深圳拓邦股份有限公司 委托理财管理制度 深圳拓邦股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）的委托理财业 务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以 及《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指"委托理财"是指公司委托银行、信托、证券、基金、 期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构 对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司控股子公司进行委托理财业务，视同公司进行委托理财业务， 适用本制度。 第二章 管理原则 第四条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、 防范风险原则。公司进行委托理财应根据公司生产经营对资金的需求及公司现金 流和货币资金持有的实际情况进行。公司进行委托理财时，应当严格按照本制度 规定的审批程序、报告制度和风险 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023052 深圳拓邦股份有限公司 一、本人已经通过深圳拓邦股份有限公司第七届董事会提名委员会资格审查 （如适用），提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关 系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 独立董事候选人声明与承诺 声明人陈正旭，作为深圳拓邦股份有限公司第八届董事会独立董事候选人， 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： □是 √否 如否，请详细说明：本人承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交 易所认可的独立董事资格证书。 六、本人担任 ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023059 深圳拓邦股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人； 于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登 记在册的公司全体普通股均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、本次股东大会的召开提议已经公司第七届董事会第三十七次会议审议通 过，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定。 4、召开时间 （1）现场会议时间：2023 年 9 月 26 日（星期二）下午 2:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 9 月 26 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 9 月 26 日 9:1 ...

深圳拓邦股份有限公司 监事会议事规则 深圳拓邦股份有限公司 监事会议事规则 （2023年9月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议事方 式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称为"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件及《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，依法检查公司财务， 对董事会及其成员、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督， 防止其滥用职权，侵犯公司、股东及职工的利益。 第三条 监事会依照国家及当地有关法律、法规和《公司章程》依法独立行 使监督职权，其正当活动受法律保护，任何单位、个人不得干涉。 第二章 监事会组成 第四条 监事会由3名监事组成，监事会设主席1人。 第五条 监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会应当包括股东代 ...

深圳拓邦股份有限公司 关联交易管理制度 深圳拓邦股份有限公司 关联交易管理制度 （2023年9月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性；保证公司各 项业务通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会 《上市公司治理准则》,《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规和规范性 文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二章 关联人及关联交易 第二条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。关联 法人和关联自然人的界定以《深圳证券交易所股票上市规则》中的定义为准。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）持有公司5%以上股份的 ...

深圳拓邦股份有限公司 董事会议事规则 深圳拓邦股份有限公司 董事会议事规则 （2023年9月） 第一章 总则 第一条 为了进一步明确深圳拓邦股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的职责和权限，完善董事会的议事方式和决策程序，促进董事会规范运作和科学 决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法 规、部门规章、规范性文件和《深圳拓邦股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会由7名董事组成，设董事长1人。董事为自然人，无需持有公 司股份。有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五 年； （ ...

证券代码：002139 证券简称：拓邦股份 公告编号：2023049 深圳拓邦股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人武永强现就提名李序蒙为深圳拓邦股份有限公司第八届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任深圳拓邦股份有限公司 第七届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、教育背 景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳拓邦股份有限公司第七届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所自律监管规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 九、被提名人担任独立董事 ...

深圳拓邦股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证公司规范经营，建立有效地监督机制和激励机制，进一步建 立健全公司董事及高级管理人员（以下简称"高管"）的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《深圳拓邦股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高管的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高管的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责，依照《公 司章程》和董事会授权履行职责，薪酬与考核委员会的提案应当提交董事会审议 决定。 第三条 本规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事，高管是指 董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会委员 第四条 薪酬与考核委员会由3名公司董事组成，其中 ...

深圳拓邦股份有限公司 内部审计制度 深圳拓邦股份有限公司 内部审计制度 （2023年9月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司内部审计，增强公司自我约束，完善公司内部控 制制度，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决策提供 可靠的信息和依据，优化公司业务流程，改善经营管理，提高经济效益，依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工 作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《深圳拓邦股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的具体规定，并结合公司的具体情况制定 本制度。 第二条 公司的内部审计主要负责对公司经营管理的各方面各环节进行独立 监督和评价，以确定其是否遵循了公司的方针、政策和计划，是否符合公司规定 的程序与标准，是否有效和经济地使用了资源，是否正在实现公司的目标。 第三条 公司审计部门依照本制度和公司审计委员会要求的职责独立行使审 计职权，不受其它部门和个人的干涉。 1 深圳拓邦股份有限公司 内部审计制度 第七条 公司审计部门应有计划地开展审计人员岗位培训 ...

第一条 为保障股东合法权益，保证公司股东大会依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《深圳拓邦股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当完善股东大会运作机制，平等对待全体股东，保障股东依 法享有的知情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东大会召集权、提案权、 提名权、表决权等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别是中 小股东的合法权益。 公司应当积极采用累积投票、网络投票等方式，为股东特别是中小股东参加 股东大会及行使表决权提供便利。 深圳拓邦股份有限公司 股东大会会议事规则 深圳拓邦股份有限公司 股东大会议事规则 （2023年9月） 第一章 总则 第三条 股东大会是公司的权力机构。公司应当严格按照《公司法》、《 ...