北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳拓邦股份有限公司 终止实施 2021 年限制性股票激励计划 暨回购注销限制性股票相关事项的 法律意见书 $$\underline{{{\longrightarrow}}}\,\mathsf{O}\,\underline{{{\longrightarrow}}}\,\mathsf{H}\,\mathsf{+}\,\underline{{{\longrightarrow}}}\,\mathsf{H}$$ 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳拓邦股份有限公司 终止实施 2021 年限制性股票激励计划 暨回购注销限制性股票相关事项的 法律意见书 致：深圳拓邦股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳拓邦股份有 限公司（以下简称"公司"或"拓邦股份"）的委托，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范性文件以及《深 圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 深圳拓邦股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会 议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责。根据《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市 公司规范运作》(以下简称"《主板上市公司规范运作》")、《深圳拓邦股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《独立董事工作制度》等有关规 定，制订本制度。 第七条 独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推举一名独 立董事产生，负责召集和主持会议；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独 立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 第八条 独立董事专门会议的表决，实行一人一票。表决方式包括举手表决、记 名投票表决等。 第九条 下列事项应当经独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半数同意 1 深圳拓邦股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 后，方可提交董事会审议： 第二条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳拓邦股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 作为深圳拓邦股份有限公司（以下简称"拓邦股份"或"公司"）2021 年非公开 发行 A 股股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投 证券"或"保荐机构"）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就拓邦股份第八届董事会第 四次（临时）会议审议的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 进行审慎核查，相关情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2019 年可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2018]1842 号）核准，公司公开发行了 573 万张 可转换公司债券，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 573,000,000 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 565,436,5 ...

关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 1 日，深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事 会第四次（临时）会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，现将具体内容公告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023082 深圳拓邦股份有限公司 1、2019 年可转换公司债券 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳拓邦股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2018]1842 号）核准，公司公开发行了 573 万张 可转换公司债券，每张债券面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 573,000,000 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 565,436,509.42 元。 前述募集资金已于 2019 年 3 月 13 日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合 伙）对其到位情况进行了审验，并出具了"瑞华验字[2019]48270001 号"《验资报 告》。本次募集资金扣除发行费用 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023077 深圳拓邦股份有限公司 关于回购股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳拓邦股份有限公司于 2023 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第三次 （临时）会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司决定使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 4,000 万元 且不超过人民币 6,000 万元，回购价格不超过人民币 15.00 元/股（含）。本次回 购股份实施期限为自公司第八届董事会第三次（临时）审议通过本次回购股份方 案之日起 12 个月内，并于 2023 年 10 月 30 日披露了《回购股份报告书》，有关 内容详见公司刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 相关公告。 根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前 3 个交易日 内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况公 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023076 深圳拓邦股份有限公司 关于归还暂时补充流动资金的募集资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）于2022 年 12 月 19 日召开的第 七届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金人民币 63,000 万元暂时补充流动资 金，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司 2022 年12 月20 日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2022101）。 根据公司募集资金投入安排，公司实际用于暂时补充流动资金的募集资金 金额为人民币 63,000 万元。截止到 2023 年 11 月 29 日，公司已将上述用于 暂时补充流动资金的募集资金人民币 63,000 万元全部归还并转入公司募集资 金专用账户，使用期限未超过 12 个月，并已将上述募集资金 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023075 深圳拓邦股份有限公司 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次回购注销的限制性股票授予日为 2021 年 11 月 2 日，本次回购注销 限制性股票数量共计1,933,260股，占回购前公司总股本1,269,535,372股的0.15%， 回购价格为 7.12 元/股。 2、截至 2023 年 11 月 16 日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司办理完回购注销相关手续。 一、公司股权激励计划简述及实施情况 1、2021 年 9 月 20 日，公司召开第七届董事会第十三次（临时）会议，审议 通过《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（预案）>的议案》。 2、2021 年 10 月 13 日，公司召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了 《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公 司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。 3、2021 年 11 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023074 深圳拓邦股份有限公司 关于独立董事取得独立董事培训证明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 26 日召开的 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于董事会换届选举独立董事的议案》， 选举陈正旭先生为公司独立董事。 截至公司 2023 年第二次临时股东大会通知发出之日，陈正旭先生尚未取得 独立董事资格证书。根据深圳证券交易所的相关规定，陈正旭先生已书面承诺将 积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并取得深圳证券交 易所认可的独立董事资格证书。 近日，公司董事会收到陈正旭先生的通知，陈正旭先生已按规定参加深圳证 券交易所举办的上市公司独立董事培训，并取得了由深圳证券交易所创业企业培 训中心颁发的《上市公司独立董事培训证明》。 特此公告。 深圳拓邦股份有限公司董事会 2023 年 11 月 11 日 1 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023073 深圳拓邦股份有限公司 关于回购股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳拓邦股份有限公司于 2023 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第三次 （临时）会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司决定使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 4,000 万元 且不超过人民币 6,000 万元，回购价格不超过人民币 15.00 元/股（含）。本次回 购股份实施期限为自公司第八届董事会第三次（临时）审议通过本次回购股份方 案之日起 12 个月内，并于 2023 年 10 月 30 日披露了《回购股份报告书》，有关 内容详见公司刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的 相关公告。 根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前 3 个交易 日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份进展情况 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023072 深圳拓邦股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳拓邦股份有限公司于 2023 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第三次 （临时）会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司拟使用自有资 金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 4,000 万元且 不超过人民币 6,000 万元，回购价格不超过人民币 15.00 元/股（含），并于 2023 年 10 月 30 日披露了《回购股份报告书》，有关内容详见公司刊登在《证券时报》 和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司应当在首次回购事实发生的次日予以公告， 现将首次回购股份的情况公告如下： 一、首次回购公司股份的具体情况 2023 年 10 月 30 日，公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式 回购公司股份 965 ...