品力加强营销渠道品牌力综合能力不断提升在BMS充电桩等核心产品已形成头部客户基础未来逐渐导入系统解决方案应用扩大部件和整机产品应用[4] 公司业绩考核指标相关 - 公司设定期权和员工持股计划的考核目标综合考虑了经济形势国际贸易行业发展公司战略历史业绩以及业务规划等多方面因素2025至2027年3年的收入扣非净利润的考核增速平均值分别达到15% 20%本次股权激励和员工持股计划的推出一方面旨在充分调动管理层核心骨干完成业务稳健增长的积极性确保公司未来发展战略和经营目标的实现同时公司也考虑到了激励对象公司股东三方的利益旨在通过股权激励计划的有效实施激发核心人员积极性保障公司可持续增长公司的目标与券商预测之间的差异主要源于不同的评估角度和预期公司的目标更侧重于内部管理和激励机制的有效性[4] 公司员工持股计划和期权费用相关 - 实际费用与授予日公司股价相关根据公司草案公告初步预估的员工持股计划和期权的费用合计约1.17亿元左右(分3年摊销)对公司利润的影响不大实际费用受授予日股价等因素会有些变动[4]

上市公司股权激励计划自查表 | 公司简称：拓邦股份 | | | 股票代码：002139 | | --- | --- | --- | --- | | | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | | | 是否存在该 | | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 | 否 | | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 | 否 | | | | 开承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | ...

证券代码：002139 公司简称：拓邦股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 11 月 | | | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 12 | | 六、备查文件及咨询方式 | 19 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 拓邦股份、本公司、公 | 指 | 深圳拓邦股份有限公司（含分公司及控股子公司） | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、股票期权 激励计划 | 指 | 深圳拓邦股份有限公司 年股票期权激励计划 2024 | | 本独立财务顾问报告、 本报告 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件 ...

证券简称：拓邦股份 证券代码：002139 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳拓邦股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 11 月 1 | 目录 | | --- | | 目录 2 | | --- | | 一、释义 3 | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 6 | | 五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 20 | | （一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 20 | | （二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 22 | | （三）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 23 | | 六、结论 24 | | 七、提请投资者注意的事项 24 | | 八、备查文件及咨询方式 25 | | （一）备查文件 25 | | （二）咨询方式 26 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 拓邦股份、本公司、公司 | 指 | 深圳拓邦股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 员工持股计划、本员工持 | 指 | 深圳拓邦股份 ...

员工持股计划 - 公司具备实施2024年员工持股计划主体资格[2] - 计划内容合规，不损害股东利益[2] - 拟定持有人主体资格合法，无强制参与[2] - 实施前获职工代表同意，待股东大会审议[3] 股票期权激励计划 - 2024年草案及摘要合规，利于公司发展[4] - 实施考核管理办法科学合理[4] - 激励对象主体资格合法有效[5] - 将公示激励对象名单，公示期不少于10日[6] - 监事会将在会前5日披露审核及公示情况[6] - 监事会日期为2024年11月7日[7]

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2024059 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十五次（临时） 会议于 2024 年 11 月 6 日下午 14:30 以现场、通讯相结合的方式在公司会议室召 开。召开本次会议的通知已于 2024 年 11 月 5 日以书面、电话、电子邮件等方式 通知各位董事。本次会议由董事长武永强先生主持，会议应参会的董事 7 名，实 际参会的董事 7 名。会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）和《公司章程》的有关规定。会议表决情况如下： 一、审议通过了《关于公司<2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》； 为建立和完善公司员工与全体股东的利益共享机制，进一步完善公司治理结 构，倡导公司与个人共同持续发展的理念，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促 进公司长期、持续、健康发展，公司拟实施 2024 年员工持股计划（以下简称"本 员工持股计划"）。根据相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》 的规定，并结合公司实际情况，公司拟定了《深圳拓邦股份有限公司 2024 年员 工持股计划（草案）》及其摘要。 本议案提交董事 ...

深圳拓邦股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 一、激励对象获授的股票期权分配情况 | 姓名 | 职务 | 获授股票期 权数量 | 获授股票期权 | 获授股票期权占 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量占权益总 | 当前总股本比例 | | | | （万股） | 量的比例 | | | 其他公司核心骨干（不超过 | 1,200 人） | 3,300 | 100% | 2.65% | | 合计 | | 3,300 | 100% | 2.65% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超 过公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股 本总额的 10%。 2、本计划授予激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 深圳拓邦股份有限公司董事会 2024 年 11 月 7 日 1 ...

公司上市与审计 - 公司于2007年6月29日在深交所上市，首次公开发行A股1808万股[8] - 天职会计师事务所于2024年3月25日出具公司审计报告[9] 激励计划筹备 - 公司董事会薪酬与考核委员会拟定激励计划草案和考核管理办法并提交董事会审议[11] - 2024年11月6日召开第八届董事会第十五次（临时）会议，审议通过相关议案[11] - 2024年11月6日召开第八届监事会第十次（临时）会议，审议通过相关议案并出具核查意见[12] - 公司聘请律所作为本次激励计划的专项法律顾问[13] 激励计划内容 - 激励对象总计不超过1200人[20] - 拟授予不超过3300万份股票期权，占公司股本总额124,683.50万股的2.65%[23] - 激励计划有效期最长不超过48个月[26] - 授予日需在股东大会审议通过后60日内确定，否则终止计划[27] - 等待期分别为自授予之日起12个月、24个月、36个月[28] - 第一个行权期可行权比例为30%[31] - 第二个行权期可行权比例为30%[31] - 第三个行权期可行权比例为40%[31] - 股票期权行权价格为9.60元/股[34] 业绩考核目标 - 2025年营业收入业绩考核目标不低于116亿元，扣非净利润不低于8亿元[43] - 2026年营业收入业绩考核目标不低于138亿元，扣非净利润不低于9.6亿元[43] - 2027年营业收入业绩考核目标不低于160亿元，扣非净利润不低于11.5亿元[43] 个人绩效解锁 - 个人绩效考核结果S≥100时，解锁比例为100%[44] - 个人绩效考核结果80≦S＜100时，解锁比例为100%[44] - 个人绩效考核结果70≦S＜80时，解锁比例为80%[44] - 个人绩效考核结果60≦S＜70时，解锁比例为60%[44] 其他规定 - 董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女任职期间每年转让股份不得超过所持总数的25%，离职后半年内不得转让[32] - 董事和高级管理人员买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入股票，所得收益归公司所有[32] - 激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价为每股12.00元[35] - 激励计划公告前120个交易日公司股票交易均价为每股10.62元[35] - 本次激励计划激励对象不超过1200人，不包括独立董事、监事和大股东等[51] - 激励对象公示期不少于10天[52] - 监事会在股东大会审议前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[53] - 2024年11月6日公司披露激励计划相关文件[54] - 激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供财务资助[55] 计划合规与实施 - 公司最近36个月内不存在不得实行股权激励计划的情形，具备实施激励计划的主体资格[9][10] - 截至法律意见出具日，公司具备实施激励计划主体资格[57] - 公司已履行现阶段必要信息披露义务，尚需履行后续义务[57] - 本次激励计划内容符合相关规定[57] - 激励对象确定符合相关规定[57] - 本次激励计划尚需经股东大会审议通过方可实施[59]