衍生品投资管理制度 （2025 年 10 月 30 日第七届董事会第九次临时会议审议修订） 第一章 总则 第一条 为规范广东新宝电器股份有限公司（以下简称"公司"）衍生品交 易行为，防范衍生品交易风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》和《广东新宝电器股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称衍生品投资是指期货交易以外的，以互换合约、远期合 约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。衍生品的基础资产既可 包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可包括上述标的的组合。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的衍生品投资。未经公司同意，公 司下属控股子公司不得进行衍生品投资。 第四条 公司参与衍生品投资应当遵守合法、审慎、安全、有效的原则。公 司不得利用募集资金从事期货和衍生品交易。 第五条 公司董事会根据中国证监会、深圳证券交易所等证券监督管理部门 的相关要求 ...

关联交易审核委员会细则 - 细则于2025年10月30日经第七届董事会第九次临时会议审议修订[1] - 成员由三至五名董事组成，独立董事不少于二分之一，至少一名为会计专业人士[4] - 定期会议每年至少召开一次[10] - 会议召开3日前通知全体委员，紧急事由可随时通知[13] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[13] - 会议决议须经全体委员过半数通过方为有效[13] - 会议记录等文件由董事会秘书保存至少十年[14] - “以上”含本数，“过”不含本数[16] - 细则由董事会负责制定、修订及解释，自审议通过之日起实施[17]

内部审计制度修订 - 内部审计制度于2025年10月30日经第七届董事会第九次临时会议审议修订[2] 审计委员会要求 - 审计委员会成员中独立董事应过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士并担任召集人[8] 人员配置 - 公司配置专职内部审计人员应不少于三人[10] 工作汇报 - 审计监察法务中心至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作[14] - 审计监察法务中心在每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告及次一年度内部审计工作计划[15] 财务披露 - 披露财务会计报告等事项需经审计委员会全体成员过半数同意后，方可提交董事会审议[18] 审计权力 - 审计监察法务中心有权要求公司各部门、各下属企业按时报送相关财务资料[18] 责任主体 - 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责[5] 独立性 - 审计监察法务中心独立行使审计监督权，不受其他部门等干预[9] 人员任免 - 内部审计部门负责人由董事会审计委员会提名，董事会任免[11] 评价报告 - 审计监察法务中心至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[22] 缺陷整改 - 审计监察法务中心对审查发现的内控缺陷，督促相关部门制定整改措施和时间并监督落实[23] 事项检查 - 审计委员会督导审计监察法务中心至少每半年对重大事项实施情况和资金往来情况检查一次[24] 及时审计 - 审计监察法务中心在重要对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易事项发生后及时审计[25][26][27] 资金审计 - 审计监察法务中心至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[27] 信息披露审查 - 审计监察法务中心审查和评价信息披露事务管理制度建立和实施情况[28] 执行要求 - 被审计单位须执行审计监察法务中心签发的报告、建议和审计委员会的决定[20] 评价实施 - 公司内部控制评价具体组织实施由内部审计部门负责[31] 报告内容 - 内部控制评价报告至少应包含董事会声明、总体情况等七项内容[32] 报告披露 - 公司应在年度报告披露同时在符合条件媒体披露内控评价和审计报告[33] 奖惩措施 - 对成绩显著审计人员和有功人员给予表扬和物质奖励并保密举报人[35] - 对拒绝提供资料等行为的单位及人员可给予警告等处理[35] - 对利用职权谋私利等行为的审计人员可给予警告等处理[37] 制度执行 - 制度未尽事宜或抵触规定应依照有关规定执行[36] 制度权责 - 制度由公司董事会负责制定、修订及解释[36] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效，修订时亦同[38]

制度修订 - 公司内幕信息知情人登记管理制度于2025年10月30日经第七届董事会第九次临时会议审议修订[1] 知情人范围 - 公司内幕信息知情人范围包括公司及相关人员、持有公司5%以上股份股东及相关人员等[5] 管理要求 - 内幕信息发生时知情人应告知证券部，证券部组织填写并核实知情人档案[7] - 公司应在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内向深交所报备知情人档案[8] - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为保密第一责任人[3] - 公司董事等应做好内幕信息保密及登记报备工作，知情人负有保密责任[4] - 公司应加强对内幕信息知情人培训，杜绝违法违规行为[4] - 内幕信息依法公开披露前，知情人应妥善保管相关资料并采取保密措施[7] - 股东等相关主体应填写本单位内幕信息知情人档案并分阶段报送公司[8] - 公司需做好内幕信息流转环节知情人登记及各方档案汇总[9] 重大事项披露 - 公司披露重大事项后5个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[11][12] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录起至少保存10年[12] - 公司披露十类重大事项包括要约收购、重大资产重组等[10] - 公司筹划重大资产重组，首次披露重组事项时向深交所报送内幕信息知情人档案[12] 自查与违规处理 - 公司在年度报告等公告后5个交易日内对内幕信息知情人买卖公司证券情况自查[14] - 发现内幕信息知情人违规，公司2个交易日内披露情况及处理结果[14] 保密责任 - 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密义务，不得擅自对外泄露等[13] - 公司控股股东等筹划重大事项应做好保密预案并签保密协议[14] - 持有公司5%以上股份的股东违规泄露信息，公司可要求其承担民事赔偿责任[15]

人员信息申报 - 公司董事、高级管理人员在股东会通过任职事项后2个交易日内委托申报个人及近亲属身份信息[6] 股份转让限制 - 任期内和届满后六个月内，每年转让股份不得超所持股份总数25%[9] - 新增无限售条件股份当年度可转让25%，新增有限售条件股份计入次一年度可转让股份计算基数[9] - 所持公司股份不超过1000股的，可一次全部转让[9] - 每年第一个交易日，按25%计算本年度可转让股份法定额度[10] - 年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，新增有限售条件股份计入次年可转让股份计算基数[11] - 自实际离任之日起六个月内不得转让所持及新增股份[11] - 公司股票上市交易之日起一年内，不得减持股份[12] 股票买卖限制 - 公司年度报告、半年度报告公告前15日内，不得买卖股票[13] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内，不得买卖股票[13] 减持规定 - 减持需提前15个交易日报告并披露减持计划，每次披露减持时间区间不超3个月[17] - 因司法等减持，收到处置通知后2个交易日内披露相关公告[18] - 因离婚分配股份后减持，任期内和届满后6个月内，各自每年转让股份不超各自持股总数25%[18] 违规处理 - 违反《证券法》，6个月内买卖股票，所得收益归公司，董事会收回[20] - 减持违反《18号指引》，深交所视情节采取自律监管或纪律处分[22] - 违规买卖公司股份，所得收益归公司，董事会收回[23] 数据管理 - 公司董事会秘书管理董事、高管身份及持股数据，每季度检查买卖披露情况[17] 减持计划内容 - 减持计划内容应包括拟减持数量、来源等信息[17] 重大事项披露 - 减持时间区间内公司发生重大事项，已披露减持计划未完成的需同步披露进展[17] 减持完成公告 - 减持计划实施完毕或时间区间届满后2个交易日内向深交所报告并披露完成公告[17]

市场指数表现 - 上周中证新华社民族品牌工程指数上涨4.14%，报2037.67点 [1] - 同期上证指数上涨2.88%，深证成指上涨4.73%，创业板指上涨8.05%，沪深300指数上涨3.24% [2] 成分股短期表现 - 上周中际旭创表现最强，上涨32.23%，视源股份上涨14.54%，阳光电源上涨14.37% [2] - 安集科技、我武生物涨幅超过10%，中芯国际、兆易创新涨幅超过9% [2] - 石头科技、宁德时代、药明康德、中微公司等涨幅超过7% [2] 成分股中期表现 - 下半年以来中际旭创累计上涨239.03%，阳光电源累计上涨145.06% [3] - 澜起科技、亿纬锂能、兆易创新累计涨幅超过70%，我武生物累计上涨60.36% [3] - 科沃斯、中微公司、宁德时代、中兴通讯、中芯国际等累计涨幅超过50% [3] 机构后市观点 - 短期市场可能维持震荡格局，但中期上涨的核心逻辑未变，包括低利率环境、居民资产配置转移和新质生产力驱动技术变革 [4] - 流动性是行情发展的重要驱动因素，政策端将巩固资本市场回稳向好势头 [4] - 中长期应关注新质生产力领域，特别是顺应国家战略、具备真实技术壁垒的科技企业 [4]

小家电板块整体表现 - 2023年10月23日小家电板块微涨0.02%，表现略弱于大盘，当日上证指数上涨0.22%，深证成指上涨0.22% [1] - 板块内个股表现分化，彩虹集团以4.66%的涨幅领涨，而鸿智科技下跌3.38%表现最差 [1][2] - 从资金流向看，小家电板块整体主力资金净流出1.01亿元，但游资和散户资金分别净流入1103.51万元和8985.43万元 [2] 领涨个股分析 - 彩虹集团收盘价25.17元，上涨4.66%，成交量15.60万手，成交额3.86亿元，主力资金净流入3161.16万元，净占比8.19% [1][3] - 莱克电气收盘价24.67元，上涨1.86%，成交量13.00万手，成交额3.16亿元，主力资金净流入447.89万元 [1][3] - 利仁科技收盘价27.44元，上涨1.70%，成交量1.50万手，成交额4077.73万元，主力资金净流入138.87万元 [1][3] 领跌个股分析 - 鸿智科技收盘价19.46元，下跌3.38%，成交量1.78万手，成交额3471.59万元 [2] - 倍益康收盘价36.88元，下跌2.92%，成交量1.67万手，成交额6108.13万元 [2] - 德昌股份收盘价16.97元，下跌1.62%，成交量4.48万手，成交额7575.47万元 [2] 个股资金流向 - 富佳股份主力资金净流入544.94万元，净占比3.66%，游资资金净流入622.37万元，净占比4.18% [3] - 苏泊尔主力资金净流入184.74万元，游资资金净流入1160.13万元，净占比高达18.45% [3] - 科沃斯成交额达4.13亿元，为下跌个股中成交额最高，但主力资金流向未在表格中显示 [2]

板块整体表现 - 小家电板块在10月22日整体表现强劲，较上一交易日上涨1.36%，显著跑赢大盘指数，当日上证指数下跌0.07%，深证成指下跌0.62% [1] - 从资金面看，小家电板块当日获得主力资金净流入1.64亿元，但游资资金净流出2178.14万元，散户资金净流出1.42亿元 [2] 领涨个股表现 - 莱克电气为板块领涨股，收盘价24.22元，单日涨幅达9.99%，成交量11.76万手，成交额2.74亿元，主力资金净流入4826.03万元，主力净占比高达17.64% [1][3] - 石头科技涨幅2.39%，收盘价183.36元，成交额6.52亿元，是板块中成交额最高的个股，同时获得主力资金净流入6410.19万元，主力净占比9.84% [1][3] - 新宝股份上涨2.34%，收盘价15.33元，成交额1.23亿元 [1] 其他上涨个股 - 比依股份上涨1.76%，收盘价20.20元，成交额1.41亿元，主力资金净流入926.15万元 [1][3] - 利仁科技上涨1.24%，收盘价26.98元，成交额3112.20万元，主力资金净流入203.77万元 [1][3] - 德昌股份上涨1.23%，收盘价17.25元，成交额1.02亿元，主力资金净流入1091.52万元，主力净占比10.68% [1][3] 下跌个股表现 - 倍益康跌幅最大，下跌2.16%，收盘价37.99元，成交额7397.60万元 [2] - 彩虹集团下跌1.39%，收盘价24.05元，成交额1.98亿元 [2] - ST德豪下跌1.19%，收盘价2.49元，成交量18.88万手 [2] 资金流向分析 - 富佳股份主力资金净流入2472.38万元，主力净占比10.59%，同时游资资金净流入1896.66万元，但股价仅微涨0.41% [2][3] - 科沃斯股价上涨0.88%，收盘价91.58元，成交额2.93亿元，获得主力资金净流入2146.24万元 [1][3] - 欧圣电气上涨0.78%，收盘价25.91元，成交额5047.68万元，主力资金净流入329.58万元 [1][3]

小家电板块整体市场表现 - 2024年10月21日，小家电板块整体上涨0.85%，表现优于上证指数（上涨1.36%）但弱于深证成指（上涨2.06%）[1] - 板块内个股表现分化，领涨股为ST德豪，单日涨幅达5.00%，收盘价为2.52元[1] - 板块整体资金流向呈现主力资金净流入1115.09万元，而游资资金净流出3534.47万元，散户资金净流入2419.38万元[2] 领涨个股表现 - ST德豪为当日板块涨幅第一，涨幅5.00%，成交量为20.77万手，成交金额达5123.54万元[1] - 开能健康涨幅2.82%，收盘价6.56元，成交金额为6303.16万元[1] - 利仁科技涨幅2.70%，收盘价26.65元，成交金额为2785.44万元[1] 领跌个股表现 - 倍益康为当日板块跌幅最大个股，下跌2.31%，收盘价38.83元，成交金额为1.08亿元[2] - 彩虹集团下跌1.65%，收盘价24.39元，成交金额为3.11亿元[2] - 苏泊尔下跌0.85%，收盘价47.83元，成交金额为6680.19万元[2] 个股资金流向详情 - 石头科技主力资金净流出金额最大，达2923.41万元，主力净占比为-4.12%，同时散户资金净流出3714.84万元[3] - ST德豪主力资金净流入1462.45万元，主力净占比高达28.54%，但游资净流出805.24万元[3] - 新宝股份主力资金净流入507.93万元，主力净占比8.65%，游资净流入102.88万元[3]

股价与交易表现 - 10月20日公司股价下跌0.33%，成交额为8362.54万元 [1] - 当日融资买入1066.96万元，融资偿还886.49万元，实现融资净买入180.47万元 [1] - 截至10月20日，融资融券余额合计1.74亿元，其中融资余额1.73亿元，占流通市值的1.43%，处于近一年30%分位以下的低位水平 [1] 融资融券情况 - 10月20日融券偿还1700股，融券卖出0股，融券余量为4.47万股，融券余额66.60万元，超过近一年50%分位水平 [1] - 融资余额为1.73亿元，显著高于融券余额 [1] 公司基本面与财务数据 - 公司2025年1月至6月实现营业收入78.02亿元，同比增长1.03% [2] - 2025年上半年归母净利润为5.43亿元，同比增长22.79% [2] - A股上市后累计派现31.95亿元，近三年累计派现11.40亿元 [2] 股东结构变化 - 截至10月10日，公司股东户数为2.55万户，较上期增加0.45% [2] - 人均流通股为31711股，较上期减少0.45% [2] 机构持仓动态 - 截至2025年6月30日，香港中央结算有限公司为第三大流通股东，持股3234.44万股，较上期减少302.58万股 [3] - 招商量化精选股票发起式A增持82.75万股至346.69万股，南方中证1000ETF增持56.31万股至299.65万股 [3] - 富国稳健增强债券A/B减持24.92万股至266.36万股，富国双债增强债券A和东方红新动力混合A为新进股东，华夏新兴成长股票A退出十大流通股东 [3] 公司业务概况 - 公司主营业务为设计研发、生产、销售小家电产品 [1] - 主营业务收入构成：厨房电器占67.69%，家居电器占18.78%，其他产品占11.47%，其他(补充)占2.06% [1]