广东和胜工业铝材股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李文生，作为广东和胜工业铝材股份有限公司第5届董事会独立董事候选人，现公开声明和 保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 一、本人已经通过广东和胜工业铝材股份有限公司第4届董事会提名委员会或者独立董事专门会议 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董 事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √ 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-023 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于公司续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）在 2024 年 4 月 26 日 召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于公司续聘 2024 年度审计 机构的议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚 会计师事务所"）为公司 2024 年度审计机构，现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 二、拟聘会计师事务所的情况 （一）机构信息 1、机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 2、机构性质：特殊普通合伙企业 3、历史沿革：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事 务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日 改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之 一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-019 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整、没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开的第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第二十四次会议审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，根据《2021年股 票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）中的公司层 面业绩考核要求，公司2023年业绩未达到《激励计划》的首次授予部分股票期权 与限制性股票第三个行权期、解除限售期和预留授予部分股票期权与限制性股票 第二个行权期、解除限售期的业绩考核目标；同时部分激励对象因离职或岗位调 迁，不再具备限制性股票和股票期权激励对象资格，董事会同意对上述情况已获 授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，对已获授但尚未行权的股票期权 进行注销。 | 原因 | 人数(人) | 已获授但尚未解除限售的 | | | 已获授但尚未行权的 | | | | -- ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高募集资金使用效率和规范运作水平，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件以及《广东和胜工业铝材股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金 使用效益。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书 或募集说 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-035 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本次会计政策变更是广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称 "公司"）根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准 则解释第 16 号》（财会〔2022〕31 号）的相关要求，对会计政策进行变更。本 次会计政策变更事项是根据财政部相关规定和要求进行的政策变更，符合《企业 会计准则》及相关法律法规的规定，不属于公司自主变更会计政策的情形。根据 有关规定，本次会计政策变更事项无需提交公司董事会和股东大会审议。现将相 关情况公告如下： 一、会计政策变更概述 5、审批程序本次会计政策变更事项是根据财政部相关规定和要求进行的政 策变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定，不属于公司自主变更会 计政策的情形，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次会计政 策变更事项无需提交公司董事会和股东大会审议。 二、本次会计政策变更的主要内容 根据《企业会计准则解释第 1 ...

证券代码: 002824 证券简称: 和胜股份 广东和胜工业铝材股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人广东和胜工业铝材股份有限公司董事会现就提名方啸中为广东和胜工业铝材股份有限公 司第5届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任广东和胜工业铝材股份有限 公司第5届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名 人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 一、被提名人已经通过广东和胜工业铝材股份有限公司第4届董事会提名委员会或者独立董事专门会 议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-018 广东和胜工业铝材股份有限公司 第四届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十四 次会议于 2024 年 4 月 16 日以书面、电话、电子邮件等形式发出通知，并于 4 月 26 日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席周凤辉女士主持，会议 应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共 和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事经过认真讨论，形成如下决议： 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 3、审议并通过《关于公司 2024 年度财务预算报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 1、审议并通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 ...

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简 称"公司"或者"股份公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，公司管理层对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制的有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经营层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信 ...

2．本预算范围包括公司合并报表范围内的母公司、子公司。 二、基本假设 1．公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化； 广东和胜工业铝材股份有限公司 2024 年度财务预算报告 根据公司战略发展目标,参照公司近年来的经营业绩及现有生产能力。结合 公司 2024 年度营销计划及生产经营计划,按照合并报表口径,根据企业会计准则 及相关规定,对公司 2024 年度的财务预算情况报告如下: 一、预算编制基础 1．2024 年度财务预算方案是根据公司 2023 年度的实际情况和结果，在充分 考虑下列各项基本假设的前提下，结合公司各项现实基础、经营能力以及年度经 营计划，本着求实稳健的原则而编制。 4．公司 2024 年度销售的产品或提供的服务涉及的国外市场无重大变动； 5．公司主要产品和原材料的市场价格和供求关系不会有重大变化； 6．公司 2024 年度生产经营运作不会受诸如交通、电信、水电和原材料的价 格严重波动和成本中客观因素的巨大变动而产生的不利影响； 7．公司生产经营业务涉及的信贷利率、税收政策以及外汇市场价将在正常 范围内波动； 8．公司现行的生产组织结构无重大变化；本公司能正常运行，计划的投 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人方啸中，作为广东和胜工业铝材股份有限公司第5届董事会独立董事候选人，现公开声明和 保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过广东和胜工业铝材股份有限公司第4届董事会提名委员会或者独立董事专门会议 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 广东和胜工业铝材股份有限公司 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董 事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √ 是 □ 否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于 ...