深圳拓邦股份有限公司 董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度 深圳拓邦股份有限公司 董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度 （2023年9月） 第一章 总则 1、公司董事长； 2、公司总经理、副总经理； 3、担任子公司或事业部负责人的董事、监事； 4、财务总监、董事会秘书； 5、公司董事会认定的其他人员。 （二）公司外部董事、监事，指非公司任职、不直接参与经营管理的董事、 监事。 （三）公司独立董事。 第三条 公司董、监、高人员的薪酬以公司规模与绩效为基础，根据公司经 营计划和分管工作的职责、目标，进行综合考量确定。 第一条 为使公司建立与现代企业制度相适应的激励约束机制，有效地调动 董事、监事和高级管理人员（以下简称"董、监、高"）等人员的工作激情，提 升公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《深圳拓邦股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本薪酬管理 制度。 第二条 本制度适用对象为： （一）公司内部董、监、高，包括： 第四条 公司董、监、高人员薪酬的确定遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023048 深圳拓邦股份有限公司 第七届监事会第三十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第三十次会议于 2023 年 9 月 7 日下午 15:00 以现场、通讯相结合在公司会议室召开。召开本次会议的通知已于 2023 年 9 月 1 日以电话、电子邮件等方式通知各位监事。本次会议由监事会主席戴惠 娟女士主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。会议符合《中华人民共和国公司法》 和《公司章程》的有关规定。会议表决情况如下： 一、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》 修订后的《监事会议事规则》全文详见 2023 年 9 月 9 日的巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 本议案尚需提交公司2023年第二次临时股东大会审议。 三、审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》 公司本次变更部分募 ...

深圳拓邦股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 深圳拓邦股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 （2023年9月） 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《董监高持股变动规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、行政法规和规 章的规定和《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本管理办法。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下 的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转 让： （一）本公司股票上市交易之日起1年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事工作制度 深圳拓邦股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 9 月） 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国 公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《深圳拓邦股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二章 任职资格与任免 第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行 ...

深圳拓邦股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳拓邦股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2023年9月） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）行为，明确董事会秘 书的职责权限，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘书的作用，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律法规以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作指引》"）和《深圳拓邦股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律法规及 《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书为 公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有良好的职业道德和个人品德； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 有下列 ...

深圳拓邦股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训的书面承诺 根据深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）发布的第七届董事会第三十 七次会议决议公告及关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知，本人陈正旭 拟担任公司独立董事。截至股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书。为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人 将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并承诺取得深圳 证券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺！ 承诺人：陈正旭 2023 年 9 月 7 日 1 ...

第二章 基本原则 深圳拓邦股份有限公司 外汇衍生品交易管理制度 深圳拓邦股份有限公司 外汇衍生品交易管理制度 （2023 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生品交易 行为，加强对外汇衍生品交易的管理，建立有效的风险防范机制，确保公司资产 安全，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件及《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际经营情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指根据公司国际业务的外币收付情况， 以各种货币作为基础资产，在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇 衍生品交易业务，主要包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率 期权、货币掉期等业务或业务的组合以及其他外汇利率衍生产品等。 第三条 本制度适用于公司及其全资和控股子公司（以下统称"公司"）。 控股子公司进行外汇衍生品交易业务， ...

深圳拓邦股份有限公司 委托理财管理制度 深圳拓邦股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）的委托理财业 务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以 及《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构 对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司控股子公司进行委托理财业务，视同公司进行委托理财业务， 适用本制度。 第二章 管理原则 第四条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、 防范风险原则。公司进行委托理财应根据公司生产经营对资金的需求及公司现金 流和货币资金持有的实际情况进行。公司进行委托理财时，应当严格按照本制度 规定的审批程序、报告制度和风险 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023052 深圳拓邦股份有限公司 一、本人已经通过深圳拓邦股份有限公司第七届董事会提名委员会资格审查 （如适用），提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关 系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 独立董事候选人声明与承诺 声明人陈正旭，作为深圳拓邦股份有限公司第八届董事会独立董事候选人， 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： □是 √否 如否，请详细说明：本人承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交 易所认可的独立董事资格证书。 六、本人担任 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023059 深圳拓邦股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； 于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登 记在册的公司全体普通股均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、本次股东大会的召开提议已经公司第七届董事会第三十七次会议审议通 过，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定。 4、召开时间 （1）现场会议时间：2023 年 9 月 26 日（星期二）下午 2:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 26 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 9 月 26 日 9:1 ...