突发事件管理原则 - 应对突发事件实行预防为主、预防与应急处置结合原则[3] 突发事件类型 - 包括公司治理、经营管理、环境影响、信息管理类[4] 应急领导小组 - 董事长任组长，总经理、董事会秘书任副组长[6] 突发事件处置流程 - 各部门及时报送预警信息[12] - 发生事件立即控制事态并启动预案[13] - 结束后消除影响并评估效果[15] 不同类型事件处理方式 - 公司治理类约见大股东、协助查处案件[13] - 经营管理类了解财务、控制责任人[13] - 环境影响类调查环境、调整经营策略[14] - 信息管理类联系媒体、澄清不实信息[15] 其他保障措施 - 值班电话及成员手机畅通[20] - 可随时召集人员且须服从安排[20] - 做好物资保障[20] - 宣传应急知识并培训人员[20] 责任制度 - 实行领导负责制和责任追究制[22] - 表彰奖励突出部门和个人[22] - 处分失职责任人，犯罪移交司法机关[22] 制度相关 - 未尽事宜按规定执行，冲突时修订报董事会审议[24] - 经董事会审议通过之日起实施[24] - 由董事会负责解释[24]

新策略 - 公司制定内部问责管理制度以减少决策失误损失[1] - 问责对象为高级管理人员及部门负责人[1] - 问责范围涵盖11种情形[1][2] - 董事会与总经理分别对高管和部门负责人问责[2] - 问责与绩效考核挂钩，可申诉[3] - 制度自审议通过实施，由董事会解释[3]

重大事项报告标准 - 持股 5%以上股东及其董监高为重大事项报告义务人[4] - 交易资产总额占公司近一期审计总资产 10%以上需报告[8] - 交易标的营收、净利润等多项指标达一定比例需报告[9] - 涉案金额超 50 万或累计达 50 万的诉讼仲裁需报告[10] - 单次损失超 50 万的亏损或损失需报告[11] - 金额达 50 万以上的债务未清偿或债权未获清偿需报告[11] - 净利润与上年同期相比变动 50%以上算业绩大幅变动[13] - 持股 5%以上股东股份质押等情形需报告[15] 重大事项报告流程 - 报告义务人知悉当日向董秘通告并报书面文件[17] - 各部门及子公司向董秘报告进展[17] - 董秘分析判断内部重大事项[18] - 董秘将需披露事项向董事长、董事会汇报并披露[20] 责任与制度实施 - 各部门及子公司报告义务人敦促信息上报[22] - 未及时上报追究报告义务人责任[22] - 本制度自董事会审议通过之日起实施[24]

董事会审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召 集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 吉林省集安益盛药业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作指引》及《吉林省集安益盛药业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）等其他有关规定，公司设立董事会审计委员会，行使 《中华人民共和国公司法》规定的监事会的职权，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并对 董事会负责。 第五条 审计委员会设主 ...

吉林省集安益盛药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范吉林省集安益盛药业股份有限公司的对外投资行为，防范对 外投资风险，加强和保障对外投资安全，提高投资效益，维护公司形象和投资者 的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《吉林省集安益盛药业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司将货币 资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、 土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第七条 公司对外投资决策权限： （一）公司进行对外投资、收购出售资产、委托理财时，总额不超过公司最 近一期经审计净资产额百分之三十的对外投资（含委托理财、委托贷款等）由董 事会审议批准； （二）总额不超过公司最近一 ...

提名委员会构成 - 成员由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事委员担任[5] 任期与会议规则 - 任期与董事会任期一致，可连选连任[4] - 提前三天通知开会，主任委员主持[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[12] 表决与记录保存 - 表决方式有举手表决等[14] - 关联议题关联委员回避，无关联委员过半数出席且决议过半数通过[12] - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[14] 细则施行与解释 - 工作细则自董事会审议通过之日起施行[16] - 由董事会负责解释与修订[16]

第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资 源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当签订明确、具体的书面协议，并应遵循以下基 本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方股东应在股东会上对关联交易事项回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避； 吉林省集安益盛药业股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证公司与关联人之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的 原则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的 合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及其他有关法律、法规和规范性文件和《吉林省集安 益盛药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）规定，特制定本办法。 （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时 ...

吉林省集安益盛药业股份有限公司 （三）效益与效率优先原则。绩效薪酬要充分考虑企业的效益与效率，薪 酬水平要与经营业绩、企业盈利能力和行业排序水平相挂钩，实现与企业经营 成果共享、责任共担，确保公司长期稳定发展。 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善吉林省集安益盛药业股份有限公司（以下称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，根据《上 市公司治理准则》等有关法律、法规及《吉林省集安益盛药业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际经营运行情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事会成员：包括独立董事、非独立董事、职工代表董事； （二）高级管理人员：指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责 人及其他《公司章程》中列入高级管理人员范围的人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）遵循市场规律，体现价值的原则。董事及高级管理人员薪酬水平要 充分体现董事及高级管理人员的职业能力和价值，在区域和行业内具备吸引力 和竞争力。 （二）"责、权、利"相统一的原则。薪酬水平要与承担的管理责任、权 限相对应。 ...

吉林省集安益盛药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善吉林省集安益盛药业股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，促进公司规范运行，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作指引》、《吉林省集安 益盛药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制 订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得 ...

吉林省集安益盛药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为保证吉林省集安益盛药业股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘 书依法行使职权，依照《中华人民共和国公司法》等法律法规、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等规则和《吉林省集安益盛药业股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责，承担法律、行政 法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获 取相应的报酬。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。 第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理或财务负责人担任，但法律、 行政法规和规范性文件规定不得兼职的情形除外。 公司董事或高级管理人员（法律、行政法规和规范性文件规定不得兼任的情 形除外）兼任董事会秘书，必须保证其有足够的精力和时间承担董事会秘书的职 责。 第三章 董 ...