业绩情况 - 2024年1月预计2023年度扣非净利润盈利2000 - 3000万元[2] - 2024年4月更正为亏损1000 - 0万元[2] 违规处理 - 2024年6月收到浙江监管局警示函[2] - 董事长牛铭奎、财务总监牟健负主要责任[3] 后续措施 - 10日内提交书面整改报告[4] - 后续严格履行信息披露义务[4]

限制性股票激励 - 本次符合解锁条件激励对象151人[2][11][13] - 本次限制性股票解锁数量964.20万股，占总股本1.9374%[2][13] - 本次解除限售股票可上市流通日为2024年6月6日[2][13] - 徐华月放弃认购25万股，授予数量由3100万股调整为3075万股[5][15] - 2021 - 2024年公司多次决定回购注销限制性股票，涉及数量分别为53万、19.5万、105万、179.8万股[5][6][7][15][16][17][18] - 2021年激励计划第一个解锁期解锁900.75万股，占总股本1.8054%[6] - 2021年激励计划第二个解锁期解锁852.75万股，占总股本1.71%[6] - 2023年度151名激励对象绩效考核均达“优秀”或以上[11] 业绩总结 - 2020年公司营业收入为112,794.27万元，2023年为249,597.48万元，较2020年增长121.29%[11] 股权结构 - 限售条件流通股/非流通股初始15,126,912股，占比3.04%，减少9,642,000股后为5,484,912股，占比1.10%[20] - 高管锁定股数量3,686,912股，占比0.74%，数量无变化[20] - 首发后限售股数量为0股，占比0.00%，数量无变化[20] - 股权激励限售股初始11,440,000股，占比2.30%，减少9,642,000股后为1,798,000股，占比0.36%[20] - 无限售条件流通股初始482,543,018股，占比96.96%，增加9,642,000股后为492,185,018股，占比98.90%[20] - 总股本为497,669,930股，占比100%，数量无变化[20] 其他 - 公告日期为2024年6月3日[23]

会议信息 - 公司第八届监事会第十六次会议通知于2024年5月16日发出，5月24日召开[1] - 参加会议的监事有万芳、王彦颖、叶婷女士[1] 审议事项 - 会议审议《关于2021年限制性股票激励计划第三个解锁期锁条件成就的议案》[2] - 151名激励对象解锁资格合法有效，满足解锁条件[2] 表决结果 - 会议表决同意3票，反对0票，弃权0票[3]

股权激励 - 本次符合解锁条件激励对象151人[2] - 本次限制性股票解锁964.20万股，占总股本1.9374%[2] - 本次申请解锁股票占首次授予总数40%[2] - 激励计划分三期解锁，比例30%、30%、40%[9] - 第三个锁定期于2024年5月31日届满[10] 股票调整与注销 - 2021年授予数量由3100万股调为3075万股[5] - 2021 - 2024年累计注销457.3万股[5][6][7] 过往解锁情况 - 2022年第一个解锁期解锁900.75万股，占总股本1.8054%[6] - 2023年第二个解锁期解锁852.75万股，占总股本1.71%[6] 业绩情况 - 2020年营收112,794.27万元，2023年为249,597.48万元，增长121.29%[11] 人员解锁明细 - 曹艺本次可解除限售20万股[14] - 其他150人本次可解除限售944.20万股[14] 决策意见 - 董事会同意办理解锁事宜[12] - 薪酬与考核委员会同意办理第三期解锁事宜[15] - 监事会同意办理第三个解锁期解锁事宜[16] - 律师认为满足第三个解除限售期条件[17]

北京通商（杭州）律师事务所 关于 浙江方正电机股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 第三个解锁期解锁事项 之 法律意见书 二〇二四年五月 北京通商（杭州）律师事务所 法律意见书 北京通商（杭州）律师事务所 关于 浙江方正电机股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 第三个解锁期解锁事项之 法律意见书 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 本所律师依据本法律意见书出具日为止的中国现行有效的法律、法规和规范 北京通商（杭州）律师事务所 法律意见书 性文件，以及对方正电机本次解锁所涉及的有关事实的了解发表法律意见。 方正电机已向本所保证，其向本所提供的文件和所作的陈述和说明是完整、 真实和有效的，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无 任何隐瞒、疏 ...

会议信息 - 公司第八届董事会第十五次会议通知于2024年5月16日发出，5月24日召开[1] - 会议应到董事9人，实到9人[1] 议案情况 - 会议表决通过《关于2021年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的议案》，9票同意[1] - 本议案已通过公司第八届董事会薪酬与考核委员会第四次会议审议[2] - 本次授予事项经审议通过后实施，无需提交股东大会[2] 公告信息 - 《浙江方正电机股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁条件成就的公告》于2024年5月25日发布[2][4]

深 圳 证 券 交 易 所 关于对浙江方正电机股份有限公司 2023 年年报的问询函 公司部年报问询函〔2024〕第 255 号 浙江方正电机股份有限公司董事会： 我部在对你公司 2023 年年度报告（以下简称"年报"）进 行审查的过程中，关注到如下事项： 1. 关于业绩预告修正。你公司于 2024 年 4 月 29 日披露了 《2023 年度业绩预告修正公告》，将扣除非经常性损益后的净 利润（以下简称"扣非后净利润"）从原预计区间"盈利：2,000 万元–3,000 万元"下调至"亏损：1000 万元–0 万元"。调整 原因包括计提质量索赔金、核销调减原确认的递延所得税资产、 补提存货跌价准备、计提商誉减值准备等。 请你公司： 请你公司： （1）说明针对内部控制制度、资金管理制度、关联交易决 策和审批制度的缺陷采取的实质性整改措施、整改责任人及内部 控制整改进展，审计委员会是否对公司财务报告履行了监督和特 别注意义务； （2）自查并说明是否存在其他控股股东、实际控制人及其 关联方非经营性占用上市公司资金的情形。 请董事会审计委员会和监事会对问题（1）（2）进行核查并 发表明确意见。 （1）结合业绩预告修正的 ...

会议安排 - 公司2024年4月29日召开董事会会议审议召开2023年度股东大会议案[4] - 2024年4月30日刊载召开2023年度股东大会通知[5] - 2024年5月20日下午13：00召开现场会议，网络投票时间为当天上午9:15至下午15:00[6] 参会情况 - 现场出席股东及代理人19名，代表股份98,816,728股，占比19.9279%[7] - 网络有效投票股东6名，代表股份518,186股，占比0.1045%[7] - 现场和网络出席股东合计25名，代表股份99,334,914股，占比20.0324%[8] - 中小投资者20名，拥有及代表股份8,713,867股，占比1.7573%[9] 议案表决 - 多项议案同意股数占比超99%，反对和弃权股数占比小[12][13][15][16][18][19] - 申请办理银行授信额度等议案同意股数占比99.4891%[16][17] - 董事薪酬议案同意股数占比99.9070%[17] 结果认定 - 本次股东大会审议议案获得通过[22] - 律师认为表决程序和结果合法有效[22][23]

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2024-032 浙江方正电机股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完 整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、重要提示： 2、本次股东大会未出现否决议案的情形。 3、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 二、会议召开情况： 1. 会议召开时间： 现场会议召开时间为：2024年5月20日（星期一）下午13:00 网络投票时间为： 2024 年 5 月 20 日, 其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为：2024 年 5 月 20 日上午 9:15-9:25，9：30－11： 30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 5 月 20 日 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。 现场会议召开地点：浙江省丽水市莲都区南明山街道成大街 626 号方正电 机一楼会议室。 2. 会议召开方式：本次年度股东大会采取现场投票与网络投票相结合方式。 3. 会议召集人：公司董事会 5. 现场会议主持人：董事长 ...

公司决策 - 公司决定回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票[1] 数据相关 - 公司注册资本将从497,669,930元减少到495,871,930元[1] 其他事项 - 债权人可在通知公告披露之日起45天内向公司申报债权[1]