吉林利源精制股份有限公司重大信息内部报告制度 吉林利源精制股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一条 为规范吉林利源精制股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地履行信息披露义务，充分维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律法规和《公司章程》等有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会秘书负责处理公司信息披露事务。公司各部门及子公司、 分公司当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较 大影响的情形或事件时，负有报告义务的责任人应及时将相关信息向公司董事会 秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员 应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资 料。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控制企业及分支机构的负责人 ...

管理层任期与解聘 - 公司经理人员每届任期3年，连聘可连任[2] - 总经理等任职特定情形，公司30日内解除职务[4] 董事会授权 - 总经理可决定特定比例和金额的对外投资等多项事务[6][7] 总经理职责 - 定期书面报告工作，含年报等[12] - 办公会重大分歧报告董事长[16]

吉林利源精制股份有限公司章程 吉林利源精制股份有限公司 章程 二〇二五年十二月 | | | | | | 吉林利源精制股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公 司"）。 公司系辽源利源铝业集团有限公司整体变更成立，经吉林省商务厅吉商办审字 [2008]187 号文件批复设立。在辽源市市场监督管理局注册登记，并取得营业执照，统 一社会信用代码：912204007325471408。 第三条 公司于 2010 年 10 月 12 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会 公众发行人民币普通股 2360 万股，于 2010 年 11 月 17 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册中文名称：吉林利源精制股份有限公司。 公司注册英文名称：Jilin Liyuan Precision Manufacturing Co., L ...

吉林利源精制股份有限公司董事会战略委员会工作细则 吉林利源精制股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《吉林利源精制股份有限公司章程》及相关法律、法规和规范性文件规定，公司 设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是董事会设立的专 门工作机构，主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建 议。战略委员会向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由不少于3名董事组成，其中应至少包括1名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以上 提名，并报请董事会批准。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，主任委员 负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有成员因辞任或者其他原因不再担任 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员不少于3名董事，独立董事应占多数[4] - 薪酬与考核委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上董事提名[4] 会议规则 - 召开薪酬与考核委员会会议需提前3天通知全体委员，紧急情况不受此限[13] - 薪酬与考核委员会会议应由2/3以上的委员出席方可举行[13] - 薪酬与考核委员会会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过[13] 职责与流程 - 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核[7] - 公司董事薪酬政策、计划须经董事会、股东会审议通过后实施[8] - 公司高级管理人员薪酬分配方案须报董事会批准[8] - 薪酬与考核委员会下设工作组提供相关资料[4] - 薪酬与考核委员会考评后提报酬及奖励方式报董事会审议[11]

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 股东会召集反馈 - 独立董事、审计委员会提议或持股10%以上股东请求召开临时股东会，董事会应10日内反馈，同意则5日内发通知[6][7][9] 股东提案规则 - 持股1%以上股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[10] 通知与登记规则 - 召集人应在年度股东会20日前、临时股东会15日前公告通知股东[10] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且确认后不得变更[11] 会议变更与投票规则 - 发出通知后延期或取消需提前2个工作日公告并说明原因[11] - 股东会网络投票时间有起止限制[13] 选举投票规则 - 特定情形选举董事应采用累积投票制[19] - 股东违规超比例买入股份36个月内无表决权[18] 投票权征集规则 - 公司相关方可公开征集投票权，禁止有偿征集，一般无最低持股限制[18] 决议相关规则 - 股东会就发行优先股需逐项表决[19] - 会议记录保存不少于10年[24] - 通过派现等提案公司2个月内实施[24] - 公司回购普通股决议需2/3以上表决权通过[25] - 股东可请求撤销违法违规决议[25] 参会与信息披露 - 登记在册股东或代理人有权参会，公司持有的本公司股份无表决权[15] - 董事、高管应列席会议接受质询[15] - 法院判决后公司应披露并配合执行[26] - 更正前期事项应及时披露[26] 规则相关 - 公告指在规定媒体和交易所网站披露[28] - 规则修订由董事会提案，股东会批准[28] - 规则由董事会负责解释[28] - 规则为章程附件，股东会批准生效，原规则废止[30]

吉林利源精制股份有限公司董事会议事规则 吉林利源精制股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》和 《吉林利源精制股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等有关规定，制定 本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室（证券部），处理董事会日常事务。 董事会秘书或证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会 办公室印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开 2 次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应当 视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （七）《公司章程》规定的其他情形。 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室 或者直接向董事长提交经提 ...

吉林利源精制股份有限公司对外投资管理制度 吉林利源精制股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强吉林利源精制股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的管理，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全，切 实保护公司和投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"上市规则"）等相关法律法规及《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 对外投资涉及关联交易的，还需遵循《上市规则》等法律法规及《公司章程》 《关联交易决策制度》等相关规定。 1 吉林利源精制股份有限公司对外投资管理制度 第二章 对外投资决策及程序 第二条 本制度所称对外投资包括： （一）风险性投资，是指公司购入能随时变现的投资品种或工具，包括股票、 债券、投资基金、期货、期权及其它金融衍生品种等； （二）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投 资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、 兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的，以取得被投资公司 股权为主要方式的投资； （三）委托理财、委托贷款； （四） ...

制度制定 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度提高规范运作和信息披露质量[1] 适用范围与原则 - 制度适用于公司董事、高管等相关人员，实施遵循客观公正等原则[2] 处理流程 - 证券部收集资料提方案上报董事会[3] 责任认定与处罚 - 违规致差错追究责任，依情节轻重处罚[3][4] 追究形式与参照 - 责任追究形式多样，结果纳入绩效考核，季报和半年报参照执行[5]

关于修订《公司章程》及公司部分治理制度的公告 本公司及董事会、监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 吉林利源精制股份有限公司（以下简称"利源股份"或"公司"）于 2025 年 12 月 12 日召开第六届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订〈公司章 程〉的议案》《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》《关于修订〈董事会议 事规则〉的议案》《关于修订〈关联交易决策制度〉的议案》《关于修订〈独立 董事工作制度〉的议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》，并于同日召开 了第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。现 将有关情况公告如下： 一、修订《公司章程》及部分公司治理制度的情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《关于新〈公司法〉配套制度规则实施 相关过渡期安排》等法律、行政法规、规范性文件的相关规定，结合公司自身实 际情况，拟调整公司治理结构，公司将不再设置监事会，对《公司章程》《股东 大会议事规则》《董事会议事规则》等 14 项制度进行修订。 修订《公司章程》事 ...